浅析国有企业风险管控在内部控制中的重要性
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篇1：浅析国有企业风险管控在内部控制中的重要性
浅析国有企业风险管控在内部控制中的重要性
摘 要：企业在经营过程中必然会遇到各种各样的风险。这些风险可能是由于外部环境中存在的技术、政策、经济等宏观因素的变化，或者是内部管理制度、管理水平、执行力等因素的影响所造成。但无论哪种因素造成的，如果不能识别风险并迅速做出反应，就会对企业的经营管理形成阻力甚至造成损失。因此，风险管控在内部控制中起到核心的作用，如何使风险的预防和管控有效落实是内部控制至关重要的因素。 关键词：风险管控；内部控制；重要性 一、国有企业内部控制体系的现状 内部控制管理是企业为防范控制经营风险、确保健康可持续发展而进行的管理活动，是企业经营管理的重要组成部分。从目前现状来看，大部分国企的内部控制管理初见成效，主要体现在：各业务管理领域基本建立了内部控制制度；主要业务管理领域不同程度地实施了风险控制活动；设置了监察审计部，对主要业务领域初步实施了内控制度监督评价惩处；各级人员对加强内部控制和风险管理的重要性认识不断提升。 二、国有企业内部控制体系存在的问题 对照国内外先进的内部控制管理理论和实践，仍然存在明显的差距，没有形成完善的内控体系，突出表现在内控基础尚不牢固，内控运作机制不健全，没有实现信息化支持等，内控管理仍处于较低水平。内控基础尚不牢固的具体体现在：缺乏系统的内控政策和制度；没有形成完善的内控管理组织体系和明确的管理职责；缺乏内控管理绩效考核指标和流程体系；没有对管理流程进行系统的风险分析和预控；尚未形成重视内部控制的企业文化。内控管理运作机制不健全的具体体现在：业务管理领域缺乏明确的风险自我控制机制，目前只停留在零散内控管理阶段，管理水平和内控效果参差不齐；缺乏风险战略管理机制。未设立风险战略管理机构，无法统筹管理各部门内控管理工作，无法对全局性重大风险进行综合分析控制。内控管理信息化水平较低，内控效率不高，无法实现在线精细化管控。内控管理的缺陷制约了企业的健康、可持续发展。因此，构建完善、高效的内控体系，提升内控管理显得尤其重要。 三、构建以风险管理为核心内部控制的.必要性 当前国有企业改革正处于建立现代企业制度的攻坚阶段，如何搞好企业内部控制，降低企业风险，提高企业自身的生存能力，是建立现代企业制度的关键问题。因此，建立以合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略为目标，构建以风险管理为核心、以内部环境为重要基础、以风险评估为重要环节、以控制活动为重要手段、以信息与沟通为重要条件、以内部监督为重要保证，相互联系、相互促进的企业五要素内部控制体系框架，迅速提升内控管理水平势在必行。 四、高度重视风险管理营造良好内部控制环境 国有企业要按照依法从严治企的各项要求，提高认识，牢固树立依法治企、规范经营的意识，高度重视内部控制和风险管理，加强企业风险防范，处理好内控与发展、效率与风险等方面的关系。加大企业经济安全文化的引导和灌输，强化员工风险意识，加强职业道德、内控意识的培养；规范员工行为，使其深刻认识内部控制和风险管理的目的、意义、方法和途径；明确各单位的风险管理职责，建立风险管理的考核机制，进一步巩固风险管理初始阶段的成果，形成风险管理长效机制，提高风险管理的效率和效果，实现规范管理和经营安全的企业目标。 五、全面风险管理体系是内部控制重点 企业要想完善其内部控制，风险管理制度的建设不可或缺，企业必须将风险管理的思想融入企业生产经营的各个环节，做到时时进行风险管理，事事想到风险存在。建立完善的风险管理体系具体可以从以下几个方面进行：首先，建立风险管理组织机构。风险管理组织机构是整个企业进行有效风险管理的基础。企业要根据自身的实际情况，建立与之适应的组织机构。通过组织机构制定完善的风险制度以保证企业在日后行事时有法可依，有章可循。同时，企业借助风险管理组织机构可以及时分析风险产生的原因和所处的风险阶段，及时不断地调整企业的应对策略，以降低企业风险。此外，建立风险预警系统。风险预警系统可以有效地保证企业预测风险的存在，使有关部门及时做好准备，降低风险带来的损失。 六、风险管控的平台和载体是内控运作的保证 开展风险管控工作以及风险战略管理、业务风险自控、监督评价奖惩、信息沟通等是内控运作机制的核心平台和载体。运作原理是：根据设定的控制目标任务，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估；各业务部门每季开展风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度，制定部门风险自控计划；内部控制办公室审核汇总各部门季度风险自控计划；召开内控委员会季度工作会议研究审批后下达计划，将管控责任和具体任务落实到部门和岗位；业务部门按照计划开展风险自控改进工作；内部控制办公室每月跟踪，每季末开展监督评价，通报各部门当季风险管控完成情况，并纳入绩效指标考核；凡未完成管控任务的部门除在通报及绩效指标中予以公布外，在下一季继续实施。通过这一内控常态工作机制，有效实现风险管控的落地，形成了风险管控PDCA闭环管理，确保内部控制运作持续良性循环。 七、风险管控有效开展依靠监督评价 内控体系见成效的关键在于有效开展风险管控，为确保风险管控不流于形式，把监督评价作为内控管理重点来抓：在下达任务时明确完成标志，使监督评价有依据，具可操作性；各部门在申报风险管控任务完成时须出具相关支持性证明，如有关文件、工作单等；内控办对业务部门提交相关证明进行审核评价，并抽选个别管控项目实地检查；对风险水平等级较高的事项，其整改落实须经分管领导、主管领导审批后方为完成。通过以上措施，有效地促进业务部门重视并认真落实业务风险管控工作。监督评价作为开展风险管理监督评价的重要手段，全面开展企业内部控制评价活动，促进和推动公司系统内部控制的健全和有效执行，实现风险的在控与可控。 综上所述，建立健全的内部控制是国家对国有企业提出的一项要求，要保证切实达到企业内控的预期，真正建立内部控制的体系，就必须发展成以风险为导向的内部控制。风险管理是内部控制的发展，风险管理拓展了内部控制内涵，国有企业要想建成一流企业，必须加强内部控制的约束，努力防范经营风险，才能使企业获得巨大的经济效益和社会效益。
