证券公司法人清算系统解决方案
“言身寸”通过精心收集，向本站投稿了8篇证券公司法人清算系统解决方案，下面是小编整理后的证券公司法人清算系统解决方案，欢迎您阅读分享借鉴，希望对您有所帮助。
篇1：证券公司法人清算系统解决方案
证券公司法人清算系统解决方案
证券公司法人清算系统解决方案
于长泓
(大连海事大学)
摘 要：本文以证券公司法人清算业务为背景，把多个Office应用程序的特性集成到一个解决方案中，从而提高和促进了用户的生产效率。
关键词：Access、Excel、Outlook、Automation、VBA、DAO
1、引言
每一个Microsoft Office应用程序都包含了一组旨在帮助开发人员完成一组相关任务的强大工具。例如：Microsoft Access提供了强大的数据管理以及查询能力;Microsoft Excel提供了数学分析以及报告工具;Microsoft Outlook提供了发送和接受电子函件、计划、合同以及任务管理；而Microsoft Word支持用户创建和维护文档，跟踪不同用户间的文档版本、创建窗体和模板等。以上应用使单个Office应用程序具备可编程能力以及使得创建集成Office解决方案成为可能的关键技术是称之为Automation的组件对象模型(COM)技术。Automation允许开发人员使用Visual Basic for Application(VBA)代码创建和控制由支持相应编程接口的应用程序、动态链接库、ActiveX控件提供的软件对象。VBA和Automation支持编写独立的Office应用程序。例如：可以在Access中创建一个隐藏的Excel实例，用它对Access数据完成数学运算和分析操作。
2、法人清算系统概述
上海证券中央登记结算公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。上海证券交易所的会员单位均以法人名义在登记公司开立结算帐户，统一办理其所有下属机构在上海证券交易所进行的证券交易的清算交收业务。
证券公司（法人）财务部每天上午通过沪、深法人专用平台拨号上网接收法人清算数据文件。清算文件包含有该公司下属交易席位各项交易费用明细。需要分类汇总：先统计出各席位各项费用，再统计出各营业部费用，最后汇总出公司各项费用。对账、打印、传真给下属营业部，供其对账。根据统计费用，划拨金额，以保障公司备付金。
现在证券公司通过兼并重组，规模日趋庞大，下属营业部少则十几家，多则几十，甚至上百家，所以上述流程由人工处理完成已越来越无法胜任。
综合运用Office应用程序，上述工作得以快捷、准确完成，使以前几个人花费近一上午的工作在十几分钟就可以完成。
法人清算系统业务流程见附图。
3、法人清算系统的设计结构
系统主要由三部分组成：准备数据、处理数据、发送数据。
3.1 准备数据
沪深清算文件为压缩文件，接收完毕后由系统自动完成更名、解压，生成DBF文件，同时完成数据备份工作。
3.2 处理数据
系统主要部分，选用Access为主程序，功能包括：
● 数据导入，生成当日所需明细数据表
● 当日划拨
● 各类明细、汇总报表
● 生成下属营业部所需数据文件，为Excel文件
● 生成邮件，准备发往各营业部
对于开发运行小型商务系统的应用程序来说，Access是一个较好的平台，它的'向导有助于开发人员轻松地快速构造出应用程序的框架；由于它支持代码模块，因此，开发人员很容易建立可重用函数的代码库；又由于它支持在窗体和报表之后添加代码，因此它具有强大的窗体和报表自定义功能。
之所以选用Excel文件为下发文件格式，因为下发数据包括深、沪明细数据和各类汇总数据，可作为工作簿中各工作表，格式清晰，且各营业部可再次利用Excel工具处理，得到想要各类数据。
3.3 发送数据
启动Outlook，发送邮件。
4、法人清算系统的关键技术
4.1 用代码导入外部数据
Access的DoCmd对象提供了三种导入外部数据的方法，它们是：
TransferDatabase、TransferText和TransferSpreadsheet
下面的示例使用DoCmd对象的TransferDatabase方法从数据库导入数据：
Sub ImportDatabase
DoCmd.TransferDatabase _
TransferType:=acImport,_ ‘执行转换的类型
DatabaseType:=”dBase III”,_ ‘导入数据库的类型
; DatabaseName:=APPPATH,_ ‘数据库的名称
ObjectType:=actable,_ ‘导入对象的类型
Source:=”Customer”,_ ‘导入源对象的名称
Destination:=”tblCustomer”,_ ‘导入目标对象的名称
StructureOnly:=False ‘只导入表的结构，还是结构、数据都导入
End sub
4.2 数据访问技术
本系统选用DAO(Data Access Objects)技术。
DAO代码可以创建、修改和删除Jet引擎对象，使用它可以完成以下工作：
● 分析已存在的数据库结构
篇2：证券公司法人清算系统解决方案
证券公司法人清算系统解决方案
大连海事大学 于长泓
摘 要：本文以证券公司法人清算业务为背景，把多个Office应用程序的特性集成到一个解决方案中，从而提高和促进了用户的生产效率。
关键词：Access、Excel、Outlook、Automation、VBA、DAO
1、引言
