期货市场客户开户管理规定

“潘达星球”通过精心收集，向本站投稿了8篇期货市场客户开户管理规定，这里小编给大家分享一些期货市场客户开户管理规定，方便大家学习。

篇1：期货市场客户开户管理规定

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；

（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；

（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身

份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副

本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；

（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；

（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；

（五）其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条第一文库网 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查

后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户

系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的'，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公

司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。

第四十三条 本规定自9月1日起施行。11

月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[]257号）同时废止。

附件：客户影像资料格式要求

附件：

客户影像资料格式要求

为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。

一、需要采集的影像资料

（一）个人客户

需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。

（二）单位客户

需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。

二、格式要求

照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。

扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。

所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。

详细格式要求见下表：

注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分

割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：203月1日正确的表示方式为：20070301。

举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：

客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg 客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg

客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13.jpg

举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：

开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg

开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg

营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg

组织机构代码证（副本）扫描件，影像文件名为：

001122_20071026_24.jpg

开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25.jpg

篇2：期货市场客户开户管理规定

期货市场客户开户管理条例

第一章 总 则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《 期货交易所管理办法》、《 期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定;

(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;

(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;

(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;

(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;

(五)其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

(一)客户资料不符合实名制要求;

(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;

(三)中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附 则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

第四十三条 本规定自9月1日起施行。11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字〔〕257号)同时废止。

篇3：期货市场客户开户管理规定

期货市场客户开户管理规定

根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定《期货市场客户开户管理规定》。该《规定》于208月27日由中国证券监督管理委员会公布;根据2月2日中国证券监督管理委员会公告〔〕1号发布的《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订。《规定》分总则、客户开户及交易编码申请、客户资料修改、客户交易编码的注销、客户资料管理、监督管理、附则7章43条，自年9月1日起施行。

期货市场客户开户管理规定

(2009年8月27日 证监会公告〔2009〕24号 202月2日《关于修改<期货市场客户开户管理规定>的决定》[证监会公告〔2012〕1号]修正)

第一章 总 则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定;

(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;

(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;

(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;

(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;

(五)其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

(一)客户资料不符合实名制要求;

(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;

(三)中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的`内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

篇4：股票开户规定

一、新手股票开户注意问题一：要选择好的证券公司进行开户

越来越多的人进入这个市场，但是多数投资者只是随意的选择券商进行证券买卖，并不知道选择一个好的证券公司开户，不仅可以提供良好的个性化服务，也可以节省交易成本，增加投资收益。好的证券公司主要符合以下几点：

(1)券商规模大，经营稳定，大品牌，在未来竞争的环境，能保证服务质量

(2)综合创新资格，新产品，新业务上线快，

(3)佣金不能过高，有一定的服务配套。

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二、新手股票开户注意问题二：准备好开立账户所需要的资料

以平安证券为例，个人投资者开立证券交易账户携带证件主要有以下这些：

(1)本人办理：本人中华人民共和国居民身份证及其复印件/境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件。

(2)他人代办：除上述资料还需要代办人身份证及其复印件以及经公证的授权委托书。

三、新手股票开户注意问题三：注意开户的时间

每个证券公司的规定可能略有不同，例如，平安证券代办理转户开户的时间为周一至周五上午9：00-11：30、下午13：00-15：00。

四、新手股票开户注意问题四：开户后可以进行三方存管的银行有哪些?

目前，很多银行都可以进行三方存管业务，例如平安证券开通了：建设银行、工商银行、招商银行、中国银行、交通银行、农业银行、平安银行、广发银行、华夏银行、深发展、浦发银行、兴业银行、中信银行、北京银行、南京银行、光大银行、天津银行、上海银行等银行的第三方存管系统

篇5：客户开户协议书

客户开户协议书

甲方：

地址：

乙方（投资者）：

身份证号码：

地址：

电话：

根据中华人民共和国有关的法律法规，《贵胜贵金属网上订货与回购系统交易规则》以及其他相关文件规定，甲方作为贵胜贵金属网上订货与回购系统的授权单位与乙方就参与贵胜贵金属网上订货与回购系统白银买卖事项达成共识，并自愿签订如下协议。