篇2：风险管控管理制度
一、目的：
识别、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。
二、适用范围：
适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的识别、评价、确定和更新。
三、术语
1、事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。
2、事件：造成或可能导致事故的情况。
3、危险源(危害)：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
4、相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。
5、风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。
6、风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。
7、安全：免除了不可接受的风险的状态。
8、可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
四、评价时机：
1、总经理承诺常规活动每年一次(一般不超过12个月)。
2、非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：
新建、改建、扩建项目；
技术改进项目；
生产设施的变更项目。
五、评价依据：
1、有关安全法律、法规的规定。
2、有关行业的规范，技术标准。
3、公司的安全管理标准、技术标准。
4、公司的安全生产方针和目标。
5、合同规定。
六、职责
1、各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新,并将结果填入《危险有害因素辨识评价表》，书面报送安全环保科。
2、安全环保科负责对全公司的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评价。
3、综合办公室、安全环保科负责组织各部门负责人、安全生产管理人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。
4、安全环保科负责确认重大危险源清单。
七、评价程序
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八、评价方法：
根据公司的实际情况，确定选择：安全检查表分析（SCD对设备设施（安全生产条件）、工作危害分析表（JHA）对作业活动、预危险性分析（PHA对系统危险性、HAZO就对危险性工艺等进行风险评价
九、风险评价
1、风险评价的组织，公司设立风险评价组织
组长：总经理
副组长：分管安全生产副总经理
成员：安全环保部、设备管理部、生产管理部、技术中心、工会有关人员
2、重大危险源风险评价
（1）频次、时机
A、安全环保部对公司级五个重大危险源（包括上报盐城市安全局的危险化学品重大危险源等），每季度评价一次，分别在每季度上旬找出其危险因素，确定其危险等级，注意其变化趋向，写出安全评价报告，报到盐城市安监局，制定安全措施，使其风险降低。
B、对其他危险部位每年进行两次风险评价，分别在第二、四季度每月上旬关注其他危险部位危险动态，特别是随气温变化趋势，写出报告报到安全环保部备案。
C、班组级危险点，每年进行一次风险评价，时间定在大中修后的10天内，针对情况变化，确定其危险程度，特别注意工艺设备变动后的人员培训教育。
D、随时进行风险评价，生产运行中突然出现问题或经过短暂超温、超压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或按照实际要求接受同行业事故教训时，由公司安全环保部组织一次风险评价。
（2）重大危险源风险评价
A、依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。
B、根据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成《重大风险清单》。
控制措施
A、根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，逐项采取控制措施，并形成控制措施清单。
B、控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。
C、安全部门应建立重大危险源管理制度，按照《危险化学品重大危险源辨识》。(GB18218-)的标准确定企业的.重大危险源。
D、安全部门应对重大危险源登记建档，并进行定期检测、评估、监控。
E、安全部门应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；
F、公司安全环保监察处应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。
G、构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
风险控制
A、根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施。
B、对确定为重大隐患的项目，应建立档案。
C、评价结果应对从业人员进行宣传、培训。
3、非重大危险源的评价频次、时机
A、按照公司生产装置和生产管理分工，按厂房所在的位置，内部各种设备装置及工艺性质，所进行生产经营活动的人数状况、活动频次等，作业流程各阶段、各步骤、分析每一个生产经营活动，每个时段存在什么危害，一旦出问题，首先会受到伤害的人员及人数，伤害程度可能性大小进行全面分析形成文件，提出措施，一方面单位以一定形式进行公布、学习、考核，另一方面车间备案。
