论美国企业职工持股制及启示
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篇1：论美国企业职工持股制及启示
论美国企业职工持股制及启示
一、美国企业职工持股制的起源美国企业职工持股制是指在股份公司内部设立职工持股委员会或职工持股基金会，公司以某种形式赋予职工全部或部分资金，帮助职工个人积累资金购买并持有本公司股票的一种新的股权制度。其实质是通过企业内部股权安排，以传统的报酬制度调整为切入点，通过报酬激励、产权激励的双重机制，为企业职工以劳动者和管理者双重身份参与企业生产经营管理提供了制度条件。美国职工持股计划制度的最初设计师是加利福尼亚的一名公司和投资金融律师路易斯・凯尔索。1958年他与摩铁麦・阿德勒合作撰写《资本家宣言》。从分析不同时期的资本、劳动因素对社会产出贡献比例变化入手，他观察了社会不同阶层对社会科技进步成果占有的情况，得出的结论是：美国建国初期，资本贡献率10%，劳动贡献率为90%；到二十世纪五十年代，资本贡献率上升到40%，劳动贡献率下降为60%，社会财富急剧集中到少数巨额资本所有者手中。美国半数以上的个人持有公司股票掌握在最为富有的`1%家庭手中。常规资本主义的特点是“封闭圈金融体系”，富人越来越富，穷人越来越穷。新财富主要集中于产权所有者。因此，在工人进入产权所有制之前，他们将永远排除在圈外。
凯尔索认为在正常的经济运行情况下，任何人都具有通过劳动和资本获得收入的基本权利，现代市场经济的发展和科技进步使资本对产出的贡献日益突出，产权的过度集中将会造成严重的社会不公，影响到社会的稳定和资本主义的生存和发展。政府试图用税收和转移支付等财富再分配手段来缓解因劳动者贫困而引起的经济衰退的方法已不再奏效。资本的急剧集中和贫富差别迅速扩大，由此造成社会的分配不公已成为美国社会潜在的巨大危机。随着人类社会工业化程度的加深，社会阶层贫富相差反而愈加悬殊，最终是由于制度设计方面没有考虑到资本分配的民主性，即资本参与生产从而获得比劳动参与生产大得多的收入。
凯尔索提出只有让职工成为企业的主人或所有者，才能增强资本分配的民主性，真正协调劳资关系，提高劳动生产率，使经济持续平稳地发展。职工持股计划不同于单纯向职工推销部分股票的作法，它由本企业职工集体拥有企业的一部分或全部资产，外人不得染指，职工拥有的企业资产不是用现金来购买，而是用企业将来获得的利润来支付。美国推行职工持股计划之初，影响不大，只限于人数极少的小企业。1961年美国凯尔索联合公司成立了职工持股计划发展中心，并创办了一家投资银行，为企业职工购买企业股票提供信贷。
1973年，当时担任参议院财经委员会主席的拉赛尔・朗了解并接受了凯尔索的思想，认为应该从税法上制定允许和鼓励职工持股获取利益的法律。在制定1974年的《职工退休收入保障法》的过程中，朗等人促使这部联邦法律成为实施职工持股计划最重要的法律依据之一。从1974年职工持股计划开始推广，目前美国参与职工持股计划的公司已经发展到15000个，职工持股计划拥有的资产约有1000亿美元，中约有10%的美国劳动力加入了这项计划。与此相比，工会制度在美国实行了1以后，仅有15%的非农业劳动力加入工会，而且比例还在下降。
从实践过程来看，职工持股制迎合了各方面的需要。首先，职工持股制使职工持有本企业的股票，获得了生产性资本，成为有产阶级，职工的现在和未来的收入都与企业的收益紧密相连。其次，企业所有者
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篇2：论美国企业职工持股制及启示
论美国企业职工持股制及启示