第一章 双方声明

一、甲方向乙方作如下声明：

1、甲方是一家依法在国家工商行政管理局登记注册的合法公司。

2、甲方拥有丰富的投资咨询经验，能够为乙方的投资交易提供相应的服务。

3、甲方遵守贵胜贵金属网上订货与回购系统的交易规则及有关的法律、法规、规章。

二、乙方向甲方作如下声明：

1、乙方必须是具备从事交易主体资格，年满十八周岁、符合国家法律、法规的具有完全民事能力的公民，不存在法律、法规、规章和贵胜贵金属网上订货与回购系统交易规则禁止或限制其投资的情形。

2、乙方保证向甲方提供的所有证件、资料均真实、有效，乙方保证其资金来源合法。

3、乙方已阅读并充分理解甲方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担投资风险。

4、乙方同意遵守贵胜贵金属网上订货与回购系统的交易规则及有关的法律、法规、规章。

5、乙方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关甲方的免责条款。

6、本协议必须是由乙方本人签署或是由乙方的授权代表签署。

第二章 基本事项

一、交易商品

贵胜贵金属网上订货与回购系统推出的所有交易品种。

二、交易产品价格

以伦敦贵金属现货市场价格为基础，综合国内贵金属市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出贵胜贵金属网上订货与回购系统贵金属现货的人民币订货价和回购价。

三、交易时间

北京时间周一早上07：00至周六凌晨04：30不间断交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外）。开休市时间如果有变动以杭州贵胜投资管理有限公司的通知为准。

四、结算时间

每个交易日内的04：30至07：00，结算时间停止买卖。

五、交易方式

乙方可选择通过网络系统进行贵金属电子现货交易。贵胜贵金属网上订货与回购系统的电脑记录在交易过程中形成的记录均具法律效力。

六、预付款

贵胜贵金属网上订货与回购系统的现货商品交易采用预付款的形式进行，乙方的所有资金都必须通过银行系统进行支付。乙方的交易预付款不享有任何利息。

七、交易费用

乙方在参与交易过程中，需支付如下费用：加工费、递延费等，具体参照《贵胜贵金属网上订货与回购系统交易规则》执行。

第三章开户及交易

1、乙方通过甲方在贵胜贵金属网上订货与回购系统开设一个交易帐户，交易帐户实行一户一码制（即一个身份证只对应一个交易账户）。乙方交易账户帐号由杭州贵胜投资管理有限公司统一编排，并接受杭州贵胜投资管理有限公司监管。

2、乙方开设交易帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，并按甲方要求填写开户资料。乙方保证提供开户资料的完整性、准确性和有效性，同时需要在杭州贵胜指定的银行开立同名结算帐户，用以实现与贵胜贵金属网上订货与回购系统保证金专用帐户之间的资金划转。由于乙方提供的上述资料有虚假或其他问题所引起的法律后果和法律责任由乙方承担。当乙方重要资料变更时，应及时书面通知甲方，并按甲方要求签署相关文件。

3、乙方所提供的所有资料必须乙方本人或乙方的授权代表签字确认。

4、乙方交易帐户密码如丢失，须填写密码重置申请表，方可重置交易账户密码。

5、乙方交易只限本人操作，不得转交他人操作，如乙方将账户转交他人操作所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。

6、乙方应妥善保存好本人的交易账号和相关的'密码。通过客户账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否本人交易，均视为是乙方本人操作。所有因密码遗失或被盗导致的利益上的损失，均与甲方及杭州贵胜无关，由乙方自行承担。

7、所有乙方通过网络发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销或撤回。所有乙方通过网上交易系统发出的指令，以贵胜贵金属网上订货与回购系统电脑记录数据为准。

8、如乙方对当日的交易结算结果有异议，须在24小时内以书面形式向甲方质询。 乙方逾期未对有异议的结算结果以书面方式向甲方办理质询的，视同乙方已确认该结果。

第四章风险管理

1、甲方以持仓风险率来计算乙方的持仓风险，持仓风险率的计算方法：

风险率 =客户账户净值÷持仓所用的预付款×100%

客户账户净值 = 账户余额 + 浮动盈亏

2、当乙方的持仓风险率小于100 ％时，乙方交易预付款已不足以承担相应数量商品的浮动涨跌，需要追加交易预付款，否则乙方只能减少持有的仓位，直至乙方帐户风险率等于或者大于100% 。当帐户风险率小于等于70%时，所有的未平仓合约将被全部强行平仓。在行情急剧变化的情况下或在出现跳空行情的情况下将会出现低于70%实现强制平仓，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。另外：止盈止损当周有效，持仓隔夜单如遇高/低开行情，该帐户将有可能低于70%被强行平仓，投资者应充分了解并承担由此造成的全部损失。

