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解读与研究费希特刑罚目的理论的论文

2023-10-18 08:00:21 收藏本文下载本文

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解读与研究费希特刑罚目的理论的论文

篇1：解读与研究费希特刑罚目的理论的论文

关于解读与研究费希特刑罚目的理论的论文

一、刑罚的主要目的在于保障法权

法权概念是从“自我”中演绎出来的一个绝对的概念。人作为有限理性的存在者，依据人的理性本性，就能够发展出法权的概念，亦即法权概念存在于理性的本质之中。法权概念是一种表征理性存在者之间的关系的概念。根据费希特的定义，法权关系是“每个理性存在者都必须在自己用另一理性存在者的自由限制自己的自由的条件下，用那个关于另一理性存在者的自由的可能性的概念，来限制自己的自由”

这样一种关系。亦即，每个理性存在者都是有限的，都必须无条件地承认其他理性存在者也是自由的，并以此来限制自己的自由。这样的一种自由是外在的自由，这样的一种关系是理性存在者之间的行为上所形成的关系，以此与道德相区别，后者涉及内心自由、良心自由之类的权利，停留在人的内心，与法权无关。但是，这样的一种法权概念是较为形式的概念，它并没有告诉我们每个人的自由的界限在哪里，每个人的法权应当发展到何种程度、应当如何行使。对此，费希特提出了“国家公民契约”的概念。国家公民契约是每个人与作为整体的国家所签订的契约，契约双方是个人与国家。根据契约，每个人都应当为国家做出应有的贡献、履行应尽的义务，而国家也应该保障个人的安全、自由。因为法权是绝对的，因而对于理性存在者来说，加入、签订国家公民契约在某种程度上也是绝对的。“谁不加入这种契约，谁就根本不处于法律之中，而在感性世界里与自己同类中的其他存在者完全不发生相互作用”。费希特鲜明地指出，“国家权力机构的目的无非是一切人与一切人之间的法权的相互保障，国家的义务就是要为这个目的而采取足够的手段”。由于法权是通过国家契约而获得实在表现的，因此，对于法权的保障在现实中就转变为对国家公民契约的保障，亦即转变为对实定法权利的保障。由于法权关系是理性存在者之间的相互关系，因而公民之间根据契约所享有的权利也是相互的，公民只有在承认、保证其他所有公民的权利的情况之下，才能够享有、行使自己的权利。因此，他人的权利是绝对不容侵犯的，否则便是否定自身的权利、破坏国家公民契约。费希特似乎是从实质层面理解公民所进行的权利侵害、违反公民契约的行为。这种行为的危害性并不在于违法本身，而在于它危害了公共安全。“法权规律赋予我的最终的目的是相互的安全……惩罚是实现国家的最终目的―――公共安全―――的手段”。公共安全对于法律、刑罚来讲，具有根本上的重要性，甚至国家的正当性都建立在公共安全保障基础之上。如果国家所采取的措施，如放任某些罪犯的罪行而不处罚，危及到公共安全，那么国家就会面临法权危机，国家无法要求任何人加入或者留下，以致于随时面临解体的危险。由此，惩罚并非绝对的目的，惩罚的作用在于威慑，在于预防危害公共安全的违法犯罪的行为的发生。为了达到预防的目的，费希特指出，就务必使每个公民都明确到，一旦实施了违法犯罪行为，就会不可避免地遭受惩罚，刑罚应当发挥威慑、示范作用。“刑法的最初目的，就是要阻止罪犯的犯罪行为。当这种意图没有达到的时候，刑罚还有另外一个意图，这就是使其他公民和这个罪犯本人在今后不再有同样的犯法行为。因此，刑法的执行是一种公开的行动”。为了维护公共安全，费希特在此明确提出了一般威慑的思想。

二、刑罚的次要目的在于促进国家、公民利益

（一）刑罚之于国家、公民利益

“无论是谁，不管是有意的，还是不小心，只要破坏公民契约，严格地说，他作为公民和作为人就会因此失去他的全部法权，并且完全不受法律保护，因为在契约中业已考虑到他是深思熟虑的”。在费希特看来，公民拥有现实的法权的根据在于其签订的公民契约，公民违反法律的规定，就等于是违反、破坏了公民契约，这样实质上是废除了公民契约，而公民契约的废除，便意味着据以拥有现实法权的公民与其他人之间不再存在法权关系，双方之间不再享有任何权利或者应当履行任何义务。为了表明违法者不再有法权，最直接、最彻底的做法便是将其驱逐出社会共同体。但是，究竟是否应当必须将违法者驱逐出境呢？对此，应将“公共安全”作为最高标准，如果只有将违法者驱逐出境才能够保护自己的公民不受违法行为的侵害，那么就有必要这样做；如果不采取驱逐出境的措施也能够达到维护公共安全的效果，那么就不是非得如此才行。但是，对于后一种情形，虽然没有必要必须采取驱逐出境的措施，但也没有其他理由能够证明必须得采取除此之外的惩罚。

由此，“公共安全”并非决定或者衡量刑罚的唯一方式，在公共安全得到保障的情况下，如果缺乏其他标准，刑罚就会呈现出多变性或者任意性。面对刑罚的这种任意性，国家总是要作出最后决定，而正是这种任意性恰恰给予了国家以发展空间，正如同每个人都关心自身的利益一样，国家也势必关心自身，关心、维护其每一个公民的利益，而当国家完成了维护公共安全的“使命”后，关心自身便也是无可厚非的，因此刑罚在维护公共安全的情况下便具有第二层次的目的，即维护自身利益。费希特认为，刑罚第二层次目的也只有通过一切人与一切人签订契约的方式才能够达到，“一切人向一切人许诺说，他们不会因为他们的违法行为被驱逐出国家，而是被许可用其他方式赎罪，如果这种做法与公共安全意志的话。我们想把这种契约称为赎罪契约。”赎罪契约的存在，使得国家采取驱逐出境以外的惩罚措施具备了正当性。而这样的一种契约，无疑是有利于国家和公民个人的，国家不会因为违法者继续留在社会共同体内而遭受侵害，反而会因为违法者在其他方面的有益性而收获利益，违法者也从此获得了安全的保障，无须如动物般游离于社会之外。因此，一方面，国家应当承认这种赎罪的义务，而另一方面，个人也有权要求人们同意其赎罪。“这是一种权利，是公民赎罪的一种十分有用的和重要的权利”。费希特所主要提出了两种取代驱逐出境的赎罪方式，第一种为采取使惩罚与犯罪相等同的刑罚，第二种为对罪犯进行矫正、改造。