凯尔索认为在正常的经济运行情况下，任何人都具有通过劳动和资本获得收入的基本权利，现代市场经济的发展和科技进步使资本对产出的贡献日益突出，产权的过度集中将会造成严重的社会不公，影响到社会的稳定和资本主义的生存和发展。政府试图用税收和转移支付等财富再分配手段来缓解因劳动者贫困而引起的经济衰退的方法已不再奏效。资本的急剧集中和贫富差别迅速扩大，由此造成社会的分配不公已成为美国社会潜在的巨大危机。随着人类社会工业化程度的加深，社会阶层贫富相差反而愈加悬殊，最终是由于制度设计方面没有考虑到资本分配的民主性，即资本参与生产从而获得比劳动参与生产大得多的收入。凯尔索提出只有让职工成为企业的主人或所有者，才能增强资本分配的民主性，真正协调劳资关系，提高劳动生产率，使经济持续平稳地发展。职工持股计划不同于单纯向职工推销部分股票的作法，它由本企业职工集体拥有企业的一部分或全部资产，外人不得染指，职工拥有的企业资产不是用现金来购买，而是用企业将来获得的利润来支付。美国推行职工持股计划之初，影响不大，只限于人数极少的小企业。1961年美国凯尔索联合公司成立了职工持股计划发展中心，并创办了一家投资银行，为企业职工购买企业股票提供信贷。
1973年，当时担任参议院财经委员会主席的拉赛尔・朗了解并接受了凯尔索的思想，认为应该从税法上制定允许和鼓励职工持股获取利益的法律。在制定1974年的《职工退休收入保障法》的过程中，朗等人促使这部联邦法律成为实施职工持股计划最重要的法律依据之一。从1974年职工持股计划开始推广，目前美国参与职工持股计划的公司已经发展到15000个，职工持股计划拥有的资产约有1000亿美元，15年中约有10%的美国劳动力加入了这项计划。与此相比，工会制度在美国实行了100年以后，仅有15%的非农业劳动力加入工会，而且比例还在下降。
从实践过程来看，职工持股制迎合了各方面的需要。首先，职工持股制使职工持有本企业的股票，获得了生产性资本，成为有产阶级，职工的现在和未来的收入都与企业的`收益紧密相连。其次，企业所有者和资本家的股权转让给本企业的职工，不仅在一定程度上改变了企业股权权益的构成，分散了经营风险，而且使职工重视企业的生存和发展，增强企业的团队精神，提高企业的经济效益。再次，职工持股制使企业获得低成本的资金来源，政府提供的种种税收优惠使实行职工持股计划的企业大大减轻了融资成本，使职工持股计划成为公司理财的重要手段之一。美国联邦和州议会的相关立法为职工持股制度的实施创造了良好的外部环境。国会也修订了许多法律来规范和鼓励职工持股计划，最主要的包括1984年和1986年的《税制改革法》，的《小企业就业保护法》和的《赋税人信任法》。而美国各州中有一半以上的州制定了促进职工持股计划的法律。
二、美国企业职工持股制的实施过程
美国实施职工持股计划通常遵循以下基本原则：(1)民主原则，即广泛参与的原则，企业应让尽可能多的职工参与职工持股计划，一般至少要占企业职工人数的70%以上。该原则体现出职工持股计划的共享性。(2)反垄断原则，即资本不能集中于少数人，表现了有限性。(3)私有权原则，即分配原则，强调个体性。
实施职工持股计划的基本做法是：组成一个职工持股计划小组，对企业进行清产核资，确定股份及股值；该小组向银行贷款购买企业股份，然后卖给企业职工（不付现钞，用职工从企业增加利润的分成收入来付账）；由小组偿还银行贷款，企业所有权若干年后转移向职工手中即告完成。实施职工持股计划具体可分三个阶段。(1)协商阶段。一般由资方提出方案，再由工会组织职工讨论，并委托咨询公司进行可行性研究，有时由政府委派有关专家协助研究。劳资双方通过协商，在双方都能接受的条件下，将职工持股计划付诸实施。(2)产权交易阶段。首先成立由企业管理人员和工会代表组成并由工会主席和公司副总裁主持的“联合委员会”。该委员会出面向金融界洽商借款以购买资方产权，同时与资方谈判。