每一个Microsoft Office应用程序都包含了一组旨在帮助开发人员完成一组相关任务的强大工具。例如：Microsoft Access提供了强大的数据管理以及查询能力;Microsoft Excel提供了数学分析以及报告工具;Microsoft Outlook提供了发送和接受电子函件、计划、合同以及任务管理；而Microsoft Word支持用户创建和维护文档，跟踪不同用户间的文档版本、创建窗体和模板等。以上应用使单个Office应用程序具备可编程能力以及使得创建集成Office解决方案成为可能的关键技术是称之为Automation的组件对象模型(COM)技术。Automation允许开发人员使用Visual Basic for Application(VBA)代码创建和控制由支持相应编程接口的应用程序、动态链接库、ActiveX控件提供的软件对象。VBA和Automation支持编写独立的Office应用程序。例如：可以在Access中创建一个隐藏的Excel实例，用它对Access数据完成数学运算和分析操作。
2、法人清算系统概述
上海证券中央登记结算公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。上海证券交易所的会员单位均以法人名义在登记公司开立结算帐户，统一办理其所有下属机构在上海证券交易所进行的证券交易的清算交收业务。
证券公司（法人）财务部每天上午通过沪、深法人专用平台拨号上网接收法人清算数据文件。清算文件包含有该公司下属交易席位各项交易费用明细。需要分类汇总：先统计出各席位各项费用，再统计出各营业部费用，最后汇总出公司各项费用。对账、打印、传真给下属营业部，供其对账。根据统计费用，划拨金额，以保障公司备付金。
现在证券公司通过兼并重组，规模日趋庞大，下属营业部少则十几家，多则几十，甚至上百家，所以上述流程由人工处理完成已越来越无法胜任。
综合运用Office应用程序，上述工作得以快捷、准确完成，使以前几个人花费近一上午的工作在十几分钟就可以完成。
法人清算系统业务流程见附图。
3、法人清算系统的设计结构
系统主要由三部分组成：准备数据、处理数据、发送数据。
3.1 准备数据
沪深清算文件为压缩文件，接收完毕后由系统自动完成更名、解压，生成DBF文件，同时完成数据备份工作。
3.2 处理数据
系统主要部分，选用Access为主程序，功能包括：
● 数据导入，生成当日所需明细数据表
● 当日划拨
● 各类明细、汇总报表
● 生成下属营业部所需数据文件，为Excel文件
● 生成邮件，准备发往各营业部
对于开发运行小型商务系统的`应用程序来说，Access是一个较好的平台，它的向导有助于开发人员轻松地快速构造出应用程序的框架；由于它支持代码模块，因此，开发人员很容易建立可重用函数的代码库；又由于它支持在窗体和报表之后添加代码，因此它具有强大的窗体和报表自定义功能。
之所以选用Excel文件为下发文件格式，因为下发数据包括深、沪明细数据和各类汇总数据，可作为工作簿中各工作表，格式清晰，且各营业部可再次利用Excel工具处理，得到想要各类数据。
3.3 发送数据
启动Outlook，发送邮件。
4、法人清算系统的关键技术
4.1 用代码导入外部数据
Access的DoCmd对象提供了三种导入外部数据的方法，它们是：
TransferDatabase、TransferText和TransferSpreadsheet
下面的示例使用DoCmd对象的TransferDatabase方法从数据库导入数据：
Sub ImportDatabase()
DoCmd.TransferDatabase _
TransferType:=acImport,_ '执行转换的类型
DatabaseType:=“dBase III”,_ '导入数据库的类型
DatabaseName:=APPPATH,_ '数据库的名称
ObjectType:=actable,_ '导入对象的类型
Source:=“Customer”,_ '导入源对象的名称
Destination:=“tblCustomer”,_ '导入目标对象的名称
StructureOnly:=False '只导入表的结构，还是结构、数据都导入
End sub
4.2 数据访问技术
本系统选用DAO(Data Access Objects)技术。
DAO代码可以创建、修改和删除Jet引擎对象，使用它可以完成以下工作：
● 分析已存在的数据库结构
● 增加或修改表和查询
● 创建新数据库
● 通过修改查询所基于的SQL来改变查询定义
● 遍历记录集
● 修改表数据
4.3 展示数据
在Office解决方案中有许多不同的展示数据的方法，如何建构报表依赖于解决方案是如何设计的以及数据存储在什么地方。本系统解决方案以Access为基础，用户可以通过Access窗体和数据访问页面操作数据；同时若需要在Excel中观察和操作数据，以便以最大的灵活性来创建定制报表，可以把数据从Access中导入到Excel。
在Access运行的代码里使用Automation创建Excel的查询表QueryTable或PivotTable报表。使用Autom
ation可以使用户对从数据库到Excel转换数据的过程进行更多的控制，还可以使用Automation来格式化报表，过滤数据，创建统计图等。用户能够在Access中简单地单击一个按钮，就得到Excel中已格式化的报表。
下面的示例创建一个新的数据库查询并把数据返回到工作表，建立动态报表。
要在VBA中创建一个新的查询表，使用QueryTables集合的Add方法。QueryTables集合从属于Worksheet对象，并且包含了该工作表的所有QueryTable对象。创建了一个新的查询表后，必须使用QueryTable对象的Refresh方法在查询表中显示数据。
Dim dbReset As Database
Dim rstReset As Recordset
Dim wksNew As Excel.Worksheet
Dim qtbData As Excel.QueryTable
......