三、刑罚目的侧重特殊预防

纵观费希特的刑罚目的理论，报应思想、威慑思想（含一般威慑与特殊威慑）以及矫正思想均有所涉及，这也无怪乎学界对其刑罚目的理论的定位存在诸多不同理解，但是，费希特并非将这些刑罚理论随意地交杂在一起，而是按照一定的方式将联系起来，由此，其刑罚目的理论的定位可以得到梳理、明确。

（一）刑罚不具有绝对报应性

按照学界对于报应理论的一般理解，该理论是一种将刑罚本身是目的而非手段的绝对理论，惩罚是一种绝对的目的。费希特虽然一方面肯定了法权概念是一种绝对的概念，另一方面提出了使惩罚与犯罪相等同的甚至略带同态复仇形式的刑罚观点，但是，这并非意味着他认可刑罚具有绝对报应的性质。他甚至还讽刺了将刑罚本身理解为目的并以绝对命令为基础的理论。在他看来，这种理论是玄妙莫测的，“这完全违反哲学界中备受赞扬、有权要求的（提出各种根据的）平等原则和（阐述各种由根据支持的观点的）自由精神……这种主张根本不适合于这样的法律体制，在这种体制中，人民享有立法权，立法者不能同时是执法者”、“惩罚不是绝对目的……将惩罚视为绝对的目的都是不可思议的”[5]284。法权概念虽然表征的是理性存在者之间的自由关系，而且从某种程度上言之，理性存在者是绝对拥有自由的，但是这种法权、这种自由必须要进入实践领域，进而被国家公民契约所确定下来。既然可以达成组建国家的国家公民契约，势必也可以达成第二种、第三种类似的契约，由此现实的法权、自由的界限并非绝对固定不变。虽然违法者破坏国家公民契约，会导致被驱逐出社会共同体的后果，虽然强制法要求行为人对他人所造成的损害都必须不可避免地同等地发生在自己身上，但是当一切人对一切人许诺说，这一切都可以用另外一种方式来代替，违法者可以用其他方式赎罪时，形式上的平等、自由，被实质上的平等、自由所取代了。这就如同人不允许被强制，但他自己愿意或者同意被他人强制这一点却是允许的一样。法权是关于外在自由的法权，其落脚点在于理性存在者之间在平等行使行动自由上的安全，亦即公共安全，刑罚也必须为这种安全让路，因此，这种意义上的刑罚就不可能是绝对的、以自身为目的的刑罚，而是一种为了保障公共安全、预防侵害自由的行为而实施的相对意义上的刑罚。

（二）刑罚并非以一般威慑为主要目的

费希特虽然基于维护公共安全的必要性，提出了刑罚应当立足于使受罚者本人和其他公民不再犯罪的具有一般威慑特征的观点，但是他并未认为刑罚以一般威慑为主要目标。费希特在论及刑罚的一般威慑目标时，只论及了达至这一目标的两种方式，即刑罚的必然性与刑罚执行的公开性。在他看来，为了达至维护公共安全的目的，每个公民都必须要认识到刑罚必定会在每一个犯罪者身上兑现，为此，刑罚就必须是一种不可避免的惩罚，而且还必须公开地执行以让其他公民都知道犯罪的后果，进而使其不去实施犯罪。费希特似乎在以一种类似于心理强制的逻辑在论证刑罚对于一般威慑的'作用，如果依此思路推衍，那么基于违法者对于契约的破坏而将其驱逐出境，或者直接执行违法者的死刑，会比监禁刑甚至劳役刑以及其他较轻的刑罚都要好，但是费希特却一直在寻找可以不驱逐罪犯、不剥夺罪犯生命的方式。费希特为一般威慑所确定的刑罚的力度首先是一种使惩罚与犯罪相等同的程度，但这种刑罚绝不是最适合达到一般威慑目标的。这种抗衡原则使得刑罚没有弹性，无法适应多变社会的需要，就连费希特自己也承认，有些场合适用抗衡原则也无法保障公共安全。而当抗衡原则不足以维护公共安全时，取代抗衡原则的并不是一味地随着一般威慑的需要而提高刑罚的力度，从某种意义上来说，费希特甚至反对出于一般威慑的需要而随意地加重惩罚罪犯。当签订国家公民契约时，国家的任务是保护公民的自由不受侵犯，而当公民没有侵犯他人的自由却基于其他理由而受到惩罚、自由受到侵犯时，无疑这种惩罚就违背了国家的目的，而且强制法基于绝对的自由权利所提出的要求也只是惩罚与犯罪相等同，而没有任何根据可以对犯罪者施以更严厉的惩罚。因此，一般威慑只是刑罚的次要目的，而非主要目的。

（三）刑罚以特殊预防为主要目的

一切刑罚，都是以保障法权亦即维护公共安全为最高目的，以此为前提，刑罚应尽可能地促进国家、公民利益。当强制法所要求的惩罚力度仍不能满足公共安全的需要时，刑罚不是转向于以废弃国家公民契约为基础的驱逐罪犯，而是尽可能地达至国家社会与罪犯之间的“双赢”，矫正措施始得浮出水面。费希特所列明的四种无法适用抗衡原则的情形中，有三种情形都是运用矫正的方式予以实现公共安全与促进国家、公民利益之间的平衡。而针对另外一种情形，即“根本不会失去任何东西的人，也无法适用抗衡原则”的情形，其所设计的赎罪措施，实质上也是在适用抗衡原则，只是将财产上的平衡转化为财产与劳动力之间的等价平衡，费希特自己也指出，“使用这种方式一方面遵守了那种使惩罚与损失相等的法律”。