然后，职工方面组成“职工股份所有权托管会”（简称“托管会”），代表职工行使和管理所有权事宜，并处理有关的经济关系。银行将贷款付给“托管会”，再由・托管会”付给资方，职工从而购得产权。这个产权可以占企业全部或部分资产，其所有权由每个职工拥有的企业股票来体现。通常“托管会”发行与借贷等量的普通股，在贷款本息偿还前，这些股票暂时冻结，记存在每位参加者的“悬搁账户”内。每年按贷款本息偿还的比例冲销一部分股票的悬搁账户，并按每个职工年工资占全公司工资总额的比例把股票分配给职工，归职工所有（也有其他的分配办法）。但在本息全部还清前，股票不得兑现，调离或退职职工的股票则由“托管会”估价购回。(3)建立管理体制阶段。职工持股的企业一般受一个独立、客观的董事会领导，董事会由代表职工的工会干部和代表管理当局的人员各若干名（一般各阶层2-4人），以及占多数的外聘专家组成。董事会之所以由这三方面人员构成，目的在于制约职工以业主身份所发生的短期和不合理行为。虽然职工持股企业成立的董事会所有权发生了变更，但其生产经营决策、指挥、管理的职能并没有变，这是由现代化大生产经营系统和性质所决定。当然，实行职工持股计划的企业，职工不是纯粹的雇工，而是职工兼业主了。因此，董事长或经理必须加强同职工之间的沟通与信任，推行“参与管理”，改善内部关系。董事会对其职工要担负责任，把企业的兴衰与职工紧密联系在一起，调动职工的积极性，提高企业的经济效益。
从上述美国职工持股计划的运作过程，我们可以看出它具有如下特点：第一，这种职工股不同于一般上市股票，许多推行该计划的企业并不是上市公司，甚至不是股份公司，职工通常也无法对该类股票进行股票交易，具有非常浓厚的“内部股”的意味。这种股票一般是由企业以某种形式“赠送”给职工的，而不是由职工直接用现金购买。第二，这种职工股量化到每一职工个人，但又不直接交于个人，而是由专门的“托管会”代为集中管理。第三，职工在接受这种股票时，并不是随着计划的确立而当然得到全部股份，而是随着计划的实施，在一个时期内（5到7年）逐步得到这些股份。第四，这类职工股东拥有收益和投票权，可以依据所拥有的股份数获得股利收益，参与公司重大问题的投票，但在股票转让权上则受到一定限制。通常只有在职工因故离职或退休时，才将属于自己的股票按照当时的公平市场价转让给本公司其他职工，或由公司收回，自己取得现金收益。
三、美国职工持股制度与我国内部职工股制度的区别
我国在证券市场建立初期，发行了大量内部职工股，但由于制度建设不完备，与美国企业普遍实行的职工持股计划有很大区别：1994年以来，职工股配售比例为公众股的10%，纳入新股发行额度，并在配售6个月后上市。但是，我国股票一级、二级市场间存在着较大的价差，内部职工股往往在上市后被抛售，带有浓厚的福利色彩，股权激励作用基本上无从谈起。同时，内部职工股与一般流通股“同股不同权”，在发行与上市中滋生出许多腐败现象。因此，中国证监会在发布了《关于停止发行公司职工股的通知》，股份有限
公司公开发行股票一律不再发行公司职工股。公司内部职工股作为我国股权激励的一种尝试以失败而告终，是否也意味着否定职工持股制度呢？
笔者认为，造成内部职工股这一股权激励形式在我国失败的根本原因在于：(1)内部职工股是流通股，流动性不受限制。在我国一、二级市场间存在巨大价格差的情况下，职工自然追求短期利益而抛售内部职工股。(2)我国规定内部职工股配售比例为公众股的10%。即使公司股份全部是流通股，内部职工股也仅占公司总股本的10%，更何况发行内部职工股的公司流通股比例远远小于100%。内部职工股的低比例无法赋予其对公司治理的实质影响力。(3)内部职工股发行制度上缺乏一个统一法人机构代为托管并参与公司治理，无法形成凝聚力。
