证券投资基金考试试题和答案
“胭脂扣~”通过精心收集，向本站投稿了7篇证券投资基金考试试题和答案，下面是小编整理后的证券投资基金考试试题和答案，希望对大家有所帮助。
篇1：证券投资基金考试试题和答案
1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.货银对付原则
B.分级结算原则
C.共同对手方制度
D.净额清算原则
2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
3.( )是指结算系统实时检瞬斡胝呷款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A.实时处理
B.批量处理
C.当面处理
D.集中处理
4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。
A.结算机构
B.证券公司
C.保险公司
D.商业银行
5.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.操作风险
B.信用风险
C.经营风险
D.结算风险
1.C 解析 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。
2.B 解析 任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。
3.A 解析 实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
4.A 解析 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。
5.D 解析 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。
[证券投资基金考试试题和答案]
篇2：证券投资基金的考试试题
1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.货银对付原则
B.分级结算原则
C.共同对手方制度
D.净额清算原则
2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
3.( )是指结算系统实时检瞬斡胝呷款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A.实时处理
B.批量处理
C.当面处理
D.集中处理
4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。
A.结算机构
B.证券公司
C.保险公司
D.商业银行
5.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.操作风险
B.信用风险
C.经营风险
D.结算风险
[证券投资基金的考试试题]
篇3：基金从业资格考试试题:证券投资基金
1.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。
A.所持每份基金单位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权
D.作为基金托管人的商业银行具有否决权
答案：A
2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。
A.2个
B.3个
C.4个
D.5个
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
答案： C
4.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。
A.证券交易所和登记结算公司
B.基金自身设立的注册登记机构
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案： A
5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案： B
7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案：A
[基金从业资格考试试题:证券投资基金]
篇4：证券从业资格考试试题证券投资基金
1、通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A．最低目标价值
B．安全垫
C．现时净值
D．价值底线
3、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。
A．基金是独立的法人机构
B．主要依据基金合同运营基金
C．投资者享有直接管理基金的权利
D．相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
4、（ ）年我国推出了首批QDII基金。
A．
B．
C．
D．
5、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（ ）
6、投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。
A．组合资产
B．风险资产
C．证券资产
D．增值资产
7、第一个风险调整收益衡量方法是由（ ）提出的。
A．特雷诺
B．夏普
C．马柯威茨
D．詹森
8、（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理
B．积极的股票风格管理
C．稳定的股票风格管理
D．稳健的股票风格管理
篇5：证券从业资格考试试题证券投资基金
9、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?（ ）
A．接收交易数据
B．制作清算指令
C．执行清算指令
D．国际经济形势
10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
[证券从业资格考试试题证券投资基金]
篇6：证券从业资格《证券投资基金》模拟试题
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。
1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。
A.投资者
B.管理人
C.发起人
D.监管者
2.发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。
A.华夏成长基金
B.鹏华行业成长基金
C.华安创新基金
D.南方稳健成长基金
3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。
A.委托机制
B.信用机制
C.代客理财机制
D.作托机制
4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。
A.专家理财
B.专业理财
C.个人理财
D.代客理财
5.截止底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放式基金
A.17，50，3
B.14，52，5
C.13，47，4
D.22，54，17
6.证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
A.短期性
B.中长期
C.流动性
D.长期性
7.所谓“基金投资能够跑赢大市”的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（ ）的平均收益水平。
A.股市
B.银行利率
C.债券利率
D.国债利率
8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.10%以上5%以下
B.所买卖股票等值以下
C.3万元以上30万元以下
D.1万元以上5万元以下
9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A.股东会
B.董事会
C.人民法院
D.债权人
11.证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。
A.加强法制建设
B.规范市场
C.保护投资者利益
D.打击违法犯罪
12.基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
13.证券交易所的会员（ ）
A.可以自行转让交易席位
B.转让交易席位必须由证监会审批
C.转让交易席位必须由证券交易所审批
D.不得转让交易席位
14.内部控制的实质是（ ）
A.控制信息
B.合理评价和控制风险
C.监督财务
D.控制内部活动
15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（ ）
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
16.基金托管人一般由（ ）聘请
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金持有人大会
D.证券交易所
17.基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。
A.1名以上
B.2名以上
C.3名以上
D.5名以上
18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日
A.3个
B.7个
C.10个
D.30个
19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）万元。
A.500万元
B.1000万元
C.5000万元
D.1亿元
21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（ ）以上、
A.3年
B.
C.
D.30年
22.（ ）是基金资产的名义持有人和保管人
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理公司
23.基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。
A.15%
B.50%
C.51%
D.30%
24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（ ）
A.审批制
B.注册制
C.审批制或注册制
D.校准制
25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（ ）时，该基金不得成立。
A.50%
B.60%
C.30%
D.80%
27.（ ）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议
28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立
A.1
B.2
C.3
D.15
29.基金管理人公告基金经理的变更是（ ）
A.定期公告
B.中期公告
C.临时公告
D.季度公告
30.目前我国证券投资基金发行主要采取（ ）方式
A.直接发售
B.柜台销售
C.网下私募
D.上网发行
[证券从业资格《证券投资基金》模拟试题]
篇7：基金基础考试试题及答案
基金基础考试试题及答案
[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。
A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期
参考答案：C
[第2题]流通在市场上的中央银行票据的期限不包括( )。
A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年
参考答案：A
[第3题]从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。( )
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
参考答案：B
[第4题]詹森a是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
参考答案：D
[第5题]我国基金的会计年度为公历( )。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
参考答案：C
[第6题]下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是( )。
A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
参考答案：D
A.投资者与投资者之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收
参考答案：C
[第8题]证券投资基金会计核算的责任主体是( )。
A.基金管理公司与基金托管人
B.基金管理公司
C.证券投资基金
D.基金托管人
参考答案：A
[第9题]下列单独向投资者收取过户费的是( )。
A.上海证券交易所A股
B.深圳证券交易所A股
C.B股
D.基金
参考答案：A
[第10题]证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是( )。
A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失
参考答案：D [第11题]下列哪项不属于市场风险?( )
A.经济周期性波动风险
B.利率风险
C.购买力风险
D.信用风险
参考答案：D
[第12题]一般来说，大额可转让定期存单的发行人是( )。
A.企业
B.银行
C.非银行金融机构
D.政府
参考答案：B
[第13题]封闭式基金只能采用( )方式分红。
A.现金
B.股利
C.红利
D.现金与股利相结合
参考答案：A
[第14题]下列关于债权资本与权益资本说法错误的是( )。
A.债权资本是通过借债方式筹集的资本
B.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本
C.债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人
D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股
参考答案：C
[第15题]QDII基金可投资的产品或工具是( )。
A.不动产
B.贵重金属或代表贵重金属的凭证
C.结构性投资产品
D.实物商品
参考答案：C
[第16题]下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是( )。
A.通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B.通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
C.通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D.通过分析基金所持有的`股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
参考答案：B
[第17题]常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.时间加权收益率
B.加权平均收益率
C.几何平均收益率
D.算术平均收益率
参考答案：D
[第18题]我国QDII基金产品的特点不包括( )。
A.QDII基金的投资范围较为广泛
B.QDII基金的投资组合较为丰富
C.在投资管理过程中，具有完全的主动决策权
D.QDII基金产品的门槛较高
参考答案：D
[第19题]下列混合基金中，风险最低的是( )。
A.偏股型基金
B.灵活配置型基金
C.偏债型基金
D.股债平衡型基金
参考答案：C
[第20题]关于股东表决权，下列说法不正确的是( )。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
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