3、乙方因为违规或遇到紧急情况，甲方可以对乙方的未平仓合约进行强行平仓。 4、由于国家法律、法规、政策的变化、商品交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，甲方有权对乙方的未平仓合约进行全部强行平仓。

第五章 免责条款

1、甲方郑重提醒乙方注意密码的保密。任何使用乙方密码进行的交易均视为有效的乙方交易操作。乙方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

2、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任。

3、甲方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备及电讯和稳定性，因甲方不可预测或无法控制的技术故障、电子故障、系统故障、设备故障、通讯故障、停电及停电等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任。

4、本章2、3条发生时，甲方应在条件允许的范围内采取必要的措施防止乙方损失进一步扩大。

5、投资者的成交单据是建立在自己的自主决定之上。甲方及甲方工作人员向乙方提供的各种信息及资料，包括对市场的判断和操作建议仅作为投资参考, 同时也不构成任何要约。乙方据此交易产生的交易风险由投资者自行承担。

6、乙方需清楚，甲方及甲方工作人员均不能以任何方式与乙方私下达成协议，从事代客理财代客操盘业务。若乙方私下委托甲方工作人员代为操盘，由此造成的损失甲方不承担任何责任。同时，杭州贵胜投资管理有限公司严格禁止其员工、授权会员等向您做出类似承诺及明确的交易操作意见，绝不允许进行代您操作交易等行为，如有发生，纯属其个人行为，杭州贵胜投资管理有限公司不承担任何责任。

7、由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致乙方风险，甲方不承担责任。

第六章附则

1、甲方按照有关法律法规及贵胜贵金属网上订货与回购系统交易规则的规定收取加工费，仓储费等。

2、本协议经双方当事人签字或者盖章后生效。

3、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

4、本协议根据法律法规和贵胜贵金属网上订货与回购系统的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将以邮件、传真、电子邮件、杭州贵胜的网站上发布（以其中一种或多种方式）等方式向乙方发出变更通知。在变更通知发布一个星期内，若乙方不提出异议，则视为乙方接受变更。

5、乙方有权随时终止协议并向甲方申请办理销户。乙方必须转让所有合约、解决所有交割遗留问题、结清所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录，乙方方可终止履行协议。

6、有下列情形之一的，甲方有权要求乙方限期纠正，乙方不能按期纠正或拒不纠正的，甲方有权终止协议，并强行转让乙方合约对乙方帐户进行清算：

①、甲方发现乙方向其提供的资料、证件严重失实；

②、甲方发现乙方的资金来源不合法；

③、乙方有严重损害甲方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；

④、乙方交易行为违反国家有关法律法规以及贵胜贵金属网上订货与回购系统规章制度；

⑤、乙方有明显欺诈操纵市场及场外交易的行为；

⑥、乙方被人民法院宣告进入破产程序；

⑦、乙方资产被人民法院冻结；

⑧、乙方出现其它法定或者约定解除合同的情况。

7、甲方终止协议，需通知乙方，并说明理由。

8、乙方在收到甲方终止协议通知后应到甲方办理销户手续。

9、乙方交易账户余额为零且连续5天未进行交易时，甲方可以为乙方办理销户。

10、当双方出现争议时,将以友好协商的原则商议解决。经协商不能达成一致意见的，交由甲方当地法院进行仲裁。本协议最终解释权在甲方。

11、本协议的相关附件为本协议不可分割的部份，与本协议具有同等法律效力，乙方承诺已经充分阅读本协议附件内容。

12、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：《风险提示书》《贵胜贵金属网上订货与回购系统交易规则》等其他附件，为本协议各项条款的基础，作为本协议不可缺少的一部分，具有与协议同等的法律效力。

甲方（签字盖章）： 乙方（签字盖章）：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

篇6：股票开户新规定

中国结算发证券账户管理新规 逐步实现“一人多户” 降低相关收费标准 业内称利好股市

受新股上市影响，早盘沪深两市双双下跌。不过业内分析认为，长期来看，“一人多户”对股市是利好

今日，中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布通知，宣布《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则(修订稿)》将于今年10月1日起实施。

中国结算已于昨日发布上述修订稿，明确提出逐步放开“一人一户”限制，并将大幅降低账户业务收费标准。业内分析认为，新政对股市和大券商是利好，有望增加开户吸引力，为股市带来更多活力。