上述问题可归结为流动性问题和影响力问题，后者的解决以前者的解决为前提。我们可以提高内部职工股比例（甚至可以让其控股），可以设立法人机构集中每个职工的投票权参与治理。但只要内部职工股是流通的，在一、二级市场存在巨大价差和股市大幅波动情况下，职工仍会抛售股票。因此，流动性是职工持股制和内部职工股的根本差异所在。
发达国家的股份虽然都是流通股，但企业职工持股制对其职工股的流动性作了较大限制，主要有三种方法：(1)职工持股的转让有时间和条件限制；(2)期初职工股全部冻结，以后每年解冻一部分给职工；(3)职工一旦离开企业，退休或死亡，即失去持股资格。因此，企业职工持股制的职工股有着以下区别于内部职工股的三个基本特征：非流动性（或有限流动性）、相对高比例性及有组织性。因此，企业职工持股制与内部职工股制度有着本质的区别，前者克服了后者的根本缺陷；否定后者并不一定意味着否定前者。
四、企业职工持股制度在中国实践的思考
职工持股制度发源于美国，盛行于西方发达国家，考虑到我国企业制度和证券市场的特殊国情，在我国建立和完善职工持股制必须加以考虑以下几个问题：
1、股份的流动性。前面已经讨论过，为防止职工的短期行为，职工持股的股份必须是非流动的或有限流动，这是企业职工持股制实施的关键条件。我国的股票分为国家股、法人股和流通股，前两者目前尚不能在市场上流通。因此，解决非流动性问题有两种方法：以法人形式持股或持有流通股并对职工转让做出限制。但是，企业职工持股制是一项在整个公司推广的制度，并且有持股比例的要求，而我国上市公司流通股比例普遍较低。因而推行企业职工持股制会大大降低股票市场的流动性，危及整个市场的发展。因此，目前职工持股应为法人股，如果今后法人股上市流通，也可采用限制方法。但是，持股法人机构可以设立股份在公司职工间转让的内部市场，保证内部流动性。
2、股份来源方式。职工持股制的股份可以来源于两种方式：存量转让方式和增量方式。前者指国有股、法人股转让，后者指定向发行新股用于企业职工持股制。存量转让方式比较普遍、可行，浦东大众便是采用这种方式。增量方式仅在我国有龙头股份等5家上市公司实践过，需经证监会批准，尚属个案处理。
3、职工购股资金的来源。职工购买股份的资金，可以从四个方面获得：一是职工个人以现金出资购股。包括职工以个人合法收入投资形成的股份和公司应付给职工的工资余额折股形成的股份。二是公司担保从银行贷款，借给职工持股会。职工持股会将这笔资金转给职工，用于购买本公司的股份，本息在日后公司分红中扣除。三是将公司公益金划为专项供给职工购股，借款利率由公司股东会参照银行贷款利率确定。四是公司将部分未分配利润通过职工持股会奖励给公司有功职工，用于购买职工股。奖励可根据优秀职工实行红股，或者按科技成果折股计算。
4、职工持股制的约束机制。职工持股制体现对职工的激励机制，但缺乏防止职工“搭便车”的约束机制。我们认为可以运用以下几种办法体现约束机制：第一种是企业职工持股制中持股额度由工资、工龄、职务、学历、工作表现等一系列体现贡献性的指标综合确定；其次是企业职工持股制采取动态持股的方法，每年持股额度动态按岗位业绩计算，多了可以继续入股，少了则必须返股。但这要求企业职工持股制中设置预留股份，由法人机构保管，成为股份的蓄水池；再有一种是职工持股制与岗位生产的目标管理、考评制度相结合，设置一定标准，达不到标准则不得或少得所持股份的分红，或者转让股份时打折扣。
5、持股会性质。根据西方的经验，如果职工持股制度不和“参与决策管理制度”结合起来，很难发挥作用。在实际操作中，由于职工持股相对分散，可能会由于监督代理的成本过高而放弃所有者的权利，因而职工持股制度反而成为高级管理人员控制企业的工具，并且为了自身利益而损害职工利益。因此我国职工持股制度的建设需要强调持股会代表职工利益参与决策管理的制度建设。作为职工持股的机构，需要具有法人资格，并代表持股职工在企业经营决策行使股东的权利。在职工持股制中，目前对职工持股会的性质规范可采取三种方式：社团法人（如工会）、企业法人以及财团法人（如基金会）。《公司法》第12条规定除国务院特批的投资公司外，企业长期投资不得超过其净资产的50%。而财团法人的特征比较适合职工持股会，但《民法通则》只规定了社团法人和企业法人两种法人形式。因此我们建议《民法通则》增设财团法人，职工持股会定性为财团法人。
