《国家科技重大专项资金配套管理办法实施细则》全文
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篇1：《国家科技重大专项资金配套管理办法实施细则》全文
第一章 总则
第一条(目的依据) 为规范和加强国家科技重大专项地方配套资金的管理，提高资金使用效益，根据《国家科技重大专项资金配套管理办法》(沪府办发〔〕38号)(以下简称《办法》)，制订本实施细则。
第二条(适用范围) 本实施细则适用国家科技重大专项项目(课题)的承担单位。
第三条(申请条件) 凡承担国家科技重大专项任务、且已获得由国家科技重大专项本市牵头责任部门(以下简称“市责任部门”)出具的地方政府资金配套承诺的单位，可向市责任部门申请地方配套资金资助。
1、项目(课题)牵头单位申请地方配套资金，应当同时满足以下条件：
(1)项目(课题)已获得国家科技重大专项实施管理办公室的立项批复，牵头单位与国家科技重大专项实施管理办公室已签订任务合同书。
(2)项目(课题)任务合同书中明确了项目(课题)牵头单位、负责人、研究目标与内容、考核指标、任务分工和时间节点等内容;任务合同书和预算书中明确了中央财政资金预算和地方配套资金预算。
2、项目(课题)参与单位申请地方配套资金，应当同时满足以下条件：
(1)项目(课题)牵头单位与国家科技重大专项实施管理办公室签订的任务合同书中明确了项目(课题)参与单位、负责人、研究目标与内容、考核指标、任务分工和时间节点、中央财政资金预算额度和地方配套资金预算额度等内容。
(2)参与单位承担的任务有独立的预算，即明确了中央财政资金预算和地方配套资金预算。
第二章 支持方式及开支范围
第四条(支持方式) 地方配套资金根据项目(课题)立项时确定的性质，采取前补助、后补助等财政支持方式，并按照实际留沪中央财政资金的预算额度，以及《办法》明确的分类配套原则，分别确定地方配套资金支持额度。
第五条(开支范围) 重大专项项目(课题)地方配套经费由直接费用和间接费用组成。
(一)直接费用是指在项目(课题)实施过程(包括研究、中间试验试制等阶段)中发生的与之直接相关的费用。主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、基本建设费和其他费用等。
(二)间接费用是指项目(课题)承担单位在组织实施重大专项过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括承担单位为项目(课题)研究提供的现有仪器设备及房屋摊销费，水、电、气、暖消耗费，有关管理费用的补助支出以及绩效支出等。其中绩效支出，应当由承担单位根据国家有关规定制定具体的绩效考核办法，在对科研工作进行绩效考核的基础上，结合科研人员实绩，按照绩效考核办法统筹安排。
第三章 经费管理
第六条(编制预算) 项目(课题)承担单位应根据立项批复和财政部投资评审中心出具的预算评审报告的结果，按照《上海市国家科技重大专项地方配套资金预算编制的要求》(见附件1)的要求，按实编制项目(课题)地方配套资金预算。
第七条(配套备案) 项目(课题)承担单位应在获得正式立项批复后的2个月内，及时将以下材料(各材料均须加盖公章，如材料为复印件，需对照原件，审核无误后注明与原件一致并加盖公章)报送至相关市责任部门备案，并申请地方配套资金预算评估。逾期不申报者，视为自动放弃。
1、国家科技重大专项申报指南;
2、国家科技重大专项立项批复;
3、国家科技重大专项项目(课题)任务合同书;
4、国家科技重大专项项目(课题)预算书;
5、财政部投资评审中心出具的预算评审报告，预算评审申诉报告及复审意见等资料。
第八条(预算评估) 市责任部门应指派专人常年受理地方配套资金的申请，按要求进行形式审查，确保申请材料的完整性、合规性和准确性。
对通过形式审查的，市责任部门委托第三方评估机构进行预算评估。受托评估机构应依据目标相关性、政策相符性和经济合理性的原则，对各预算科目的开支范围、开支标准、测算依据等内容进行重点评估，出具预算评估报告并加盖公章。
市责任部门应及时通知承担单位根据预算评估报告修改预算。预算经市责任部门审核确认后，报市国家科技重大专项上海配套资金审核小组(以下简称“市审核小组”)进行预算审核。
第九条(预算复核) 市审核小组委托相关机构对市责任部门审核通过的预算书进行复核。受托机构出具有关预算复核意见并反馈给市责任部门。市责任部门督促承担单位根据复核意见进行预算调整，并将修改后的预算书和预算评估报告报市审核小组。
第十条(预算审核) 预算复核完成后，市责任部门应于当年9月30日前提请市审核小组召开地方配套资金审核会，并提交以下材料：
1、承担单位提交的各项申请材料;
2、由第三方评估机构出具的《国家科技重大专项上海市地方配套资金预算评估报告》;
3、受市审核小组委托的相关机构出具的预算复核意见;