B、非重大危险源评价由车间安全第一责任人任组长，由安全员、技术员和个别班组长为成员，进行经常性危害辨识，辨识结束写出报告，经生产处、设备处、安全处审阅批准后实施。
C、各车间按其各白的工作性质以岗位、工段或工种为主，每年进行一次评价。当遇有重大变更时，应随时进行。
4、风险评价结束
编制风险评价报告，除本单位留存外，还应报送上一级管理部门备案
十、风险信息更新
A、对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，非常规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。
B、每年定期评审或检查风险控制结果。
C、当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。
篇3：风险管控管理制度
第一章 总则
第一条 为有效实施食品安全风险监测制度，规范国家食品安全风险监测工作，根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》，制定本规定。
第二条 食品安全风险监测，是通过系统和持续地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的监测数据及相关信息，并进行综合分析和及时通报的活动。
第三条 卫生部会同国务院质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理以及国务院工业和信息化等部门本着及时性、代表性、客观性和准确性的原则制定、实施国家食品安全风险监测计划。
第四条 卫生部会同国务院有关部门在综合利用现有监测机构能力的基础上，根据国家食品安全风险监测工作的需要，制定和实施加强国家食品安全风险监测能力的建设规划，建立覆盖全国各省、自治区、直辖市的国家食品安全风险监测网络。
省、自治区、直辖市卫生行政部门会同省级有关部门，根据国家和本地区食品安全风险监测工作的需要，制定和实施本地区食品安全风险监测能力建设规划，建立覆盖各市(地)、县(区)，并逐步延伸到农村的食品安全风险监测体系。
第二章 监测计划的制定
第五条 国家食品安全风险监测计划应根据食品安全风险评估、食品安全标准制定与修订和食品安全监督管理等工作的需要制定。
国务院有关部门根据食品安全监督管理等工作的需要，提出列入国家食品安全风险监测计划的建议。建议的内容应包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名称、相关食品类别及检测方法、经费预算等。
第六条 国家食品安全风险评估专家委员会负责根据食品安全风险评估工作的需要，提出制定国家食品安全风险监测计划的建议，于每年6月底前报送卫生部。
卫生部会同国务院有关部门于每年9月底以前制定并印发下年度国家食品安全风险监测计划。
在制定国家食品安全风险监测计划时，应征求行业协会、国家食品安全标准审评委员会以及农产品质量安全评估专家委员会的意见。
第七条 国家食品安全风险监测应遵循优先选择原则，兼顾常规监测范围和年度重点，将以下情况作为优先监测的内容：
(一)健康危害较大、风险程度较高以及污染水平呈上升趋势的;
(二)易于对婴幼儿、孕产妇、老年人、病人造成健康影响的;
(三)流通范围广、消费量大的;
(四)以往在国内导致食品安全事故或者受到消费者关注的;
(五)已在国外导致健康危害并有证据表明可能在国内存在的。
食品安全风险监测应包括食品、食品添加剂和食品相关产品。
第八条 制定国家食品安全风险监测计划的同时应制定国家食品安全风险监测计划实施指南，供相关技术机构参照执行。
第九条 国家食品安全风险监测计划应规定监测的内容、任务分工、工作要求、组织保障措施和考核等内容。
第十条 国家食品安全风险监测计划应规定统一的检测方法。
食品安全风险监测采用的评判依据应经卫生部会同国务院有关部门确认。
第十一条 卫生部根据医疗机构报告的有关疾病信息和国务院有关部门通报的食品安全风险信息，会同国务院有关部门对国家食品安全风险监测计划进行调整。
第三章 监测计划的实施
第十二条 承担国家食品安全风险监测工作的技术机构应由卫生部会同国务院质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理等部门确定。
承担食品安全风险监测工作的技术机构应具备食品检验机构资质认定条件和按照规范进行检验的能力，原则上应当按照国家有关认证认可的规定取得资质认定(非常规的风险监测项目除外)。
第十三条 承担国家食品安全风险监测工作的技术机构应根据有关法律法规的规定和国家食品安全风险监测计划实施指南的要求，完成监测计划规定的监测任务，按时向卫生部等下达监测任务的部门报送监测数据和分析结果，保证监测数据真实、准确、客观。
第十四条 卫生部指定的专门机构负责对承担国家食品安全风险监测工作的技术机构获得的数据进行收集和汇总分析，向卫生部提交数据汇总分析报告。卫生部应及时将食品安全风险监测数据和分析结果通报国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理以及国务院商务、工业和信息化等部门。
第十五条 卫生部会同国务院质量监督、工商行政管理、国家食品药品监督管理及国务院工业和信息化等部门制定国家食品安全风险监测质量控制方案并组织实施。
第十六条 省、自治区、直辖市卫生行政部门组织同级质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理、工业和信息化等部门，根据国家食品安全风险监测计划，结合本地区人口特征、主要生产和消费食物种类、预期的保护水平以及经费支持能力等，制定和实施本行政区域的食品安全风险监测方案。
省、自治区、直辖市卫生行政部门应将食品安全风险监测方案、方案调整情况报卫生部备案，并向卫生部报送监测数据和分析结果。
国务院卫生行政部门应当将备案情况、风险监测数据分析结果通报国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理以及国务院商务、工业和信息化等部门。
第四章 附则
第十七条 本规定相关术语定义如下：
食源性疾病监测：指通过医疗机构、疾病控制机构对食源性疾病及其致病因素的报告、调查和检测等收集的人群食源性疾病发病信息。