在改革的试点阶段，采用工会下设持股会的做法作为过渡，是一种可行办法。但作为长远的产权组织形式，对于资产规模较大、管理比较复杂的企业来说，持股会应作为一个独立的管理机构。持股会独立于工会，既符合国际惯例，也有利于持股会的规范发展。
我们建议政府在内部职工持股改制政策上进一步向职工倾斜，最大限度地激励广大职工的积极性。一是在资产评估方面，企业资产可按市场重置价与成本价之间的中间价格优惠给职工，因为企业的发展包含了职工的贡献和长期劳动积累；二是职工退休时所得的本企业股份收益免交个人所得税；三是对职工持股比例达到一定程度的企业可以考虑降低企业所得税的税率等。对于一般性竞争型中小型企业，政府应当鼓励职工买断全部企业产权。这样可以一举两得。一方面有利于放开搞活企业，推进国有企业改革进程，既解决了国有资本的退出问题，又解决了国有资本分布过宽、效益不高的问题。另一方面让职工全面参与企业管理，职工出资买断企业产权后，可自由选择经营者、经营方式、经营方向，拓宽了民主参与管理的空间，可以充分调动广大职工的积极性，对企业的长远发展起到良好的促进作用。
【参考文献】
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篇3：浅谈美国多轨制贸易政策的动因分析及对我国的启示毕业论文
浅谈美国多轨制贸易政策的动因分析及对我国的启示毕业论文
贸易自由化运动并没有带来人们所期待的自由贸易，但今天的贸易的确比以前自由了很多。从上世纪七八十年代的开始，美国逐渐由主张“自由贸易”向“公平贸易”转变，相应地，其对外贸易政策也由“多边主义”变为了“多轨制”，即“以多边主义为主，兼顾地区主义、双边主义和单边主义，且常常是以地区主义、双边主义和单边主义推动全球多变贸易自由化谈判进程，并借此增进美国在全球多边贸易中的贸易利益”。我们有必要发问，为什么美国作为自由贸易的倡导者，多边贸易体系的缔造者，多边贸易活动的受益者，要主动改变其所一贯奉行的多边主义贸易政策？又为什么要由多边贸易政策改变为多轨制贸易政策？研究这一问题，不仅对我们更好解美国贸易政策的取向和制定大有帮助，也对我国下一步的对外贸易走向具有很大的借鉴意义。
一、理解美国的贸易战略
研究美国的贸易政策，必须要了解美国的贸易战略，而美国的贸易战略又与其国家战略密不可分，并且归根结底，取决于美国自身的经济和贸易结构与发展状况。
一方面，美国的贸易战略服从于其国家战略。美国的国家战略包括战略、经济战略、军事战略和意识形态战略。老布什于1990年提出，美国国家战略的核心在于构建世界新秩序。因此，一些人认为，美国之所以再次挥起了贸易保护主义的大棒，皆因其政治、军事、意识形态之所需。这种观点不无道理，但却不是事情的本质。
另一方面，美国的贸易战略也是其国家战略的重要组成部分。因为贸易有利于增强美国的经济实力，有利于推行美国的价值观念，有利于实现美国主导世界事务的整体战略。克林顿政府曾提出美国贸易战略的四大目标：一是旨在建立一个平整的运动场，消除国家中阻碍全球贸易的政策；二是签订地区自由贸易协定、全球性部门自由贸易协定，并在将来发动更广泛的多边贸易谈判；三是在劳工和国际问题上就国际合作的恰当行使达成国内或国际间共识；四是在与美国毗邻的三大地区――美洲、太平洋和北大西洋通过签订与各地区相适应的地区协定和双边协定，建立更深层次的经济、政治和联系。这一论述清楚地表明了美国贸易政策目标与手段之间的关系，即美国贸易政策的理想是实现全球的自由贸易，而实现其的务实手段就是多轨制的贸易政策。