由此，无法适用抗衡原则时，坚持将罪犯留在社会共同体之内的唯一办法就是矫正罪犯。需要指出的是，矫正罪犯并非部分学者所指出的仅仅将罪犯视为病人，而对罪犯实施强制治疗。费希特认为，矫正虽然应当被看作是真正的改造措施，而不只是被视为一种惩罚，但是它却不能丧失惩罚的特性，亦即矫正应当既是一种改造措施又是一种惩罚方式，“它应对违法行为起到儆戒作用……没有任何东西能阻碍在改造所以外的人们将囚犯的命运相像得比现实更为现实，将囚犯与他们加以区别，而这些区别会本质不坏、心地不野的其他人感到可怕”。如此，矫正罪犯其实包含了威慑的因素，国家在对罪犯实施矫正之余，还应当注重刑罚的一般威慑目的。结语基于前述分析，费希特的刑罚目的思想的层次性和体系性得以体现：在以保障法权、维护公共安全为最高目的的前提下，刑罚应当尽可能地促进国家、公民利益，刑罚首先应当基于强制法的要求坚持抗衡原则；当抗衡原则无法维护公共安全时，应当基于赎罪契约而坚持对罪犯实施矫正；只有当矫正依然无法维护公共安全时，才可以并且应当立即将罪犯驱逐出社会；在刑罚的全部阶段，都应当注重运用刑罚威慑其他公民不敢犯罪。由于费希特将法权定义为自由存在者彼此的必然关系，因此，实质上，费希特的刑罚目的理论是以保障和促进自由为核心所构建起来的刑罚目的思想体系。应受惩罚的是行为，需要改善的是犯罪人，受到保护的是社会，最终目的却是增加社会上每一个人的自由度！”。在这个意义上，费希特的刑罚目的理论值得学界思考与借鉴。

篇2：投入产出理论与工程项目安全管理研究论文

投入产出理论与工程项目安全管理研究论文

摘要：建筑工程行业在经济发展的带动下，呈现出加速前进的趋势。现阶段我国的建筑行业由于技术的进步已逐渐接近成熟，建筑工程项目也在不断向规模更大、结构更复杂以及先进技术运用更多的方向发展。而与此同时，上述变化也导致了施工安全问题逐渐加大，由安全事故所引起的各种损失也更为严重。建筑工程项目安全管理水平的高低，影响着项目的预期收益，也影响着相关人员的人身安全。因此，对于工程项目的安全管理逐渐成为人们关注的焦点，受到社会各界的广泛重视。对工程项目的安全管理效率以及投入产出理论进行了具体分析，并对两者的融合方案进行了探讨，希望对我国建筑行业的快速发展有所帮助。

关键词：投入产出；工程项目；理论融合；安全管理效率

1工程项目安全管理效率概述

工程项目的安全管理工作十分关键，它不仅可以保证工程的进度，保证项目施工的正常进行，还可以减少安全事故所导致的人员伤亡和财产损失，保障工人的生命安全。因此，企业务必要对工程项目的安全管理工作给予足够重视，努力提升自身的安全管理水平，不能因为担心成本增加而在安全防范措施的施行上有所疏忽或者减少必要的投入。但另一方面，虽然安全管理十分重要，企业也不能盲目的一味地进行安全建设，同样要对投入的成本进行仔细的斟酌和权衡。在安全措施方面投入过多的人力资源、物力资源和财力资源会影响到企业的预期收益，导致资源的过度投入和浪费，这不利于企业的长期发展。因此，如何对安全管理投入的多少进行合理把握，从而进一步提升工程项目的安全管理效率，是很多企业所面临的一大困境。

2安全管理投入理论内涵分析

2.1安全管理投入概念的界定。安全管理投入指的是在工程施工中，管理人员在预防事故的发生、事故发生时的应急处理、减少事故带来的人员伤亡和财产损失等方面所投入的各种资源，其目的是为了保障项目施工的安全，降低事故发生所带来的危害。建筑工程在安全管理方面的投入具有很大的必要性，虽然该投入不像在质量和进度等方面的投入那样可以给企业带来较为明显的效益，不能在较短的时间内看到效果，但它却是企业建筑施工项目的最为重要的一道保障，可以极大地消除安全隐患，降低事故发生的可能性，同时，这也是对企业利润的一大保障。2.2安全管理投入相关的经济学特性分析。在进行安全管理的投入时，有必要对所投入的资源进行合理的分配，优化资源分配方案，从而使较小的资源投入带来较大的安全保障效果，为企业降低成本。因此，有必要对投入的资源进行经济学方面的分析，从而对其经济特性有较好的了解。安全管理投入的经济特性主要有以下几点：第一，收益不确定性。由于安全事故的发生与否属于概率性事件，其所造成的损害同样也是不确定的，这就使得安全管理投入的收益有很大的不确定性，其投入的多寡并不会直接对项目收益造成影响；第二，保障性。该特性指的是安全管理投入在施工项目中实际所起到的是一种保障作用，只能在一定程度上减少事故发生的几率，并不能完全避免安全事故的出现；第三，有效产出的确定性。虽然安全管理投入并不能直接带来明显的效益，但它在减少工程项目中的安全隐患以及降低安全事故所带来的损失方面的巨大作用是可以确定的；第四，边际效益降低性。该特性属于一般的经济学范畴，在此指的是当安全管理投入达到一定程度时，再对其进行增加所带来的效益将会出现逐渐降低的态势，即安全管理投入存在最优值，可作为企业在把握安全管理投入力度时的参考。2.3安全管理投入辐射范围的界定。在现阶段，由于计算方式的缺陷，使得安全管理投入的估算只能包括直接性的投入成本，而不能将间接的投入成本进行反映，这就在一定程度上使安全管理成本的准确性大大降低。另外，在安全管理的成本投入中，不仅包含了在对事故进行预防和处理时的费用，还要包含事故发生之后所造成的财产等的损失以及为减少该损失所投入的费用，这样一来才能将与安全生产相关的所有费用都囊括进来。2.4安全管理成本体现主体项目分析。安全管理的成本主要体现在以下几个方面：第一，设备和设施的购买费用。在实际施工中，为了防止事故的发生有时会需要购置一些特殊的安全防范设备，从而抵御管理失误或者自然环境所带来的风险；第二，相关机构和部门的费用支出。在项目施工过程中，安全生产相关部门在进行安全管理时难免会产生一定的费用，这对于安全生产来说是必要性支出，可在很大程度上帮助减少安全事故发生的几率；第三，信息系统费用。在目前越来越多的企业都在安全管理中引入了信息系统，这一举措极大地提升了安全管理工作的`质量，提高了工作效率，通过信息系统的信息收集、分析、风险监控等功能，极大的保障了施工安全。