Set rstReset = dbReset.OpenRecordset(“营业部”)
Set qtbData = _
wksNew.QueryTables.Add(rstReset, wksNew.Range(“A4”))
Set qtbData = wksNew.QueryTables.Add( _
Connection:=rstReset, _
Destination:=wksNew.Range(“A4”))
With qtbData
.FieldNames = False
.RowNumbers = False
.FillAdjacentFormulas = False
.PreserveFormatting = True
.RefreshOnFileOpen = False
.BackgroundQuery = False
.RefreshStyle = xlInsertDeleteCells
.SavePassword = True
.SaveData = True
.AdjustColumnWidth = False
.RefreshPeriod = 0
.PreserveColumnInfo = True
.Refresh BackgroundQuery:=False
End With
qtbData.Refresh
4.4 使用Microsoft Outlook对象
可以以三种方式使用Outlook的对象模型：
● 编写在本地工程文件或与Outlook本地安装相关联的COM加载项中运行的VBA代码。
● 使用Outlook窗体中自带的脚本环境，该窗体用于显示诸如消息和约会这样的项目。
● 通过Automation在其它Office应用程序或支持VBA的其它应用程序中使用Outlook。
本系统使用第三种方式。在使用VBA访问Outlook对象、方法、属性之前，必须首先单击Visual Basic编辑器的Tools菜单项下的Reference来设置对Microsoft Outlook对象库的引用。
下面的示例InitializeOutlook过程创建一个新的、隐藏的Outlook实例；CreateMail过程创建一个邮件消息，设置收件人、附件、主题和消息内容,然后发送邮件。
Public golapp As Outlook.Application
Public gnspNamespace As Outlook.Application
Function InitializeOutlook() As Boolean
' This function is used to initialize the global Application
On Error GoTo Init_Err
Set golapp = New Outlook.Application
InitializeOutlook = True
Init_End:
Exit Function
Init_Err:
InitializeOutlook = False
Resume Init_End
End Function
Function CreateMail(astrRecip As Variant, _
strSubject As String, _
strMessage As String, _
Optional astrAttachments As Variant) As Boolean
Dim objNewMail As Outlook.MailItem
Dim blnResolveSuccess As Boolean
On Error GoTo CreateMail_Err
If golapp Is Nothing Then
If InitializeOutlook = False Then
MsgBox “Unable to initialize Outlook Application ” _
& “or NameSpace object variables!”
Exit Function
End If
End If
Set golapp = New Outlook.Application
Set objNewMail = golapp.CreateItem(olMailItem)
With objNewMail
.Recipients.Add astrRecip
blnResolveSuccess = .Recipients.ResolveAll
.Attachments.Add astrAttachments
.Subject = strSubject
.Body = strMessage
If blnResolveSuccess Then
.Send
Else
MsgBox “Unable to resolve all recipients. Please check ” _
& “the names.”
.Display
End If
End With
CreateMail = True
CreateMail_End:
Exit Function
CreateMail_Err:
CreateMail = False
Resume CreateMail_End
End Function
4.5 划分数据库对象
把包含表的数据库称为表数据库，而包含其它对象的数据库称为应用程序数据库。通过从应用程序数据库链接到表数据库，就把这两个数据库连接起来了。采用这种策略的理由是：
● 可维护性
● 性能
● 可扩展性
如果已经设计了应用程序，并且在同样的数据库中包括了所有的表和其他数据库对象，可以使用Access的数据库拆分向导（“工具”，“数据库实用工具”，“拆分数据库”）来帮助实现数据库的划分。
5、法人清算系统的应用情况
现该系统在大通证券股份有限公司运行良好，极大减轻了财会人员工作强度，同时各种清晰、完善的数据报表加强了公司对于公司及下属营业部财务的监管力度，堵塞了漏洞。
6、法人清算系统的改进
现系统使用Microsoft Outlook建立及发送邮件，可以改进为通过公司局域网中的邮件服务器发送。
篇3：证券行业客户关系管理系统解决方案
一、开发背景
在高速发展的中国证券业环境中，竞争日趋激烈，对于证券公司各级管理者来说，如何对公司及下属营业部的经营状况有充分、及时、准确的了解，进而制定公司各方面的发展计划;如何为客户提供更高水准的服务及更专业的投资建议，以进一步巩固和发展长久的客户关系，都是至关重要的。下面的一些问题是证券公司普遍关心的。
1、公司目前的经营状况、经营风险，利润来源及变化趋势如何。
2、哪些客户对公司来说是最重要的，如何更好的服务于他们;哪些客户正在流失，原因在何处。
3、哪些客户的投资收益最大，哪些客户的投资亏损最多，如何从中推广经验及吸取教训。
4、应如何根据客户的具体交易情况，提出投资建议。
上述问题来自于公司不同职能部门的管理者，其中包括经纪业务总部、投资银行部、财务部、电脑部等，他们需要对不同的方面作决策，所需的信息来源各有不同。如何对这些问题作及时、详尽、准确的回答，证券公司总部目前的信息系统很难实现。首先，数据分散在各个营业部及不同的应用系统中，且各个系统都是相互独立的;其次，没有好的系统帮助决策者揭示业务的关键因素,再有没有一个灵活的工具帮助使用者方便地对客户地行为进行分析。因此，建立证券的客户关系管理系统，显得十分重要。金仕达公司集多年的证券业服务经验，以及对数据仓库技术的深入理解，推出的金仕达客户关系管理系统将为解决上述问题提供完整的方案
二、方案详细介绍
方案目标
1、建造一个管理公司内部各种有效数据,组织这些数据, 提供多种角度分析数据以提供决策支持活动
2、把营业部的历史数据更有效的聚集起来,节省磁盘空间.
3、提供一个新的分析问题的手段和方法.在查询大数据量时提高查询速度.
4、解决原有交易系统统计分析功能薄弱的问题
5、提供一个高效的灵活报表工具
6、它以时间为基础来管理数据,允许用户回顾并了解公司的过去与现在.