食品污染：指根据国际食品安全管理的一般规则，在食品生产、加工或流通等过程中因非故意原因进入食品的外来污染物，一般包括金属污染物、农药残留、兽药残留、超范围或超剂量使用的食品添加剂、真菌毒素以及致病微生物、寄生虫等。
食品中有害因素：指在食品生产、流通、餐饮服务等环节，除了食品污染以外的其他可能途径进入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、违法添加的非食用物质以及被作为食品添加剂使用的对人体健康有害的物质。
第十八条 本规定自发布之日起实施。
篇4：组织风险管控
一、组织结构与环境的不相适应风险
环境的不确定性影响着企业对环境的信息需求和从环境中获取资源的需求，这直接影响着企业组织结构的设计，环境的不确定性可以从环境的复杂性和稳定性两个维度进行考察。环境的复杂性指与企业经营有关的外部因素的数量与不同之处，如消费品企业面临消费者这样单一的市场环境就比电信运营商面临许多不同顾客的市场环境简单得多。环境的稳定性指环境因素的变动程度，一个环境领域如经过一年或几个月仍然保持不变就是稳定的。而不稳定的环境下影响企业经营的因素会突然变化，如竞争对手对企业的市场行为做出了针对性或对抗性行动，这会导致竞争环境的不稳定。
环境不确定性程度直接影响着企业组织结构的设计，具体表现在对职位和部门、组织的分工和协作方式、控制过程及计划和预测等方面。当外部环境的复杂性增加时，外部环境中的每个因素都需要一个岗位或部门与之联系，组织结构中的职位和部门的数量会增加，这样增加了企业组织内部复杂性。当外部环境迅速变化时，组织的各部门在处理外部环境中的不确定性方面变得高度专业化，每一部门的成功都要求具有专门的知识技能和行为，表现出较大的差异。
组织的差异化程度越高，部门之间的协作就越困难，从而组织中承担协调整合功能的固定机构和人员(如品牌经理、客户经理)与临时机构等(各种委员会)就越多。因此不确定性高的环境下，运行良好的组织具有较高的内部差异化和整合水平，反之不确定性低的环境中运行良好的组织则差异化和整合水平相对较低。
环境的不确定性也必然影响着组织内部的规范化程度。当外部环境迅速变化时，组织内部相对松散，控制较弱，更具适应性，管理灵活性较高。当外部环境较为稳定时，组织内部的规章、程序和权力层级较为明显，组织的集权化程度和管理稳定性程度较高。
二、组织结构与集团战略的不相适应风险
根据钱德勒的研究，公司战略对企业组织结构设计起着决定性的作用，公司战略对企业组织结构形式的影响见表。后来的研究表明组织结构的变革也可引导企业新战略的形成和发展。采用专业化经营战略的公司通常采用集权的职能制，其原因是由于经营的产品品种单一，管理比较简单，管理人员较少，有利于加强控制，降低成本，提高质量，
采用主副业多元化战略的公司主业通常采用直线职能制，理由同上，对于共享相关资源的副业通常采取单独核算的组织形式，以免给主业增加负担。对于实行纵向一体化的企业，由于产业价值链上的各环节同时，对外对内经营，根据各环节之间的关系实行灵活的混合制结构有利于保持各部分的活力，同时便于控制。对于为共享价值链某环节的横向一体化的公司多采用事业部制，有利于共享资源的统一控制和充分发挥各业务模块的积极性。采用无关多元化经营的企业由于主要共享公司的无形资源，所以来用母子公司制有利于降低总部对相关业务的过度干预。
经经营战略略组织结构构
专业化职能制
主副业多元化附有单独核算单位的职能制
限制性相关多元化(纵向一体化)混合结构
非限制性相关多元化(共享价值链某一环节)事业部制
无关多元化母子公司制
三、组织结构与企业人员素质的不相适应风险
人员素质对组织结构设计的影响目前还没有引起足够的重视，但是在组织结构设计中对人员素质的影响考虑不够会产生较严重的问题。比较典型的例子是麦肯锡为实达做的组织结构设计咨询，将实达由原来各产品线独立经营的事业部改为销售资源共享的产品经理制后，由于产品经理主要由原工程人员调整而来，但他们多数不懂营销，不能承担产品线的策划管理之职，而客户经理主要由原销售人员调整而来，他们对其他相关的产品技术缺乏较深入的了解，无法承担为客户提供整合服务的职能，因此组织结构调整后导致经营状况大幅下滑。
人员素质对组织结构的主要影响
(1)集权与分权。企业中层管理人员专业水平高，管理知识全面，经验丰富，有良好的职业道德，则管理权力可较多地下放;反之，则权力应多集中一些。
(2)管理幅度大小。管理者的专业水平、领导经验、组织能力较强，就可以适当地扩大管理幅度;反之，则应缩小管理幅度，以保证管理的有效性。
(3)部门设置的形式。如实行事业部制须有比较全面领导能力的人选担任事业部经理，实行矩阵结构，项目经理人选要求有较高的威信和良好的人际关系，以适应它责多权少的特点。
(4)定编人数。人员素质高，一人可兼多职，可减少编制，提高效率:人员素质低，则需将复杂的工作分解由多人来完成。
(5)协调机制。员工具有良好的协作风格可以在某种程度上弥补协调机制设计上的不足:反之，如果员工本位主义严重，又缺乏必要的沟通培训，则部门间必然扯皮不断，工作效率低下，需要加强协调机制的设计。
篇5：风险分级管控课件
风险管控以风险辨识和风险评估为基础，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、物、环、管”的最佳匹配，明确管控对象和重点，进一步落实安全生产责任制，管控标准与措施执行，使风险源始终处于受控状态，通过超前预防，确保企业安全生产长治久安。
集团公司坚持“以人为本、预防为主”的基本原则，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节，以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，建立安全风险数据库，绘制空间分布图，制定相应防控措施，增强风险意识，提升风险管控能力，有效防控重特大事故，确保安全生产。
为确保分级管控工作落实到位，集团公司成立以副总经理、安监局局长杨乃时为组长的煤矿安全风险管控工作领导组。领导组办公室设在安监局，领导组对所属各煤矿单位的安全风险管控工作进行统一组织协调和监督指导，研究解决存在的问题。