3安全管理产出理论内涵分析

3.1安全损失的组成项确定。工程项目在发生事故时所产生的安全损失主要分为两类：有形损失和无形损失。前者又包括了直接性和间接性损失，直接性损失指的是事故直接导致的人员伤亡和财产损失，属于事故带来的最主要的损失，是相关部门应给予足够重视的地方，而间接性损失则指的是相关设备的损坏所带来的维修费用或更换费用的支出，属于较次要的部分。无形损失的度量比较困难，它对于企业的影响无法用实际的数字进行表现，一般指的是企业为了提升自身应对风险的能力而采取一定措施所支出的费用，其特点表现为：获利空间的减少、信誉的受损、施工生产率的降低以及心理上的影响。3.2安全管理产出辐射范围的界定。安全管理的产出主要是在事故发生时及发生后所造成的安全损失的大小，包括上述的有形损失和无形损失。当安全管理水平较高时，可在一定程度上增加无形的效益，例如提升企业的信誉，从而间接增加了企业在行业中的竞争力。

4投入产出理论与安全管理效率融合的分析

将投入产出理论与安全管理效率进行融合，即将安全管理投入与安全管理产出之间的比率作为安全管理效率的值，从而可对工程项目的安全管理工作做出科学合理的分析。首先要对投入和产出进行一定的计量和合理的评价，通过将整个工程中所耗费的人力、物力和财力等资源进行统一核算来计算投入总成本，再根据安全事故的发生几率以及安全损失的衡量等对所避免的安全事故可能造成的损失进行估算，可求得安全管理产出的大小，其次是计算二者的比率，得到工程项目的安全管理效率，最后可得出各组成因素间相互关系如下图所示现代建筑行业的工程项目安全管理问题是不容忽视的，它不仅关系到工人的安全和企业的财产，还对整个行业甚至社会的发展有很大影响。本文对工程项目安全管理效率以及投入产出理论进行了仔细分析，为相关研究人员提供了一定帮助。

参考文献

[1]周智强.建筑施工安全生产管理系统的研究[D].天津：天津大学，.

[2]蔡守华，周明耀，叶志才.工程项目管理绩效评估方法[J].扬州大学学报（自然科学版），（5）.

[3]李舒亮.建设项目的风险管理效率研究[D].哈尔滨：哈尔滨工业大学，2014.

篇3：国内外图书馆领域项目管理的理论与实践研究的论文

【摘要】文章回顾了 20 世纪 80 年代以来国内外图书馆界项目管理的理论与实践。除了图书馆应用项目管理的理由、流程、方法和领域外，部分理论研究涉及项目管理和业务管理在组织结构中的冲突。文章对国内外几个典型的图书馆项目管理案例进行了点评和比较。

【关键词】公共图书馆项目管理综述。

0 引言。

20 世纪 80 年代以来，基于项目的管理模式悄然兴起，逐渐覆盖了所有的行业和部门。图书馆界在这股潮流影响下也开始尝试项目管理，并在实践过程中进行了反思和讨论。为全面了解项目管理在图书馆的应用及发展，笔者以“图书馆（Library）”+“项目管理（Project Management）”为检索词，对~ 年国内外图书馆项目管理相关文献进行检索分析。国外文献来源于Web of ScienceTM、EBSCO（LISTA）、Emerald、Elsevier ScienceDirect;国内文献来源于 CNKI.国外文献，从 Web of ScienceTM数据库中获得 9篇，从 EBSCO（LISTA）数据库中获得 304 篇，从Emerald 数据库中获得 25 篇，从 Elsevier Sci-enceDirect 数据库中获得 5 篇。检索命中的国外文献主要有四类：研究论文、研究报告、硕博士论文和图书。去重后逐篇阅读摘要，归纳和提炼相关主题，发现近十年国外图书馆项目管理研究涉及的内容十分繁杂，图书馆项目管理的高频词有图书馆项目管理、数字图书馆项目管理、帕累托分析法（Pareto Analysis）、决策矩阵（PughMatrix）、回溯编目、图书馆搬迁。检索到国内相关文献 249 篇，其中期刊论文 181 篇，学位论文 50 篇，报纸会议等 18 篇；年均发文不到 25篇，说明并非研究热点。笔者通过追踪参考文献，对国内研究也进行了梳理。

篇4：国内外图书馆领域项目管理的理论与实践研究的论文

1.1 国外理论研究。

在国外图书馆界，项目管理的理论和方法已经运用了几十年，研究主要集中在图书馆项目管理的理论和实践方法、图书馆项目管理系统开发、馆员能力培养，以及如何与政府等外部组织合作开展项目管理等方面。

1.1.1 理由及可行性。

1983 年，怀特（White,R. L.）认为图书馆经常以小组的形式开展工作，可以将这些小组工作视为项目并进行管理[1],但他并没有对图书馆具体用什么方式、在什么领域开展项目管理进行讨论。H·弗兰克·塞文（H.Frank Cervone）是美国图书馆界知名学者，也是项目管理的积极倡导者。年，他指出，美国大多数图书馆员的学科背景是人文科学类，他们对项目管理并不熟悉，这导致他们习惯性地摒弃项目管理；他列出了图书馆员摒弃项目管理的九条理由，他结合自己的工作经验，逐一进行驳斥，提倡图书馆采用项目管理[2]; 年，他对项目管理的基本定义和标准进行了讨论，并将项目管理运用到数字图书馆中；认为在整个项目过程中，整合管理使得项目管理者能够及时发现问题，并对出现的问题予以积极解决[3]. 年，南西·J·波里奇（Nancy J. Burich）发现美国许多图书馆面临财政支持下降的风险，加上资源获取成本和多元服务成本增加，实施项目管理的图书馆越来越多[4].