7、以时间为基础来跟踪,分析和预测公司的交易情况,佣金收入,客户的动态
8、用户可以通过固定报表,灵活报表、多维分析,对比分析,向下钻取,向上钻取,交叉钻取,旋转,切片等多种形式实现多个层面的数据访问.
业务功能
1、交易分析：证券交易，新股交易，成交委托比，证券委托，换手率，证券流量，现金流量，资金交易
2、客户情况：客户流动，客户分布，客户活动
3、资产分析：资金余额，证券余额，盈亏分析，套牢程度，资产，利润，持仓率
4、排行榜：成交金额，委托方式，托管市值，资金交易，资金余额，资产情况，佣金情况，贡献率，热门股等等排行
5、客户分析：客户资料查询，客户证券交易，客户资金存取，客户相对收益，客户对帐单，客户中意的证券，客户喜欢的交易方式、客户盈亏情况、客户交易费用、客户套牢程度、客户贡献率
6、每日提醒
7、资讯主动通知服务
8、每日工作
实现技术、平台、开发工具
● 操作系统平台：WINDOWS ADVANCE SERVER
● 软件开发平台：IIS,SQL Server2000,Analysis Services,Office2000,IE
● 相关开发工具：VB6.0, Excel2000,Frontpage2000,VI6.0,VC6.0
● 客户端平台 ：Windows98(NT,2000),Ie5.0
市场销售及竞争情况
客户关系管理系统v1.0是证券行业最早推出的解决方案，先后在10多家营业部进行了试用;今年与某证券公司合作开发客户关系管理系统v2.0是目前证券行业真正投入使用的第一套系统，目前公司正与两家证券公司进行合作，
目前开发该系统的主要有：美国艾克国际公司、创智公司、普元公司，这三家公司都不是长期从事证券行业的公司，对证券行业的了解不是十分深入，且目前都没有成功案例。
篇4：证券公司法人治理结构研究
证券公司法人治理结构研究
广发证券发展研究中心 闫鸣内容摘要
本篇研究报告从股权结构、董事会的职责定位、董事会的构成及专业委员会的设置等几个方面，对如何完善证券公司的公司治理作了分析。共分五个部分，其中各部分的主要内容分别是：
一、上市、合资带来的股权分散与企业的控制权
为尽可能地扬利去弊，证券公司在上市或合资时，如何确定首次增发时社会公众股的规模及外资股东的持股比例尤为重要。社会公众股的发行规模应在满足《公司法》等有关法律法规最低要求的基础上，在基本满足预期募集资金量的情况下，应适发行时具体采用的定价方式确定，一般在20%左右即可。而在确定外资股东的持股比例时首要的考虑因素则是能否吸引到愿意与国内券商在业务上开展充分的交流与合作的较有实力的外资股东，在此条件满足的情况下，外资股东的持股比例愈低愈好。
董事任期交错制（Staggering Board，又称董事会分批改选制）是国外一些公司在股权较为分散的情况下，为避免恶意收购者通过大幅度更换董事会成员进而取得公司的控制权的一种方式。在外部环境适宜时，证券公司可以偿试引入董事任期交错制。所谓累积投票制，指的是股东在投票选举董事时每一股份拥有与应选出董事人数相等的表决权，股东可以将全部表决权集中于一个或几个候选人，这样有利于中小股东将自己推荐的侯选人选入董事会。我国《公司法》在重新修订之后可能会允许或提倡公司采用累积投票制，但我们认为对股权已较为分散的证券公司而言，为避免前述弊端的出现，应慎用累积投票制。 二、董事会的职责及与经营层的关系
在公司董事会与经营层的关系上，我国的《公司法》虽然做了明确的规定，但在实践中却是含糊不清的。事实上，从国外经验来看董事会与经营层之间的关系，也就是公司治理的模式是多种多样的。埃达・登勃/F-弗里德里克・纽鲍尔（Ada Demb/F.-Friedrich Neubauer，1991）认为，董事会在公司中的作用至少有三种模式：监督型、受托型和引导型。而理想的公司治理模式应是董事会与经营层在管理公司的过程中是一种合作伙伴关系，在责任、控制和权力方面保持一种平衡。尽管随着公司状况的变化会打破这种平衡，如在某些危机中，有影响力的天平会倒向董事会，而在某些情况下则可能会倒向经营层。
公司通过如下途径增强董事会的相对权力，以保持与经营层之间的平衡：（1）董事会中一半的职务都由在工商届有影响的人物和本身具有很实力的人物来担任；（2）董事会比较经常地召开会议；（3）董事会成员能够获得未经删改的100多页的月度经营报告；（4）每年公司举行一次为期3天的会议，回顾和讨论公司的战略 。
三、董事会的构成
公司在选择独立董事时，除了满足有关机构对独立性的要求之外，还应该考虑到董事的个人特征和公司的需要。全美公司董事联合会蓝带委员会认为，要充分完成董事会复杂的任务（从监督审计和管理业绩到对危机进行反应和批准公司的战略计划），董事会应具备一整套的核心能力：（1）会计和财务；（2）商业判断力；（3）管理才能；（4）危机反应；（5）行业知识；（6）国际市场；（7）领导才能；（8）战略/远景。而为使董事会作为整体具备这些核心能力，每位董事至少应在一个领域内贡献其知识、阅历和技能。因此，要具有董事会成员资格，董事个人应具有以下特征：（1）正直和责任心；（2）见多识广的判断；（3）财务知识；（4）成熟的.自信；（5）高业绩标准 。如美国上市公司外部董事的来源按所占比重一般依次是，其它公司的现任董事长、副董事长、首席执行官，其它公司的离任董事长、副董事长、首席执行官，大学教授、律师等 。
四、专业委员会的设置
若要借鉴发达国家公司治理的经验，有效发挥证券公司董事会专业委员会应有的职能，我们认为在证券公司董事会专业委员会设置上应作如下安排：
（1）设立监察委员会、提名委员会、薪酬委员会和战略规划委员会。
（2）在人员构成上，监察委员会、提名委员会和薪酬委员会的成员应全部为不在公司任职的独立董事，战略规划委员会宜应有半数成员为独立董事。因为监察委员会要监督公司的内部控制系统、向董事会推荐聘任外部审计师，提名委员会要选择独立董事，薪酬委员会要为管理层制订薪酬，若其成员有内部董事，将严重影响到委员会的独立性和公司治理的规范程度。战略规划委员会成员可设为5名，其中有一至两名的内部董事，使得该委员会的专业知识与实践经验协调搭配，有利于为公司制订既科学、客观亦切实可行的发展战略。
