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证券投资基金的考试试题

2023-02-11 08:24:45 收藏本文下载本文

“北平中尉孟煩了”通过精心收集，向本站投稿了8篇证券投资基金的考试试题，以下是小编为大家整理后的证券投资基金的考试试题，希望对您有所帮助。

证券投资基金的考试试题

篇1：证券投资基金考试试题和答案

1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。

A.货银对付原则

B.分级结算原则

C.共同对手方制度

D.净额清算原则

2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

3.( )是指结算系统实时检瞬斡胝呷款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

A.实时处理

B.批量处理

C.当面处理

D.集中处理

4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。

A.结算机构

B.证券公司

C.保险公司

D.商业银行

5.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。

A.操作风险

B.信用风险

C.经营风险

D.结算风险

1.C 解析为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。

2.B 解析任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。

3.A 解析实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

4.A 解析共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

5.D 解析实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

[证券投资基金考试试题和答案]

篇2：证券投资基金的考试试题

1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。

A.货银对付原则

B.分级结算原则

C.共同对手方制度

D.净额清算原则

2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

3.( )是指结算系统实时检瞬斡胝呷款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

A.实时处理

B.批量处理

C.当面处理

D.集中处理

4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。

A.结算机构

B.证券公司

C.保险公司

D.商业银行

5.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。

A.操作风险

B.信用风险

C.经营风险

D.结算风险

[证券投资基金的考试试题]

篇3：基金从业资格考试试题:证券投资基金

1.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。

A.所持每份基金单位有一票

B.基金持有人每人一票

C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权

D.作为基金托管人的商业银行具有否决权

答案：A

2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

答案：A

3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

答案： C

4.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。

A.证券交易所和登记结算公司

B.基金自身设立的注册登记机构

C.基金托管人

D.基金销售机构

答案： A

5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案： C

6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。

A.基金契约

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

答案： B

7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。

A.基金契约

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

答案：A

[基金从业资格考试试题:证券投资基金]

篇4：证券从业资格考试试题证券投资基金

1、通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。（）

2、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A．最低目标价值

B．安全垫

C．现时净值

D．价值底线

3、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

A．基金是独立的法人机构

B．主要依据基金合同运营基金

C．投资者享有直接管理基金的权利

D．相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

4、（）年我国推出了首批QDII基金。

A．

B．

C．

D．

5、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（）

6、投资者购买的收益不确定的资产也就是（）。

A．组合资产

B．风险资产

C．证券资产

D．增值资产

7、第一个风险调整收益衡量方法是由（）提出的。

A．特雷诺

B．夏普

C．马柯威茨

D．詹森

8、（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理

B．积极的股票风格管理

C．稳定的股票风格管理

D．稳健的股票风格管理

篇5：证券从业资格考试试题证券投资基金

9、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?（）

A．接收交易数据

B．制作清算指令

C．执行清算指令

D．国际经济形势

10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

A．取得基金从业资格

B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

[证券从业资格考试试题证券投资基金]

篇6：证券投资基金选择题

单项选择题

1、基金表现的优劣只能通过（）才能作出评判。

A．相对表现

B．基准表现

C．绝对表现

D．超常表现

2、多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。（）

3、基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A．董事会

B．监事会

C．股东大会

D．总经理

4、通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。（）

5、债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（）

6、第一只ETF是在（）推出的。

A．英国

B．美国

C．加拿大

D．澳大利亚

7、基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（）

8、基金经理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。（）

A．正确

B．错误

9、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。

A．未来事件能够被准确地预测

B．价格能够反映所有相关信息

C．价格不起伏

D．证券价格由于不可辨别的原因而变化

10、基金公司开展特定客户资产管理业务，为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5 000万元。

A．正确

B．错误

[证券投资基金选择题]

篇7：什么是证券投资基金

问题：什么是证券投资基金？证券投资基金是什么意思？

证券投资基金是一种通过操作有价证券实现投资收益和资本增值的基金，是一种重要的集合证券投资方式，它通过发行基金单位，汇集投资者的资金，由基金管理人管理和运用这笔资金，从事股票、债券等投资。投资者与基金利益共享、风险共担。在我国，基金托管人必须由合格的商业银行担任，基金管理人必须由专业的基金管理公司担任，

基金投资人享受证券投资基金的收益，也承担亏损的风险。

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证券投资基金的特点有： HacK50.com-,投资者入门的好帮手

（1）证券投资基金是由专家运作，管理并专门投资于证券市场的基金。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％。基金资产由专业的基金管理公司负责管理。基金管理公司配备了大量的投资专家，他们不仅掌握了广博的投资分析和投资组合理论知识，而已在投资领域也积累了相当丰富的经验。

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