发布 “一人一户”将变“一人多户”

中国结算是证监会下属的、为国内所有证券交易提供登记与结算等服务的非营利机构。昨日，中国结算发布证券账户管理规则修订稿，称将逐步放开“一人一户”限制，删除原证券账户管理规则中“对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一个”的限制性规定。

放开“一人一户”限制是正在推进的证券账户整合工作的一部分。此前，证监会新闻发言人张晓军曾表示，目前中国结算证券账户整合工作进展顺利，统一账户平台拟于今年十一期间上线。

中国结算方面表示，统一账户平台上线后，每位投资者可开设一个一码通账户和多个子账户，各子账户将与一码通账户关联。

子账户包括A股账户、B股账户、全国股转系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

投资者开户费或将降逾50%

此外，修订稿中还提出要统一并降低账户业务收费标准，减少账户业务收费项目，统一并大幅降低投资者的开户费用。

尽管修订稿中并未体现具体的收费标准变化细则，但据新华社报道，中国结算将于近期公布规则指南，详细呈现调整后的收费标准。调整之后，沪深A股账户开户费用将设定为40元，比现有的90元下降幅度超过55%。

新华社在报道中还指出，证券账户整合之后，中国结算只保留一套开户系统，沪深两市的账户信息将会迁移到统一账户平台，这样将大幅降低运行成本。

对券商而言，其成本也会降低。目前，资本市场后台开户系统是三套，券商为对接三个系统，需耗费大量成本。整合之后，券商只需维护一个系统，账户维护成本将明显降低。

影响 大券商迎来利好 小券商或陷困境

今日早盘，沪深两市双双下跌，截至记者上发稿时，沪指跌0.31%，深成指跌0.97%。行业板块方面，电信运营、证券、保险、银行、房地产、煤炭等板块下跌，其中金融股跌幅居前。

大同证券分析师张诚表示，长期来看，放开“一人一户”限制对股市来说是利好，但由于本周市场面临新股发行的压力，申购冻结资金量较大，导致整个市场处于萎靡状态。

张诚说，统一账户上线后，投资者可以自由选择券商渠道，开户手续会更加便利，未来的转户、销户也将变得更简单。但对于券商来说，未来的竞争却将更为激烈。

“在佣金已经大幅下滑的基础上，价格战服务战将烽烟再起。对于大券商来说，品牌影响力加上网络开户互联网金融渠道的优势，使得他们在‘一人多户’的竞争中处于有利位置。但对于中小券商来说，它们未来的日子将更加艰难，部分小型券商恐怕会失去生存之地。”张诚说。

篇7：股票账户开户新规定

股票账户开户新规定

半年新增1373万户截至4月3日，沪深两市股票账户数合计达1 .9亿户，其中有效账户1.5亿户。过去6个月，沪深两市新开股票账户数达1373万户。

持仓A股账户略升持仓A股账户数量从去年10月期末的5250余万户，上升到今年4月初的5726余万户。但其占A股有效账户的比重却一直下降，一定程度上反映出投资者投资多元化。

参与二级市场交易截至今年2月，6200余万户在近1年内参与二级市场交易，占当月期末A股有效账户的43 .45%，而去年10月这一比例是36.72%。

超六成学历大专以上《深市新开户个人投资者学历分析报告》显示，初到3月31日期间，深市新开户投资者以大专及以上学历为主，占比65%，其中本科及以上学历占比37%。

投资者更趋年轻化20初至今，深市新开户投资者中30岁以下的占比37 .7%，底深市投资者中30岁以下的占比仅11.66%;50岁以上的新开户投资者占比13 .98%，20底深市投资者中50岁以上的占34.19%。

南都讯 继去年10月机构投资者和沪港通个人投资者率先解禁之后，中国证券登记结算有限公司昨日发布通知，明确自204月13日起A股市场全面放开“一人一户”限制。这意味着从今日起，自然人与机构投资者均可根据自身实际需要开立多个A股账户和封闭式基金账户，上限为20户。也就是说，现在只能在一家证券公司拥有一个证券账户的股民，将最多可以在20家证券公司开设20个账户。

值得注意的是，单一投资者的账户无论有多少个，都只有一个统一的入口一码通。去年“十一”期间，中国结算的统一账户平台上线，正式启用一码通账户，每个投资者只有一个一码通账户，在此之下可以开设多个账户操作。中国结算网站数据显示，一码通账户总数已达1 .2亿户。其中，下挂A股 账 户 的 一 码 通 账 户 数 有7000多万户。