1.1.2 管理方法的移植。

1990 年，马米恩·丹（Marmion Dan）提出图书馆项目管理的八条指南，指导图书馆该如何有步骤、有战略地实施项目管理。他认为，图书馆采用项目管理在应对突发事件时可以减少开销，因而在有限的资源下能够完成更多的工作[5]. 年布莱克·柯尔斯顿（Black Kirsten）在题名为《图书馆及信息机构的项目管理》的专着中详细介绍了图书馆实施项目管理的原理及简单方法[6]. 年，麦克拉克伦（MacLachlan）出版《让项目管理为你工作》一书[7],推荐图书馆采用项目管理以简化工作流程，提高工作效率。罗伯特·法维尼（Robert Favini）认为，图书馆的任何一个项目都应当包括工作内容、时间表、该项目的组织结构图及预算[8]. 年，弗兰克·塞文（H.Frank Cervone）连续发表三篇论文介绍将帕累托分析法运用于图书馆项目管理。他认为，帕累托分析法应用于图书馆项目管理时，应当优先考虑和解决在数字图书馆中最关键的影响因素，这对于图书馆网页设计团队在优化改进工作方面是非常有益的[9]. 年，他提出利用决策树分析法处理数字图书馆项目管理中出现的问题，认为数字图书馆的管理者可以利用决策分析树来处理工作中的很多问题。由于在项目过程中会有各种不同的环境变化，决策树分析法使得项目团队能够应对出现的各种问题，可以对无法控制的情况出现的概率进行量化[10].布鲁斯·马西斯（Bruce E.Massis）认为，沟通是图书馆项目管理中至关重要的因素；项目管理被实践证明是一种行之有效的管理工具，能够使图书馆获益，在有限的时间、资金及资源环境下，项目管理是图书馆工作获得成功的基础；图书馆项目管理的步骤包括项目规划、风险评估、项目实施、项目控制、项目评价验收、反馈及改进[11].

1.1.3 适用范围的讨论。

希拉·克里思（Sheila D. Creth）[12]和罗伯特·法维尼（Robert Favini）分别在 1993 年和 1997 年介绍了利用战略规划和项目管理办法在高校图书馆和网络中心之间开展合作。年，菲利帕·马鲁洛·安扎隆（Filippa Marullo Anzalone）指出项目管理是一种非常多样化的管理手段，其扁平化的组织结构可以最大限度地简化人力成本和资源。当图书馆购买新资源、开展新的服务项目或是提出一个新馆建设方案时，图书馆管理者均可采用项目管理作为一种有效方法来应对组织中出现的新变化，任何项目从提出到完成一定会或多或少地出现变化[13],因而项目管理可以帮助图书馆控制变化造成的影响。

1.1.4 组织结构变革。

年，侯赛因·安萨尔（Husain Ansari）介绍了科威特大学图书馆对传统的图书馆层级制组织结构进行调整从而适应外部环境变化的一些具体措施，及组织结构调整过程中出现的问题[14]. 年，巴巴拉·莫兰（Barbara B. Moran）介绍了北美高校图书馆在对组织结构进行扁平化调整过程中的一些做法，并对高校图书馆组织结构重组给出了一些有效的措施[15]. 年，斯坦利·诺顿（Stanley Norton）指出为保证图书馆顺利地实施新项目，需要从一开始就对该项目进行有序、高效地管理，图书馆在项目管理过程中需要寻求一种方式使项目管理与图书馆传统的科层制管理减少冲突[16].

1.1.5 图书馆学教育支撑。

比尔（Bell）于 1996 年刊登在 Library Asso-ciation Record 的文章指出，随着图书馆界对项目管理产生愈发浓厚的兴趣，在图书馆员中开展项目管理的课程也得到了很大的发展，文中介绍了英国公共图书馆针对馆员开展项目管理培训的情况[17].2005 年，马克·温斯顿（Mark D. Win-ston）认为美国图书馆学的专业教育中普遍会教授一些管理方法，但一些特殊的管理方法（如项目管理）则几乎没有出现过。文中阐述了图书馆项目管理的定义及图书馆项目管理的原则和方法，并发布了一项调查结果，即在美国图书馆学专业教育中不到 5%的学校开设了项目管理课程[18].2007 年，简·金克斯（Jane Kinkus）在《项目管理能力：对图书馆立场宣言的文献回顾和内容分析》（Project management skills:a literaturereview and content analysis of library positionannouncement ）一文中提出，图书馆面临经费压力、技术进步的环境变化和以用户为中心的服务转型，导致图书馆项目越来越多，对图书馆员项目管理能力的要求也越来越迫切[19].有图书馆员认为，自己虽然没有项目经理的头衔，但在实际工作中运用了项目管理的方法。年，加拿大图书馆员杰娜·安妮·霍尔特（Jenn Anne Hor-wath）关于加拿大安大略省图书馆项目管理现状的调研印证了这一点：多数图书馆员没有接受过项目管理的正规训练，他们根据初级的项目管理知识开展非正式的项目管理，采用即时通讯等快捷方式沟通，很少进行正式的现状通报，项目管理成熟度水平不高[20].

1.1.6 效果评价。

年，罗宾·布瑟（Robin A. Buser）等人的《图书馆项目管理实践》（Project managementfor library:A practical approach ）[21]出版，提出项目管理的逻辑、方法和对于责任、职能、时间、标杆以及报告的程序，为图书馆业务管理提供了路线图；项目管理可以改变和提升图书馆服务，对于图书馆运作是促进而不是阻碍。罗宾将图书馆项目大致分为七类，分别是馆舍建设和搬迁、系统迁移和升级、资源数字化、自行开发小软件、活动或特殊事件、工作流程再造，以及共享协作类合作。总之，当图书馆遇到不熟悉的新业务或者跨部门的复杂工作时，经常会想到用项目管理的方法。