（3）在职能定位上，各委员会的职能应更具体明确，具体如附表。其中监察委员会的职责已包括了《证券公司管理办法》（征求意见稿）第三十五条规定的主要职责。
（4）每个专业委员会设主任一名，负责专业委员会会议的召集。每位董事可担任两个以上委员会的成员，但不得同时担任两个委员会的主任职务，以不过分增大个别董事的工作量，保证董事个人有足够的时间、精力参与相关会议、处理有关事务。
五、监察委员会与监事会的关系
监事会与监察委员会或独立董事在行使监督职能时的特点是不同的：（1）监察委员会或独立董事的监督对象是公司经理人员，而监事会的监督对象不仅包括经理人员，还包括董事会；（2）独立董事可以较监事会获得更多的信息，从而有利于其行使监督职能。（3）董事会的监督工作以适当性监督为主，而监事会的监督是以违法性监督为主。从后面两个特点来看，要有效约束经理人员，必须更多地依赖董事会中独立董事的力量。因而，欲完善公司治理结构，增强对经营层的约束，必须从强化独立董事及董事会下属专业委员会的职权入手，更多地依赖董事会的力量。
公司的内部审计部门亦由董事会领导，我们认为该项职能可由监察委员会行使，即公司内部审计部门的负责人向监察委员会负责，在需要报告工作时，则可直接联系监察委员会的主任，再由其召集监察委员会委员会议，在经理人员不在场的情况下听取内部审计部门的工作报告。
这样，监察委员会不仅拥有推荐聘任外部独立的会计师、监督外部会计师运作的职能，还领导着公司的内部审计系统。而监事会则亦为了更好地行使职权，应赋予其更多的知情权，如监事会的全体成员或代表可参加董事会专业委员会所召开的所有会议，内部审计机构的工作亦须接受监事会的监督。此外，为增强监事会对经营层监督的动机，可适当增加监事会的成员数量，监事会中股东代表的比重应大幅增加，部分为增加董事会中独立董事比例而不再担任董事的股东代表可担任公司监事。这样，让一部分有证券行业知识和相关经验的人员作为独立董事参与公司的决策和监督，而不具有相关知识或经
验的股东代表进行监事会，对董事会、经理人员的行为进行合法、合规性监督，确保其不会损害中小股东的利益，不违反相关法律、法规即可。证券公司董事会下属的监察委员会与监事会的职能比较如附表。
联系地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼
联系电话：（020）87555888-681，13602751600
来源:中国证券业协会
篇5：办公自动化系统解决方案
办公自动化系统解决方案 -方案
和锐办公自动化系统由通用办公系统、辅助决策支撑系统、办公服务系统三部分组成，用户可以随时根据单位的具体业务情况进行配置，用户得到的不仅是单独的功能模块和应用系统，而是一套完整的单位自己的办公管理信息系统，以及和锐公司为您提供的服务。
----和锐通用办公系统是公司集多年的应用系统开发经验，所推出的以沟通、协调、控制为宗旨，适合不同性质、不同组织结构的政府部门、企事业单位使用的，基于lotus notes开发的办公自动化软件，
方案
系统充分利用intranet/internet这一现代化的.办公资源，实现管理规范化、现代化，解决了目前在计算机应用中普遍存在的“有路无车”的尴尬局面。
----辅助决策支撑系统以数据库技术为基础，把各类复杂的业务工作纳入计算机管理系统中，同时连接各个专业业务数据库，为领导提供各方面的文字、表格、图形等统计资料及情况，为领导决策提供依据。
----办公服务系统包括多媒体服务、视频电话、手写输入、语音录入控制等用以支持和服务办公的系统。
篇6：客户证券保证金代理清算协议范本
证券合同： 客户证券保证金代理清算协议
甲方(受托方)：中国建设银行________分行 乙方(委托方)：________________证券公司
为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称证券交易所)的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券公司管证券”的原则，就委托代理有关事宜达成如下协议。 第一部分 委托代理内容
第一条 乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户提供：委托证券买卖申报、查询(包括：资金、证券、委托、成交记录、即时行情查询)、分红派息、资金清算等服务。
第二条 乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行;乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。
第三条 甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等(以下统称“清算数据”)。 第四条 甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行：
1.清算账户
户名： ______________________________ 账号： ______________________________ 开户行：中国建设银行____________分行
2.根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据，甲方应向乙方付款时，由甲方于T+1日上午10时前把款项划入清算账户;乙方应向甲方付款时，应于T+1日上午10时前在清算账户上备足应付款项，由甲方于T+1日上午10时从清算账户上扣出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于T+1日上午10时前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于T+1日下午2时。