安全风险管控的主要内容包括：一是风险辨识。发动全体职工对工作场所和责任区域内可能导致事故发生的风险点逐一排查、登记，找出各类不安全因素，明确管理对象。二是风险评估。对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值(单位：分)，其中D为作业地点、关键环节等存在的安全风险，L为事故发生的可能性，E为人员接触危险环境频率，C为发生事故产生的后果。三是风险等级。按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注警示，并及时关注风险源动态变化情况、及时变更警示等级。四是管控措施。从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离危险源、采取技术手段等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。五是风险公告。对存在的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施等，在醒目位置和重点区域设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险卡片，标明安全风险可能引发事故隐患的类别、事故后果和管控措施等。
集团公司要求，各单位主要领导要高度重视，将安全风险管控工作摆上重要议事日程，制订具体实施方案，明确工作内容、方法和步骤，分专业将普查任务进行分解，责任到人。逐步利用信息化安全监管平台，在风险排查、评估的基础上，建立安全风险等级数据库，绘制“四色”安全风险空间分布图，通过对产生的'风险进行监测、分析、评估、预警、控制，形成安全风险预控管理体系，从源头上遏制重特大事故，确保安全生产。
集团公司对完成安全风险评估的单位逐一验收，对到期未完成的单位考核5万元，并对责任分管领导考核5000元。同时，对安监系统参与“赛马”机制的分管领导进行挂钩考核，与煤矿安全生产大检查工作同检查、同督导、同通报。
篇6：风险分级管控课件
单家村煤矿按照“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的工作要求，牢固树立“风险无大小”的红线意识和“管控无特例”的底线思维，构建起安全风险分级管控体系，实施了安全风险分级管控“三化”措施。
一是风险点排查常态化。该矿制定下发《安全风险分级管控制度》，健全完善安全生产责任制，构建以矿长、总工程师为主体，下设专业科室的安全技术管控体系，按照“从细排查源头风险点，从深管控风险关键点，从严治理现场隐患点”的工作要求，实行月度安全隐患排查和风险点分级排查一并纳入月度“双险双控”机制，全面、全方位、全过程排查井上下安全隐患和风险点，形成“关口前移、纵深防御”的“大快严”集中行动安全风险分级管控体系、全覆盖、无缝隙的“双险双控”管控网络体系和矿、区队（科室）、班组（岗点）“三位一体”的风险控制目标责任体系。目前，已排查各类190处，《生产经营单位安全生产风险点名册》即将汇编成册。
二是风险点措施精细化。该矿将排查出的风险点，紧紧围绕“人、机、物、环”方面的危险源，制定管控责任单位、管控责任人和具体管控措施（包括制度管理措施、施工工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），建立健全安全风险挂牌督办制度、安全风险公示制度和安全操作“明白卡”制度，重点强化“一通三防、防治水、顶板管理、提升运输、火药放炮、职业卫生、安装撤面和零星工程”等环节的风险点管控，在时间上、空间上和管理上，实现了风险预控、动态管控、全过程监控。
三是风险点管控闭合化。该矿对排查确认的风险点，实行闭环控制以及责任问责和追究，变事后事故追究为超前风险追究，做到“小风险不放过，大风险不回避，问题处理不过夜”。对动态安全风险，实行验收员、班组长、跟班副区长和现场安全员“四位一体”管控制和专业动态管控制。为确保风险分级效果，对安全管理状况及时通报，每周一将上周科室全覆盖检查、管理人员的走动式管理、安全信息整改以及薄弱人员排查情况等，在周安全办公例会上通报，对不安全行为以及影响安全生产的因素给予及时预警，强力推进了风险管控、隐患排查治理和安全信息化体系建设，有效防范遏制各类事故的发生，确保了矿井安全生产形势持续稳定健康发展。（单家村煤矿安全科 李存印）
篇7：安全风险管控制度
一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。
二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。
注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。
三、风险预控管理流程
（一）危险源辨识。
1、年度危险源辨识
（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；
（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；
（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；
（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；
②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；
（4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可
能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。
（3）年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。
3、专项危险源辨识
（1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；
（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；