1.2 国内理论研究。

国内图书馆界关于项目管理的研究起步较晚。1996 年，索传军在信息咨询服务中较早采用项目管理方式，分为预备、项目控制和报告三部分[22].2003 年，《中国图书馆学报》相继刊发三篇图书馆项目管理相关论文，即《图书馆项目管理应用探析》[23]、《城市图书馆通借通还项目管理与体制创新研究》[24]和《图书馆构建新型管理模式研究》[25],其中《图书馆项目管理应用探析》介绍了项目管理的基本理论框架包括项目的进程管理和项目管理要素，认为图书馆的许多管理活动都可以分解成不同规模的项目管理，运用科学的方法，以最小的成本获得最好的效果。，蒋知义和邹凯探讨了图书馆业务流程重组中的项目风险管理[26].此后，国内图书馆界对于项目管理的理论研究和实践不断发展。例如，丰素贞认为，项目管理的核心是确定“问题”,把问题当作项目来运作，找到解决问题的办法。图书馆实现项目管理的关键是对工作进行“切分”,针对存在的问题，运用项目管理的方法进行“设计”[27].大家共同的认识是：项目管理可以节约成本，提高效率，锻炼队伍，调动员工积极性，顺利完成跨部门的工作；共性问题是：图书馆自上而下缺乏项目管理的知识和经验，多数项目是单项目管理方法在图书馆的应用；与国外相比，项目管理的研究缺乏图书馆学情报学教学单位和图书馆学会在学术研究和教学方面的支持，是自发模仿和摸索。

1.3 理论探讨。

综合分析发现，扁平化和矩阵式组织结构在中外文献中均有不同程度的涉及。传统的图书馆组织结构通常呈金字塔型，处于塔尖的是由馆领导组成的决策者群体，处于中间层的是由部室主任组成的管理者群体，处于基层的是由馆员组成的执行者群体。随着图书馆规模的不断扩大，中间层越来越多，从决策层到执行层的距离也越来越远。传统的`图书馆组织结构，将图书馆分成采访、编目、阅览、流通等部分，这种传统的组织结构曾经推动了图书馆事业的发展，在保证馆长统一指挥的同时发挥了职能部门的作用。但随着社会对图书馆的需求呈现多元化、专业化、综合化，传统的职能化组织结构已不能适应图书馆的发展，开始有图书馆引入矩阵式组织结构。

矩阵式组织结构是把按职能划分的部门与按项目划分的小组结合起来的一种组织形式，是为了改进直线职能制横向联系差、缺乏弹性的缺点而形成的一种组织结构。其最大的特点在于具有双重命令系统，小组成员既要与原职能部门保持业务上的联系，又要参与项目小组的工作。尽管图书馆矩阵式组织结构有鲜明的优点，但它在国内外图书馆中的使用却并不十分普遍，究其原因是它违背了统一指挥的传统组织原则。正如乔安妮·尤斯特（Joanne R.Euster）所说，由于矩阵式组织结构与传统的组织文化完全不同因而它很难实施，它非常复杂且模棱两可，需要持续的监督管理以保证矩阵式组织的正常运转。大多数人生活在层级制的组织结构中，我们甚至都很难想象矩阵式组织，更别提适应它了[28].目前国内外很少有图书馆在管理中完全采用矩阵式组织结构，国外有图书馆采取在部门内嵌入项目组的方式，但这种嵌入制并不能有效解决跨部门出现的问题。理想的矩阵式组织结构应当兼具稳定与弹性的特点，过于稳定无弹性会影响组织效能的发挥；过于弹性缺乏稳定会陷组织于混乱中，故保持平衡是图书馆组织结构研究的重要课题。

篇5：国内外图书馆领域项目管理的理论与实践研究的论文

2.1 国外实践。

项目管理被广泛应用于图书馆自动化系统和数字图书馆建设过程中。1983 年，切尼·哈尔（Cheney Hal）介绍了印第安纳州立大学采用项目管理对图书馆自动化系统进行管理的经验[29].1995 年，安斯利·刘易斯（Ainsley C. Lewis）详细介绍了威尔士班戈大学图书馆采用 PRINCE2（Projects IN Controlled Environments,受控环境中的项目）方式选择图书馆自动化系统中的经验[30].1996 年，爱德华多·桑切斯（EduardoSanchez）讨论了德克萨斯州立大学利用项目管理方法开展图书馆自动化项目[31].甚至有学者定义，图书馆项目管理即图书馆在自动化项目及技术项目中采用的管理方法[32].

其实，项目管理在图书馆的应用范围十分广泛。1983 年，伊利诺伊大学香槟分校图书馆采用项目管理方法在全校范围内开展了一次大规模的阅读活动[33].1997~1998 年，英国纽卡斯尔大学的图书馆员接受了正式的关于项目管理的培训后在全馆范围内开展了项目管理，当时被定义为“项目”的工作非常多，从更换流通服务台到期刊评议均采用项目管理的方法[34].1996 年，比尔介绍了爱丁堡大学的苏格兰高等教育资金委员会向图书馆赞助的一些项目，这些项目包括回溯建库及缩微胶片等[35].1997 年，唐纳德·辛普森（Donald B. Simpson）提出采用项目管理办法在图书馆各部门之间开展合作以促进电子馆藏的收集[36],类似的采用项目管理的实践还包括报纸数据库项目的建设[37]、信息素养数据库的建设[38]以及多个图书馆共同合作的在线实时参考咨询项目[39].

英美图书馆界除了上述零散的项目管理经验。介绍之外，也有较大规模且成效突出的图书馆项目管理实践。

案例 1:英国纽卡斯尔大学罗宾逊图书馆。

该项目的发起人是英国图书馆研究与改革中心主任雪莉·钱伯斯（Shirley Chambers）和纽卡斯尔大学图书馆副馆长戴维·佩罗（David Perrow）。他们发起这项项目的意图是调查项目管理方法和项目管理软件在英国高校图书馆的使用情况，试图通过调查和分析，在英国高校图书馆全面开展项目管理。该调查以英国纽卡斯尔大学为基础，从 1997 年 5 月持续到 1998 年 4 月。这项调查在英国全国高校图书馆和数字图书馆中发放调查表，了解各馆项目管理的开展情况，调查表中的内容包括是否有采用过项目管理方法的经历、是否接受过项目管理方法的培训及是否使用项目管理软件。调查结果显示，图书馆管理者几乎没有采用过项目管理方法，只有 3%的管理者表示他们仅仅在主要工作中采用过项目管理。然而，却有 69%的管理者认为图书馆能从项目管理中受益。尽管没有采用过正式的项目管理方法，27%的图书馆表示他们采用过项目管理的个别方法，例如定期计划会议、制定计划、时间表、甘特图表及网络图。作者在调查结论中指出：采用项目管理方法和软件对于图书馆管理及图书馆项目团队成员都是十分有益的，但是这种方法的优势需要随着项目管理能力的不断提高在多年后才能显示出来。这项关于高校图书馆项目管理情况的调查随后在英国图书馆界引起了极大的反响，在一定程度上推动了英国图书馆项目管理的大发展[40].