第二部分 甲方责任
第五条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及甲方相应的通讯系统建设。
第六条 为客户提供银行端的电话委托和/或互联网委托系统。
第七条 负责上述系统的正常运作和日常维护。
第八条 办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。
第九条 接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。
第十条 为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂停/恢复/撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙方。
第十一条 负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行为。
第十二条 管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。
第三部分 乙方责任
第十三条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及乙方相应的通讯系统建设。
第十四条 为客户提供证券公司端的电话委托和/或互联网委托系统。
第十五条 负责上述系统的正常运作和日常维护。
第十六条 负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托，并按规定向证券交易所报盘。
第十七条 负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、权益等有关情况，并于收到证券交易所清算数据后半个小时内向甲方提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有误而造成客户和甲方的损失，由乙方负责。
第十八条 负责客户的证券交割，并为客户提供打印证券明细账服务。
第十九条 负责管理客户证券账户内证券，控制客户的证券卖空行为。
第二十条 负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费标准或其他相关事项变更，未能及时通知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。
第二十一条 乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金，如备付金不足造成甲方被动垫付资金，其垫付额视同甲方拆借给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于3个工作日内向甲方书面提出，否则视为同意甲方清算结果。 第四部分 双方共同责任
第二十二条 双方共同向客户宣传、推广此项业务。
第二十三条 双方都保存客户的资料以及成交记录，负责解答客户的咨询。
第二十四条 由于证券问题造成客户交易不能正常进行的，由乙方承担责任;由于资金问题造成客户交易不能正常进行的，由甲方承担责任。
第二十五条 由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算处理、数据传送有误导致乙方及客户损失的，由甲方负责;由于乙方接收、数据传送、报盘有误造成甲方及客户损失的，由乙方负责。
第二十六条 由于不可抗力因素导致的误差或延误，由双方协商解决。
第二十七条 甲方或乙方及其代表提供给对方的所有文件(包括纸制文件及其他介质文件)均属机密信息，双方均应妥善保管，保管期限不得低于金融和证券行业规定的最低期限。未经双方同意，任何一方不得向第三方提供。
第五部分 违约责任
第二十八条 甲、乙双方任何一方违反本协议规定造成对方损失的，应承担相应违约责任。 第二十九条 甲、乙双方中任何一方未按本协议第四条的要求履行清算义务时，应赔偿另一方由此造成的全部直接损失。一方不履行清算义务超过五个工作日时，另一方有权解除协议。由于不可抗拒力导致未能及时履行清算义务的，不承担违约责任。 第六部分 附则
第三十条 本协议未尽事宜或因国家银行结算制度及证券交易所清算规则发生变更，经双方协商，可对本协议进行补充或修改，其法律效力同本协议，必要时可另签协议。
第三十一条 双方在履行协议过程中如有争议，应协商解决，协商不成，任何一方均可提起诉讼。
第三十二条 本协议有效期_______年，自双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章之日起生效。有效期满后经双方协商同意可续签。
第三十三条 本协议一式四份，甲、乙双方各执二份。
甲方：
中国建设银行____________分行 (盖章)
授权签字人：______________________
乙方：
____________________证券公司 (盖章)
授权签字人：______________________
__________年_________月_________日
篇7：我国集团化证券公司法人治理结构研究
我国集团化证券公司法人治理结构研究
黄河证券内容提要
随着《证券公司管理暂行办法》（征求意见稿）的出台，我国证券公司新一轮的扩张又拉开了序幕，集团化证券公司也随着呼之欲出。值得注意的是，这一次规模扩张是我国在即将加入WTO的背景下，在国际化、市场化、规范化趋势不可逆转的形势下的规模扩张，因而要求观念创新和制度创新，以保证实现证券公司量与质的转变。由于任何对证券公司法人治理的忽视都将导致公司效率的降低，所以本课题认为科学、高效的法人治理结构是证券公司进行规模扩张，实现集团化战略的关键所在。本课题主要通过对集团化证券公司法人治理结构的研究，阐述了证券公司在集团化的过程中所遇到的法人治理结构方面的问题以及解决方案，希望能为我国正在探索中的证券公司提供一点有益的帮助。