长久以来，作为信奉市场经济的国家，自由贸易一直是美国政府的政策价值取向。但贸易自由化是一种理想的帕累托最优状态，现实很难达到。故而，美国将多边主义作为一个现实可行的政策目标，主导着全球的多边贸易谈判进程，可问题是，上世纪七十年代以来，随着美国竞争力的衰弱和日本、德国及东亚的崛起，多边贸易谈判不仅进展困难，而且美国也从中获利甚微。这就决定了美国将多轨制作为其一项长期的.贸易政策。这样做既可以保证美国沿着其自由贸易的理念推进全球多边贸易体系的建设，同时也最大限度地保护了美国的国家利益。
二、美国为什么要改变贸易政策
1、内因是美国制造业的竞争力下降
美国之所以改变其单一的多边主义贸易政策，根本原因在于其贸易结构的变化。上，美国的贸易结构发生过两次结构性的变化，在1930年以前，美国的出口基本上以初级产品为主，其与以英国为代表的欧洲国家进行的基本上属于垂直贸易。相应地，在政策上，美国也采用“保护幼稚论”的贸易保护政策，1875―1913年间，当英国的平均关税为零的时候，美国的关税水平高达40%。
但是从1930年开始，美国的产业内贸易指数超过了50%，这标志着美国进入现代贸易国家的行列，与欧洲国家开始了水平分工。从1930年到1970年间，美国的制造业快速发展，出口产品也集中在钢铁、汽车、纺织品等工业制成品上。与此相应，这时的美国需要的是打开国门，积极参与国际竞争，保护幼稚工业的做法使得美国不仅幸运地避免了“荷兰病”的发生，而且借助两次世界大战成功变为世界工业强国。从1930年开始，美国放弃了保护主义，转而倡导自由贸易，并成为了世界多边贸易体制的领导者。
但从1970年起，在美国的出口结构中，消费品、资本品和高技术产品超过了50%，与此相伴的是制造业的“衰落”。衡量一国出口竞争力的主要指标是相对价格，即我们认为竞争力是价格的函数，并且两者间呈现反向关系，如果出口产品的价格越高，则这种产品的出口竞争力越弱。根据彼得・H・林德特（Peter H.LINDERT）的计算，以美国和日本为例，1956年日本与美国的钢铁价格比是1.2，而到了1976年这一比例下降到了0.73。20年间，美国在钢铁行业的竞争力明显下降，同样的情况也出现在汽车、纺织等行业。
2、外因是世界局势变动与贸易条件恶化
1971年8月15日，尼克松总统宣布美元与黄金脱钩，从此美国面对了一个更加复杂的世界经济局势。一方面，美国的经济比以往更加依赖于国际贸易，但是GATT的削弱、东亚四小龙的崛起和石油危机带来的滞涨与汇率波动都使美国的经济变得困难；另一方面，处于冷战中的美国，在与苏联的力量对比中相对下降，伴随着欧洲的复兴，世界政治经济格局越来越呈现出三足鼎立的状态。政治经济两方面的原因都导致了自1971年以来美国的贸易条件开始恶化，其贸易账户也从1975年起开始出现逆差并持续扩大。
贸易条件恶化使整个国家的利润受到影响，出口衰退又直接影响着劳动力密集的制造业，而此行业的工会力量往往又比较强大，在众议院中有许多代言人，故而更容易影响政府的贸易政策倾向于保护主义。这也直接导致了从1974年开始，美国渐渐放弃了其纯粹多边主义的主张，转而向多轨制贸易政策转变。
三、美国为什么要实施多轨制的贸易政策
既然自由贸易已对美国不利，那美国为什么不放弃其多边主义的贸易主张而完全转向保护主义，为什么又要实现多轨制呢？这必须从多轨制政策的各个组成部分对美国产生的影响来分析。
1、美国为什么不彻底放弃多边主义的自由贸易