（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；
②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识
（2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；
（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识；
（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的.安全风险进行1次专项辨识；
（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；
（二）风险评估
1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；
②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：
（3）评估结果分级
①蓝色风险\5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。岗位人员应引起注意。
②深蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。班组、队应引起关注。
③黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科室、安全科）应引起关注。
④橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。
⑤红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。
（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
①新改扩项目前；
②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；
③ 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；
④执行重大风险任务前；
⑤执行特定检查和实验前；
⑥审核发现重大不符合项；
⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。
（4）年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。
（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。
(三)风险管理对象、管理标准和管理措施
1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；
②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；
③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
（四）危险源监测
煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
2、危险源监测设备灵敏、可靠；
3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
（五）公告警示
1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。
（六）分级管控
1、分级管控
①蓝色风险\5级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。
②深蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行监管。 ③黄色风险\3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行监管，安全科登记关注。
④橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），由各分矿领导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。
⑤红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止作业进行整改。
2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；
（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；
（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；
（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
3、及时完善相关标准、制度
（1）各相关业务科室要根据年度安全风险辨识会议形成的决定及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；
（2）安全风险预控管理领导组要根据年度辨识评估结果确定下一年度安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
（3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及
时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。
（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（6）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
（七）风险管控
1、管控措施
（1）每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。
（2）采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定
（3）对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数。
2、监督检查
（1）定期检查
①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。
2、现场检查
（1）所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。
（2）各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改。
（3）场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改
（八）保障措施
1、信息与沟通
煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：
（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；
（3）班组长要明
安全风险管控制度确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场或当班急救人员；（4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
（5）各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。
2、教育培训
（1）所有入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。
（2）培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术，第二次必须于10月份前完成。
3、资金保障
煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：
（1）矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；
（2）财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；
（3）后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。
4、安全文化保障
(1）煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。
(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。
5、员工不安全行为管理
（1）员工准入管理
劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。
（2）员工不安全行为分类
安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。
（3）员工培训教育
培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，并严格进行落实。
6、制度保障
（1）各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：
①各相关科室负责相关制度的制定、修订。
②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职工进行培训。
③培训中心要加强对各项制度的培训监督。
④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进
行考核。
2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；
（4）资料齐全完善，有目录清单。
（三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：
（1）文件收发、传达、归档；
（2）文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；
（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；
（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；
（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
7、技术保障
技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：
（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；
（2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。
8、各业务科室要加强对各生产要素的管理
篇8：安全风险管控管理制度
一、坚决贯彻执行国家颁布的各种质量管理文件、规程、规范和标准，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，确保铁路运输安全。
二、保证产品质量，由主管厂长牵头，分管技术厂长和生产厂长组成的质量安全领导组，由质量管理室负责实施质量管理相关工作，按照相关要求做好日常工作。
三、进行经常性的产品质量知识教育，提高操作人员技术水平。实行生产、检验、监管现场三同时制度。对于关键工序、关键岗位，单位相关领导和技术负责人、质量检查员以及职能部门到现场进行指挥和技术督导。
四、现场产品质量管理，严格按照工艺规范要求层层落实，保证每道工序的加工质量符合验收标准。坚持做到每个分项、分部加工质量自检自查，严格执行“三检”制度;不符合要求的不处理好决不进行下道工序的施工，实行“质量一票否决”制。