本文共分为四篇，第一篇展望篇首先阐明公司法人治理结构是全球性共同研究的问题。其原因在于（1）全球市场的形成和知识经济时代的到来要求法人治理结构发生变革；（2）各国法人治理模式的弊端要求其建立更为合理的法人治理结构。其次，本篇认为集团化证券公司是我国券商发展的必然趋势。这一观点是通过集团化证券公司的规模效应有助于提高我国券商的综合竞争力以及集团化证券公司有利于证券市场效率的提高两方面来说明的。第三，阐述了我国集团化证券公司法人治理结构研究的必要性和紧迫性，其必要性在于最大限度保护利益相关者的利益以及提高科学决策水平，其紧迫性在于我国券商所面临的严峻的国际竞争环境、集团化证券公司法人治理结构更加复杂以及我国目前证券公司法人治理结构存在严重问题。
第二篇理论篇讲的是集团化证券公司法人治理的理论。它共分为两大部分，第一部分通过对集团化证券公司的研究，探讨了其与传统证券公司的区别和其经营优势。紧接着，通过对集团化证券公司几种经营模式的比较和研究，得出控股型的母子公司模式是集团化证券公司未来发展主流趋势的观点，为第二部分可以在明晰的集团化证券公司架构下阐述法人治理结构理论打下了基础。在第二部分法人治理结构理论中，文章首先提出法人治理所要解决的最基本的问题就是委托-代理问题，并由这个问题引出法人治理结构的研究范畴。其次，文章指出公司治理的`基础在于多元化的产权安排，因而证券公司法人治理结构的规范需要通过资本结构的优化来实现。由于资本结构是一种包括债权在内的企业产权结构形式，所以企业可以通过各种融资途径达到最优的资本结构，并通过完善资本结构进而规范公司的法人治理结构。第三，本篇认为目前国际上被普遍接受的公司治理组织结构的模式仍是以董事会为中心，管理层对董事会负责，董事会对股东履行其应尽责任。因此，本篇对证券公司法人治理组织结构理论进行了深入的分析；此外，我们还列举了国际证券业公司为了维护其良好的公司治理所制订的一系列制度安排，与下篇我国证券公司组织结构治理形成对比，并为其提供参考和借鉴。
第三篇实证篇分为三个部分，第一部分我国证券公司法人治理结构的现行制度安排及演变路径，分析了我国证券公司从萌芽阶段、成长阶段直至发展阶段的演变过程及其组织形式，并由此引申到证券公司成长的背景以及它的法人治理结构和股权结构上来。通过大量的有关背景材料，本篇试图说明，目前我国证券公司在实践中形成了与西方国家的情况有着本质区别的、独特的股权结构和法人法理结构，因此需要分析影响它法人治理的主要因素。以下，在本篇的第二部分我国集团化证券公司法人治理结构的主要影响因素中，文章将这些影响因素分为外部因素和内部因素两大块。其中外部因素主要讲的是国家政策、法制、市场结构和科学技术的发展这四方面对券商法人治理结构的影响；而内部因素则讲的是资本结构与券商融资、董事会组织结构、独立董事制度以及风险管理等因素对集团化证券公司法人治理结构的影响。在第三部分我国集团化证券公司法人治理结构绩效分析中，我们认为在我国集团化证券公司治理结构中，测评公司的治理绩效是一个非常重要且具有现实意义的事情，董事会的结构、行为及业绩，对我国集团化证券公司治理结构有着非常重要的涵义。有鉴于此，我们建立了一个关于集团化证券公司董事会行为、业绩等若干因素对证券公司绩效影响关系的模型，以求在能够获得有关数据的情况下进行实证验证。
第四篇规范篇是在前三篇研究成果的基础上的抽象与升华，它也分为三个部分。第一部分提出我国集团化证券公司法人治理结构的四大目标，一是追求股东利益为根本目标，兼顾债权人、员工、客户及社区等利益相关者的利益；二是科学决策；三是以客户服务为中心，高效率运行；四是把子公司作为实现母公司目标的重要手段。第二部分提出了集团化证券公司法人治理的基本原则。它包括有大小股东同股、同权、同利，构造健全的董事会，集团化证券公司的监督、决策有效分离、制衡与协调等七条原则。针对我国集团化证券公司法人治理的环节，第三部分提出了股东及股东大会、董事会、监事会、经理、内部控制机制、相关市场等11项治理内容，为集团化证券公司建立科学、高效的法人治理结构提供了规范标准。
来源:中国证券业协会
篇8：协同办公系统解决方案
协同办公系统解决方案 -方案
x自主设计、开发的co-office是融办公自动化、信息资源共享、协同工作与企业级应用集成为一体的应用套件，由协同办公系统、协同工作平台构成，
一、协同办公系统
co-office协同办公系统是x国信公司针对政府机关与企事业单位办公及协作需求推出的协同办公应用套件，涵盖了政府和企事业单位日常办公管理的基本内容，具有很强的通用性。 co-office协同办公系统能够加快机构内部信息的流转、处理、协调和共享，为政府机关、企事业单位的日常办公、事务处理和辅助决策提供及时、准确、有效的信息支持，从而实现办公现代化、信息资源共享化、传输网络化和决策科学化。
1、系统概览
co-office协同办公系统按照政府或企业中每一层次的系统用户对系统的要求归类，提供满足机关及其事业单位各方面办公业务的需求。同时注重提取各类协作业务的特征，形成具有柔性架构的中间层组件、中间件和软件模块，支持用户自身对于系统的个性化定制与扩展。
2、适用领域
政府部门、企事业单位的办公自动化、协同工作、信息共享、企业应用集成。
3、系统功能
个人事务 个性化的虚拟办公室，类似个人效率手册的功能，使得系统中的每一用户可以在系统中存放与管理自己的私有信息，组织自己的日程，办理专属自己的业务。
领导日程 机构领导事务繁忙，通常由领导办公室或秘书负责工作协调、 安排，并有选择的公布领导日程。本系统支持这类信息的网上发布与沟通。