中国结算董事长周明说，全面放开一人一户限制是根据资本市场市场化、法治化和国际化改革的要求所采取的一项举措，将为投资者提供很大方便。投资者应当根据自身确实存在的实际需要决定是否开立多户，不要盲目开立多户。否则，不仅增加开户成本，也会造成技术系统资源浪费。

据介绍，为避免开户技术系统资源浪费，中国结算将在统一账户平台中为单一投资者设置合理开户数上限，并要求各开户代理机构严格根据投资者本人意愿为其办理开户业务，引导投资者理性开户，严禁使用违规营销等不正当竞争手段，诱导没有实际需求的投资者开立多户。

影响几何?

券商血战在所难免

同一投资者最多可以申请开立20个A股账户、封闭式基金账户。在市场行情向好背景下，有望带来开户数的大幅增长。A股市场以散户投资者为主，资金量小。中国结算统计数据显示，20 13年末持有市值在10万元以下的占比84 .7%。大部分账户资产小的投资者对于服务需求较高，如账户操作便捷性、投顾服务等。

按照之前规定，投资者对券商服务不满意，必须进行转户，而这是一个相当麻烦的过程。“现在，哪家券商的服务好就在哪家账户上面多交易点。”英大证券首席经济学家李大霄说，这对券商要求更高，立足于维护客户权益的券商将在长远竞争中获益，而那些有坑害客户行为的券商将受到市场惩罚。

开户收费标准大降

放开“一人一户”限制是证券账户整合工作的一部分。根据中国结算整合方案，每位投资者将拥有一个总账户和若干子账户。一码通总账户下的子账户包括人民币普通股票账户(A股账户)、人民币特种股票账户(B股账户)、全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)、封闭式基金账户、开放式基金账户以及根据业务需要设立的其他证券账户。

在证券账户整合之前，每个股民表面上只有一个证券账户，但在这一个股市账户的背后，默默地承受7个收费项目。“整合后，收费项目由原来的7项调整到只收取开户费一项，开户费收费标准统一并大幅降低，降幅达56%。”中国结算相关负责人说。

佣金率或加速下滑

账户体系改革整体有利于证券业管理成本的降低，对券商而言，过去投资者开立股票基金账户基于沪深交易所，基于证券公司，基于地域的限制有望全面放开，投资者开户、转户“物理门槛”、迁移成本将大幅下降，券商通道业务的客户黏性面临的挑战更严峻。

“放开一人一户限制将加速佣金率下滑，有利于互联网金融战略领先的券商，投资者将流向佣金率低、资金等综合实力强的券商，行业分化加速。”中航证券杨鹏飞表示，投资者在佣金率上的议价能力将会提高，对于佣金率更为敏感，降佣需求在增加。

证券业佣金率水平近年处于下降趋势，年行业水平为万分之六点九，同比下降13.2%。同时，包含市场竞争预期及成本管控需求。近两年随着互联网证券发展，网上开户佣金率已降到万分之三以下。目前共有55家证券公司获准开展互联网证券业务试点。

倒逼券商提升服务

“竞争肯定会加剧，拼手续费在所难免，而且要有更多市场化手段进行营销，从过去开发客户转变为挽留客户。”某证券公司北京营业部的一位客户经理说，这对门店销售来说是巨大经营转型。

多位券商人士认为，账户网上开户便利性、低佣也会使得存量、新增投资者选择那些在“网上开户+低佣交易”战略领先的券商。目前，券商资金较为紧张，但投资者融资需求强烈，资金雄厚能满足投资者两融需求的券商在获取客户上占优。

长江证券分析师刘俊说，整体上不影响券商的高成长性，单纯经纪佣金收入已不再构成券商未来盈利核心，各券商的纯佣金利润占比已下降至20%以下，未来券商盈利增长点更多在于信用、新三板、资产证券化等新型业务上。

安信证券分析师衡昆则表示，大型券商可依靠融资融券、业务全牌照、财富管理优势，提供账户管理、综合金融服务，减少客户迁徙压力，继续维持较高市场份额。那些费率高且又不能加强客户忠诚度的券商，会受到很大冲击。