五、严格把好材料进出质量关，所有材料、配件、设备使用前必须获得职能部门检测同意或标定，不合格的材料不准使用，不合格的产品不准进入加工现场。
六、建立健全技术资料档案制度，专人负责整理工程技术资料，认真按照验收室要求，及时作好相关记录。将产品资料分类整理保管好，随时接受上级部门的检查。
七、对违反产品质量管理制度的人，将按不同程度给予批评处理和罚款教育，并追究其责任。对发生质量事故的`当事人和责任人，将按有关规定程序追究其责任并做出处理。
八、员工培训工作力求做到“三化三实”即“多样化、规范化、科学化”和“实际、实用、实效”。做到需要和常态化。
九、教育培训计划应有针对性的科学安排培训。职工应按时参加培训，做到一岗不缺、一人不漏，切实做到全面、全员、全过程管理。
十、每次课程结束后，将安排考试。考试的形式为书面答卷结合口头问答及岗位抽查。岗位抽查指项目部就所讲授的培训内容是否被学员运用到实际工作中进行随机考核。
十一、凡每次考试不及格者，不得上岗。待重考合格后，重新上岗。考证优秀者将视情况予以奖励。
十二、坚持以技术进步来保证产品质量的原则，每个工位、每道工序、每个环节实施前，技术部必须进行技术交底。
十三、对相关安全工序，紧紧抓住机车“八防”要求，严格对高风险环节、关键岗位、重要工种的风险控制。
十四、关键岗位包括：检查、轮对压装、焊接、探伤、试验等。
十五、建立快速反应机制，本单位由质量管理室负责实施对安全问题的快速报告、快速响应、快速阻断。
十六、建立产品应急处置预案，对单位产品相关安全问题进行，不间断监控，对影响机车整体安全问题的产品，及时有效的与收件单位进行协商。对相关问题进行快速解决。
十七、本制度于发布之日起执行。
篇9：安全风险管控管理制度
为防止网络突发事件，保证信息安全问题及时响应，特制定本制度：
一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情况的出现：
1、校园网主页被恶意纂改。
2、交互式栏目发表反政府、分裂国家和色情内容。
3、校园网用户发布或阅读反政府、分裂国家、色情言论。
二、防范立足于技术，以相应的技术设施及安全的设置以保障网络安全，同时实行专人定时巡查和监督信息传输。
三、若主页被恶意更改，应立即停止主页服务并恢复正确内容，同时检查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新开放主页服务。
四、交互式栏目内容发布实行审核制度，未经审核不得发布，实行版块负责制，由版主负责本版块的信息安全，以预防万一有绕过审核的信息被发布，若出现未经审核信息发布情况，应暂时关闭信息发布功能，直至找到原因并排除为止。
五、对用户上网实行时时监控，若发现有异常行为应立即关闭该用户的网络连接，并及时警告之并记录在案，严重行为应立即上报有关安全机构。
篇10：安全风险管控管理制度
为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。
一、适用范围
适用于现场安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。
二、职责
1、安质部是风险评价的归口管理部门，负责确定内部风险评价准则，考核、验收各单位风险评价、控制效果。
2、安全管理人员，负责组织本单位风险评价工作，负责建立、更新重大危险源档案，负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。
3、各级岗位人员应参与风险评价和风险控制工作。
三、风险评价活动的实施步骤
1、收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织员工学习与之相关的内容。
2、以班组为单位对作业活动进行危害辨识和风险评价。
3、以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评价结果及控制措施，逐级进行审核签字后，提交本单位评价组织。
4、评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
5、辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。
6、评价组织根据评价结果，确定风险控制措施。
7、各单位根据评价结果，分析风险控制管理等级，分级对风险控制措施进行实施和管理。
四、风险控制措施的选择
1、选择风险控制措施时应考虑：控制措施的可行性和可靠性;控制措施的先进性和安全性;控制措施的经济合理性。
2、控制措施应包括：
(1)工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全;
(2)管理措施，学习吸取先进的管理经验，规范安全管理;
(3)教育措施，采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的;
(4)个体防护措施，根据岗位职业卫生需要配备防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。
五、风险等级的分级管理
1、确定为巨大风险、重大风险等级的，由公司进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。生产部监督控制措施的实施，定期监督检查，确保巨大风险、重大风险控制的有效性。
2、确定为中等风险等级的，由各单位进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由各单位领导最终签字确认。各单位监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。
3、确定为可接受风险等级的，由工段、班组进行管理。工段、班组监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。
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