首先必须要问，自由贸易损害了美国吗？2004年，大师萨缪尔森在《美国经济展望》上发表了他人生最后一篇重要的文章――《在李嘉图、穆勒理论视野下，辨析当今主流经济学家所支持的全球化主张》，在该文中，萨翁详细论述了由于其他国家的技术变动而导致美国的贸易条件恶化，的确使美国的福利有所下降，但即使那样，也比没有贸易时要好。换言之，自由贸易并没有损害美国的利益，尽管看起来现在美国的福利较之过去有所下降，可是如果搞纯粹的保护主义，结果只能更糟。而问题在于这种贸易条件的恶化必然会对一国内部不同阶层间的收入分配造成影响，即一部分人会从中获益，而另一部分人则会遭受损失，实际收入降低的必然会反对自由贸易，从而形成保护主义集团。
2、美国为什么要搞单边主义
来源于实际的观察发现，美国单边主义贸易政策的指向基本上是出于保护国内弱势产业的需要，如、和纺织等。例如，2002年对加拿大进口木材实施27%的惩罚关税；通过农产品补贴法案；2005年对中国纺织品实施进口配额等。此外，单边主义有时也被用作为反恐斗争的需要，与国家安全战略和意识形态战略联系起来。
3、美国为什么搞双边主义和区域主义
双边主义政策和区域一体化战略作为多轨制贸易政策的必要组成部分，是多边主义框架的重要补充。这是因为，第一，多边谈判进展极为艰难和缓慢，WTO现在有149个成员国，经济发展水平、属性与利益诉求差异极大，国际多边谈判很难取得实质性的进展。第二，一旦自由贸易的主张有所松动，就很容易引起新一轮全球性的贸易保护主义浪潮。经典的国际理论告诉我们，关税壁垒对大国的福利影响并不确定，所以美国很难确保各大国不会重操关税的大棒，同时，各种非关税壁垒不仅没有减少，反而层出不穷，这些都需要用双边主义战略去协调。第三，区域合作具有不可替代的优势。这是因为，首先，上离得近的国家更容易发生贸易；其次，自由贸易区更容易产生规模效益，会带来贸易转移和贸易创造效应；再次，这也是以为代表的水平分工兴起的必然和垂直分工的必要。
更进一步说，全球化浪潮促使我们思考贸易的本质是什么的问题。传统理论都是建立在两国要素禀赋不同且不可流动基础上的。禀赋有差异，所以有交易，交易强化了这种差异，就造成了分工。可在全球化的今天，区域间经济合作组织的建立使得要素可以自由流动的条件下，要素流动与贸易流动便可相互替代了。例如，加拿大90%的人居住在距离美国160KM范围内，NAFTA的建立可以使要素流动的大大降低，从而促进两国的经济福利。
四、结论及对我国的启示
第一，应该深入思考我国对外贸易发展的阶段划分，对我国改革开放30年甚至建国60年的贸易发展历史做系统的梳理，且在这个梳理的过程中，除了关注政策和因素外，应更多地与我国经济条件的变化和生产力发展的状况结合起来，以求得到事物的本质。
第二，在全球化的今天，如果要素流动成本足够低，则传统的货物贸易必然面对巨大挑战。我国应该使用广义的对外贸易的概念，即包括国际、国际工程承包、国际、国际服务贸易、国际技术贸易、国际文化贸易等在内的大贸易观念。
第三，分析美国情况发现，1930年代以前，虽然其出口的主要是初级产品，但却并未患上“荷兰病”，这是值得我们深思的一个方面，其原因大概是美国一方面由政府出力保护和培育幼稚工业，另一方面则大力发展事业。我国特别是中西部地区要警惕不会在全球分工的今天陷入“资源诅咒”的困境。
第四，我国的对外贸易政策决策要更多地关注贸易条件的变化，以使决策更加科学化，尽量降低只看表面现象对正确决策的干扰。
第五，我国需要制定清醒而明确的贸易战略，且将贸易战略与国家战略紧密联系起来，以国家战略引领贸易战略，同时利用贸易战略促进国家战略的实现。
第六，重视受到外贸冲击部门职工的利益。美国由于注意保护钢铁业、纺织业工人和农民的利益，从而使整个国家的福利曲线上移，因此保护了每一个个体的利益，从某种程度上，这就是维护了国家的利益。
【参考文献】
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