监管政策跟进调整

新规则之下，投资者账户将发生较大变化，有人担心会不会带来监管难题?会否加大利用所掌控的不同账户操作套利的空间?英大证券首席经济学家李大霄认为，不管你是在多少个券商开户，最终还是托管到中国结算，中国结算后台对投资者的持有交易情况一目了然。这不同于海外包括香港市场，他们是托管在券商手上，彼此之间信息不对称，“A股多开户带来的对倒风险几乎没有”。

“尽管可拥有多个账户，但投资者的一码通账户还是唯一的，通过大数据，监管层很容易掌握一码通账户下的交易特征。”董登新说。

毋庸置疑的是，一人多户仍将带来新情况，需要监管政策跟进调整。有市场人士指出，比如按照现在信息披露规则，单个账户持有某上市公司的股票比例超过5%，就有义务披露，但如果同一投资者的账户分散在不同券商，谁为此负责?

账户限制放开必将带来一些业务创新。在中国结算董事长周明看来，放开“一人一户”限制将促进各类证券经营机构推进服务方式创新、服务升级，从而促进市场竞争更为充分、有序和公平，促进市场结构更为均衡并提升市场整体效率，“作为证券账户管理机构，中国结算将进一步支持场内场外市场业务创新。”

●比佣金

对拥金高的证券公司影响大，将加速佣金率下滑

●比速度

证券公司拼硬件，哪家行情速度快，哪家较有利

●比服务

证券公司或推出系列举措，完善服务质量和服务手段

篇8：美国期货市场的规范化管理

美国期货市场的规范化管理

黄泰岩本文是国家教委留学回国人员基金课题的阶段性成果。(作者工作单位:中国人民大学经济所)

美国对期货市场实行了三位一体的管理体制,即由联邦政府、行业协会和期货交易所共同组成的严密的相互分工、相互合作的管理体制。分析这一有效的监管体制,对于我国期货市场的规范化发展具有重要的借鉴意义。

一、期货交易所的管理职能

美国的期货交易所是会员制的公司组织,它除了提供期货交易场所、提供标准化的期货合约和期权合约、通过结算所为期货交易提供安全保障、提供信息服务等基本职能外,还提供对期货交易的管理职能。期货交易所主要实施交易所内部的管理以及对交易所会员和场内交易员的管理,建立并执行交易规则。这些管理职能具体主要是:(1)交易所对会员资格申请者进行严格的审核。审核的内容主要是集中调查会员申请者的信用状况、财务责任范围、个性以及廉洁性等问题。由于交易所会员的席位是有限的,如芝加哥期货交易所的正式会员只有1402名,购买会员席位的价格已高达100万美元左右,因而只有财力雄厚者才可能获得会员资格。高额的会员席位费就为管理会员提供了财务保障。除财务要求外,还要申请者的历史必须请白,即在其以往的交易历史中必须没有不良纪录,追溯期通常为10年。(2)交易所对会员有责任进行严格监督。这主要是监督会员的财务状况要始终符合交易所的严格要求,以免发生恶性倒闭事件;监督会员的交易行为,防止其进行违规的交易活动,保障投资人的利益。(3)交易所对场内交易人或经纪人进行严格的监督和管理。由于交易所会员接收到的期货买卖指令都是由场内交易人执行,对场内交易人的严格监管就十分必要。这种监管主要:一是素质监管,即要求场内交易人必须具有良好的专业能力和职业道德。二是交易行为监督,即不允许场内交易人进行如下违规交易:不允许场内交易人之间私下协议买卖合约;不允许与其他场内交易人联合起来,操纵市场价格以谋取私利;不允许不顾客户的指令先交易自己的合约而延误客户指令的执行。根据规定,场内交易人应赔偿因为人错误造成的.客户损失。若违反职业道德进行违规交易,可罚款10万美元或一年有期徒刑。(4)管理期货价格的涨跌。

为了避免价格脱离供求关系而剧烈波动,保护期货交易人的利益,美国一些期货交易所对某些期货交易设有涨跌停板的限制。为了保证期货交易所的监管职能顺利实施,美国的期货交易所通常有以下三个委员会:一是场内监督委员会,主要职能是防止场内交易人的违规交易。二是仲裁委员会,主要职能是调解会员与会员之间,会员与非会员之间的各种纠纷。三是道德委员会,主要职能是负责调查有否操纵市场的行为。

二、全国期货协会的管理职能

全国期货协会是由期货行业人士,并由期货行业支持的全行业性的自律组织。根据美国国会的特别立法,凡是在美国从事期货交易的期货公司与经纪人,都必须加入

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