办公事务 办公事务是办公自动化的核心业务，其他业务通常围绕该业务展开。一般的办公机构，特别是政府机关，日常业务均会包括收文、发文、业务签报、各类文件文档查阅等内容。本系统按照国家公文标准在网上重现手工流程，且效率更高、数据更安全。同时采用灵活的机制适应不同机构的习惯性规定。
会议管理 用户可以制定会议计划，发布会议通知，统计参会人员，采用申请审批过程合理分配会议室资源，记录并发布会议纪要等工作。
公共信息 机构内部的共享信息区，例如常用的列车时刻表、飞机航班、常用软件下载、常用网站、公共通讯录、规章制度等等。
内部交流 为组织内部提供了一个相互交流、相互学习的空间。采用包括电子公告板、电子论坛、内部刊物、意见箱、留言簿和faq库等形式在内的软件系统加强用户在办公网络上的沟通，使用户达到互 通有无，知识传递的目的。
行政管理 实现机构内行政支持工作的'网上办理。将人事、后勤、总务等部 门需组织的信息在网上进行管理，目前本系统提供员工、资产、 车辆、图书等方面信息的管理。
4、系统特点
业务针对性强，满足用户功能需求
针对政府部门多个需求层次进行设计开发，功能涵盖政府内外事 务的各个层面，满足政府不同部门、不同业务、不同层次人员的 多种需求。
多种定制工具，用户按需定制新应用
提供工作流程、信息栏目、界面样式等多种图形化定制工具，在业务增长或发生变化时，用户可以按照具体的需求定制新的应用 或修改现有应用。
强协作能力，提高协作效率 在多人协同工作时提供办公事务提醒、任务状态监控、任务临时 移交、工作量统计等协作辅助功能，极大地提高办公效率。
采用流行的b/s架构，支持移动办公
采用浏览器作为用户界面，用户可以在多种环境下，通过多种形式 连入系统进行办公。在网络安全与设施具备的情况下，可支持移动办公。
集成式管理，方便用户安装维护
系统软件的安装调试仅需在服务器上进行，实现了零客户端维护；
系统设置、用户设置、安全配置、数据维护集成在同一界面中，按 照相同的方式进行管理。
多层次的安全体系，确保业务信息安全稳固
在用户层、会话层、数据访问层、网络层等多个层次上提供安全机 制，集成安全第三方产品；提供覆盖全部业务功能的详细日志；安全措施严密。
结构体系开放，易于移植与扩展应用
支持所有主流平台，适应各种用户软硬件环境；开放的体系与接口，易与其他类型系统进行界面或数据的挂接。
二、协同工作平台简介
x国信公司凝聚多年服务于国家计委、国家粮食局、中国投资担保总公司等大型机构信息化的应用与实施经验，设计、研发包括中间件、应用软件模块的协同工作平台，可以快速响应客户需求，缩短系统建设周期，
方案
1、co-office协同工作平台构成2、co-office协同工作平台主要功能
x国信协同办公平台具有应用模块集成、用户权限管理、公文流转定制、信息发布定制、纸质文档处理等众多强大功能。
流程建模功能
图形化建模过程
多窗口用户界面
基于xml的模型文件格式
用宏技术支持各种网页编辑器进行界面设计支持工作流程的权限管理
顺序流转/自由流转
分支、条件分支
跳转、跳转验证
退回
转交
全程监控
数据痕迹（包括文档正文）保留
流协作（互相触发/数据交换）
信息发布定制功能
信息栏目定制
信息结构定制
多种类型信息字段
信息栏目视图定制
统一提供增添、删改界面
列表式浏览界面
复合条件检索
排序、过滤
批量式数据读写接口
细分功能点的权限控制
应用模块集成功能
基于b/s的业务模块集成
统一入口
多层次组织
分布式
新增/原有模块集成
多层次
〖1〗〖2〗
运行中调整
独立于业务
用户权限管理功能
单一登录
统一权限验证
独立于业务
可封装在目录服务器上
用户、群组、角色维护
用户、群组、角色权限维护
模块权限点登记
文档数字化功能
兼容多种输入设备的纸质文档输入
所见即所得的文档特征提取、局部文字识别全文识别
任意定制的分类体系
原文映像与文本同时保存
多种格式的输出，包括打印、文本输出、图像文件输出、html页面输出
文档格式自学习
相同格式文档批量处理
3、co-office协同工作平台特点
开放式接口
简单易用的图形化过程定制工具
任意设置的应用模块集成机制
安全性、灵活地处理各类公文
全面的纸质文档处理
分布式、跨平台
4、co-office协同工作平台应用领域
部门公文流转与处室级的信息共享
跨部门协同工作
企业应用集成
三、系统运行环境
co-office采用j2ee作为基础应用平台，可以运行于多种操作系统和主流数据库系统，并支持主流应用服务器。
1、服务器端需求
*基于intel pentium iii 700以上的pc server或ibm rs6000 44p 270以上或hp pa8000或sun ultras arc平台。
*应用服务器与数据库服务器同机时，服务器至少配备1g ram；不同机时分别至少配备512m ram。
*服务器网络出口至少为100m带宽。
*应用服务器至少配备500 mb可用硬盘空间，数据库服务器随数据量确定。
*操作系统为microsoft windows XX server sp2或redhat linux红旗linux或sun solaris 7以上或ibm aix 4.3.3.0以上或hp-ux。
*应用服务器装载bea weblogic 6.0或tomcat4.0+jboss2.2或ibm websphere4.0以上
*数据库服务器装载oracle8i/9i或microsoft sql serverXX或sybase 1.2以上
*提供pop3和smtp接口的邮件服务器
2、客户端需求
*intel pentium以上
*至少64m内存
*运行windows98 se/windowsXX/winxp *ie6.0，使用文档流转中的文件痕迹保留功能，客户端必须装有microsoft word XX或以上版本
四、成功案例
[1][2]
【证券公司法人清算系统解决方案】相关文章：
4.公司法人变更公告
7.清算审计报告
8.清算报告
文档为doc格式