案例 2:美国中央密西根大学图书馆。

2000 年，美国中央密西根大学图书馆为了提高信息检索课的水平，在学生中开展的一项研究能力自我评估（Research Readiness Self-Assessment,RRSA）的测试中采用项目管理方法。这是一项在线的水平测试，通过学生在线回答 ALA 《高等教育信息素养能力标准》中的相关问题，以及他们个人对于科研的理解来判断他们的信息搜索及信息评价能力。对于学生信息搜索能力和信息需求的衡量，能够帮助图书馆员在制定信息检索课程的内容时更好地满足学生需求，同时让学生意识到他们对于网络资源的依赖并不能更好地满足学术研究项目的需要。通过项目可视化、定义及计划、实施、完成这样一套完备的项目管理环节，这项测试取得了成果，学生们发现他们并没有自己想象的那么善于进行科研，他们开始积极地在图书馆寻找资源；同时，图书馆员也有了更强的动力不断学习并帮助学生在检索课程中提高技能[41].

案例 3:美国堪萨斯大学图书馆。

2003 年，堪萨斯大学图书馆面向全校师生开展了参考咨询服务，最初每周进行 16 个小时的参考咨询，这项服务一开始就在师生中获得了极大的反响。2004 年初，每周提供 32 个小时的参考咨询，但这仍旧不能满足广大师生的需求，此时图书馆提供这项服务的人员已经是满负荷工作，且这项工作从一开始就是无报酬的志愿服务。为了解决出现的问题，堪萨斯大学图书馆采取了两项措施：第一，与堪萨斯州的其他大学图书馆合作建立联合参考咨询；第二，让图书馆勤工助学的熟悉图书馆工作的学生参与到参考咨询的服务之中。

2004 年，堪萨斯大学与堪萨斯州立大学建立了联合参考咨询。随着参与者的增加和参考咨询服务数量的不断增加，出现了各种各样的问题。面对不断增加的需求和出现的问题，这项活动的发起人---堪萨斯大学，决定利用项目管理的方法来管理这项工作，项目管理方法及相关服务软件的应用，使这项参考咨询服务在堪萨斯州取得了成功。2005 年初，恩波利州立大学与卫奇塔州立大学也参与其中，共同向读者开展更高层次的参考咨询服务[42].

2.2 国内实践。

国内图书馆界项目管理实践跟随国外的步伐，项目管理在国内图书馆界主要运用在数字图书馆建设、回溯建库、图书馆搬迁、信息咨询、读者活动等工作中。

在数字图书馆建设方面，郑惠伶介绍了中国人民大学图书馆运用项目管理方法加强和完善了数字图书馆的建设和管理[43].郑林峰介绍了项目管理方法在图书馆数字资源建设中的应用[44].郭璇在分析项目管理问题的实质与作用之后，结合高校数字图书馆项目管理的实例，通过列举运用帕累托分析确定项目管理方法与步骤，指出进行帕累托分析时应注意的要点[45].

在回溯建库方面，毕静以曲阜师范大学过刊数据库回溯建库工作为例，认为项目管理应用于图书馆能保证质量，节约成本，提高工作效率；有利于调动员工的积极性，推动图书馆管理体制的改革[46].张春梅介绍了复旦大学图书馆利用回溯外包的手段及采用项目管理的方式对全馆的民国期刊进行回溯整理的经验[47].

在读者活动方面，张宛艳介绍了南阳师院图书馆在基于中原文化传承与创新的阅读推广活动中，探索和研究项目管理的运作模式[48].曾志文介绍了项目管理在广西壮族自治区“八桂讲坛”中的运用[49].谭春锦认为公共图书馆在读者活动中引入项目管理使得活动目标明确、分工合理，有助于提高工作效率，避免拖延[50].

在图书馆搬迁方面，丁一红介绍了项目管理方法在南通职业大学图书馆举馆搬迁中的运用，她认为由于成功采用了项目管理的方法对项目的进度、费用及搬迁效果进行控制，达到了很好的效益[51].

除此之外，还有一些文献从较为宏观的层面探讨了图书馆运用项目管理的可行性和优点。吴翠红认为，在图书馆中应用项目管理，能够让馆员清晰工作目标、明确工作范围、责任分明，提高管理效率，避免相互扯皮推诿[52].任贵华以镇江高等专科学校图书馆为例，分析了项目管理在高校图书馆中的应用、出现的问题及对高校图书馆工作的影响[53].

从以上的案例中不难发现，项目管理对于图书馆管理及图书馆服务质量的提升是显而易见的。由于项目管理能够帮助图书馆应对突发事件、避免拖延和浪费时间与资源，因而项目管理在一定意义上为图书馆工作带来了安全感。文献调研发现，同处于珠三角地区的顺德职业技术学院图书馆、东莞图书馆和佛山市图书馆在组织层面都开展了项目管理，触及到图书馆项目管理过程、评估和“职能-项目”复合管理等深层次问题。但三者之间又有明显的区别，下文将从具体的实践过程对这三个图书馆所开展的项目管理作一介绍和区分。

案例 4:顺德职业技术学院图书馆。

顺德职业技术学院图书馆在项目管理的实践中，提出了图书馆“职能-项目”复合管理模式的构想，并尝试实施。该馆 2009 年引入项目管理理念，先后成立了三个跨部门的项目小组：特藏建设小组、专业馆员服务小组和社会服务小组。2011~2013 年，又相继成立了阅读推广小组、读者培训小组、期刊数据整理小组及读书月活动小组等。这些小组与该馆四个职能部门（采编部、流通部、参考咨询部及技术部）分工协作，共同完成了“全面提升图书馆服务质量”的阶段性发展目标。该馆成立的若干项目小组与四个职能部门形成了矩阵组织架构。张彦静在《图书馆“职能-项目”复合管理模式构建》一文中介绍了顺德职业技术学院图书馆实施“职能-项目”复合管理模式取得了成效[54].

案例 5:东莞图书馆。

东莞图书馆项目管理工作自 2006 年起步，面向全体员工，通过个人申报、馆内立项的形式开展业务建设和业务研究。东莞图书馆项目管理工作涵盖了与该馆工作有关的各级项目，包括国家项目、部级项目、省级项目和馆级项目及合作项目、相关项目。

2006 年，该馆项目管理与业务工作紧密结合；2007 年，伴随“管理年”的主题活动，项目管理的理念逐渐得到强化；2008 年结合该馆“规范年”主题活动，规范项目申报、立项、过程管理与结项等环节，修改和完善了《东莞图书馆项目管理办法》；2009 年结合该馆“研究年”的主题活动和东莞市图书馆之城建设的战略方针，在全市启动了面向总分馆体系的“图书馆之城”研究项目；2010 年，项目开始邀请业内专家进行项目评审和“传帮带”的辅导；2011 年，为满足全市图书馆事业发展的需求，“图书馆之城”建设研究项目更名为东莞市图书馆公共服务体系建设研究项目；2012 年，项目管理工作主要围绕中国图书馆年会等重点工作开展；2013年，是该馆项目管理工作总结思考和尝试变化创新发展的一年，项目申报和结项时间稍作调整，利用 QQ平台等加强了项目中期过程管理。廖小梅在《东莞图书馆项目管理实践与绩效》一文中，详细介绍了东莞图书馆项目管理取得的成绩[55].

案例 6:佛山市图书馆。

2011 年佛山市图书馆正式提出了“项目立馆”的办馆理念，在内部管理中引入项目管理的模式，分三个阶段进行“项目立馆”的探索和推进。2011 年是探索实施阶段，通过一个典型项目工作实验性地引入项目管理模式，在此基础上试探性地小范围推进；2012 年在总结经验的基础上在全馆范围内有限推广；2013 年，全面推进“项目立馆”.

2011 年 1 月，佛山市图书馆组建由业务骨干组成的“项目立馆”课题小组，从理论上探讨图书馆开展基于项目的管理“（项目立馆”）的必要性与可行性、图书馆项目的特点和种类、图书馆项目团队组织结构及责权利益、图书馆项目实施步骤与办法、管理层对项目的支持、图书馆项目成果的推广应用等一系列课题，撰写了《项目立馆---图书馆发展新思路》。先后推出了《佛山市图书馆项目实施步骤》《佛山市图书馆项目文档模板》《佛山市图书馆项目实施答疑》《佛山市图书馆项目等级说明》《佛山市图书馆项目申报办法》等一系列项目管理实施文件。佛山市图书馆项目管理实践的学术研究成果也比较丰富，曲晓玮[56]、洪文梅[57]、刘沫[58]、刘淑萍[59]、屈义华[60]等人先后发表的文章在国内图书馆界引起了较大的反响。这些理论和实践成为“项目立馆”顺利实施的保障。

同为公共图书馆的佛山市图书馆和东莞图书馆，在图书馆经营战略、组织机构、项目管理过程和实践效果上各具特色。比较佛山市图书馆和东莞图书馆实施项目管理的共性，主要集中在两个方面：第一，都是在没有外界压力的情况下自觉采用项目管理的方式，自觉改善管理提高效率；第二，都采用敏捷项目管理方法，这是由公共图书馆的特点来决定的。传统项目管理过程正规，要求的文档数量多，而对于小型项目来讲成本过高，因此敏捷项目管理应运而生。但佛山市图书馆、东莞图书馆和顺德职业技术学院图书馆开展的项目管理，也有着明显的区别：第一，佛山市图书馆的项目管理是全面推行，是“项目管理”战略指导下的制度化推行。佛山市图书馆将“项目立馆”作为图书馆战略，先后制定了一系列为项目化管理服务的规章制度、建立佛山市图书馆项目管理系统作为项目管理的信息化平台[61],将项目管理作为佛山市图书馆的常态化管理手段。从 2011 年佛山市图书馆“项目立馆”试水初期到现如今“项目立馆”在佛山市图书馆落地生根，佛山市图书馆就把项目管理作为本馆建设与发展的重要手段，把项目运作作为本馆管理的核心，深入到业务发展的方方面面。第二，佛山市图书馆把项目管理与绩效考核相结合，综合考核有效激励。佛山市图书馆的项目与运作不是分别考核，而是融为一体，项目总分是员工年终考核成绩的重要组成部分。第三，佛山市图书馆的项目管理来源于企业项目管理，但绝不是企业项目管理方法的简单复制。佛山市图书馆实施“项目立馆”,从组织结构、管理方式入手大胆创新，从应对变化走向了挑战变化、引领变化，是对企业项目管理方式的移植和改进。综上来看，三家馆在图书馆经营战略、组织机构、项目管理过程和实践效果上各具特色，但佛山市图书馆走得更远。

3 结语。

较之国外图书馆项目管理而言，国内图书馆界项目管理和战略规划起步较晚，在形式上对图书馆愿景、使命和价值观的陈述不明确，这是国内战略管理萌芽期的普遍现状。缺乏管理科学等理论环境的支撑，国内图书馆学会也没有像 ALA一样持续提供项目管理方法指南和实践指导，因而国内图书馆实施项目管理走的是“摸着石头过河”的创新之路。国内图书馆界对于项目管理的理论研究和实践在不断地成熟和发展，学习和应用项目管理理论来推动和促进图书馆管理体制的改革、推进图书馆事业的发展，是一项具有实际意义的行动。尽管图书馆项目管理的一些理论和方法还存在不足，但是这些不足却丝毫不能掩盖它的生机与活力。

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