4、市责任部门的地方配套资金建议方案。
市审核小组审核上述材料，提出审核意见并形成市审核小组会议纪要，按规定程序报批后，向市责任部门下达预算批复。
第十一条(分期核拨) 项目(课题)承担单位应在获得中央财政资金(以中央财政资金到款凭证日期为准)后的1个月内报送下列材料至市责任部门，申请拨付地方配套资金。
1、《国家科技重大专项上海市地方配套资金申请表》(见附件2);
2、中央财政资金到款凭证;
3、《国家科技重大专项项目(课题)进展情况表》(见附件3)(首次申请时无需提交)。
市责任部门审核上述材料后，填写《国家科技重大专项地方配套资金历次申请情况表》(见附件4)，连同市审核小组出具的预算批复和上述材料一并提交市审核小组委托的相关机构复核。市责任部门将受市审核小组委托的相关机构出具的资金申请复核意见和用款申请提交市财政局，市财政局按照市级财政资金国库集中支付的有关规定拨付地方配套资金。
第十二条(预算调整) 项目(课题)承担单位应严格按照批复的预算执行。确需调整预算的，按照以下程序办理：
1、项目(课题)地方配套资金总预算、分年度预算发生调整，由市责任部门按照规定程序报市审核小组核批。
2、项目(课题)地方配套资金总预算、分年度预算总额不变，项目(课题)承担单位变更的预算调整，由市责任部门按照规定程序报市审核小组核批。
3、项目(课题)间接费用以及直接费用中设备费、基本建设费预算发生调整的，由市责任部门按照规定程序报市审核小组核批。但设备用途和数量不变，因市场价格变化等导致设备费预算调减的，由项目(课题)责任人提出申请，承担单位法定代表人或其授权的相关负责人负责审批，报市责任部门备案，并由市责任部门在地方配套资金财务核查时予以确认。调减的经费可调剂用于项目(课题)其他方面的支出。
4、项目(课题)地方配套资金总预算、分年度预算总额不变，项目(课题)合作单位之间，以及增加或减少项目(课题)合作单位的预算调整，由项目(课题)承担单位提出申请，市责任部门审批，报市审核小组备案。
5、项目(课题)地方配套资金总预算、分年度预算总额不变，直接费用中除设备费、基本建设费外的其他科目预算如需调整，由项目(课题)负责人提出申请，承担单位法定代表人或其授权的相关负责人负责审批，报市责任部门备案，并由市责任部门在地方配套资金财务核查时予以确认。
6、项目(课题)直接费用中差旅费、会议费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费不得调增，如需调减，可调剂用于项目(课题)其他方面的支出。
7、需报市审核小组核批的预算调整事项，由市责任部门于当年9月30日前将调整预算申请报市审核小组。需报市责任部门核批的预算调整事项，由市责任部门根据实际情况作出规定。
第十三条(审计核查) 除国家财务验收时已对地方配套资金作出审计，并给出验收意见的项目(课题)外，其他项目(课题)承担单位应在通过国家财务验收后的1个月内向市责任部门提出地方配套资金财务审计申请，市责任部门委托会计师事务所对项目(课题)的地方配套资金进行财务审计。
在项目(课题)财务审计结束后，市责任部门组织财务核查，对地方配套资金的使用和管理、预算调整以及净结余等情况进行严格审查和确认;对存在问题需要整改的，通知和督促承担单位在规定期限内完成整改并提交整改落实情况的书面报告。
项目(课题)通过财务核查后，市责任部门应在3个月内整理汇总项目(课题)审计核查等情况及相关材料，编写项目(课题)地方配套资金财务审计核查等情况报告，报市审核小组备案。市审核小组通过抽查方式进行监督检查。
第十四条(结余资金) 承担单位应在项目(课题)通过财务核查后的1个月内办理财务结账手续。对于财务核查中确认的`项目(课题)地方配套资金的净结余，由市责任部门督促项目(课题)承担单位上缴国库。
第十五条(资金归垫) 对于确因项目(课题)任务需要，承担单位在预算执行中出现垫付地方配套资金的，应参照国家有关资金垫付与归垫的规定执行。
第十六条(后补助方式) 后补助项目(课题)经费管理办法另行制定。
第四章 监督管理
第十七条(监督检查) 市审核小组及市责任部门通过预算评估、财务审计、财务核查、绩效评价、财政专项监督等多种方式实施监督检查，并主动接受市人大和社会的监督。
第十八条(法人负责制) 地方配套资金实行项目(课题)承担单位法人负责制。承担单位应按照《办法》及本实施细则和国家以及本市财政财务管理的相关规定，结合本单位实际，建立健全地方配套资金内部控制、会计核算及财务管理制度，做好预算管理、资金管理、合同管理、政府采购、审批报销、会计核算和资产管理等，加强对地方配套资金的使用和管理。
第十九条(年度检查) 实行地方配套资金年度检查制度。市责任部门负责组织开展年度检查工作，对项目(课题)的实施和管理情况、地方配套资金到位和使用情况等进行监督检查，形成年度检查报告，报市审核小组。
第二十条(信息报送) 实行地方配套资金信息报送制度。市责任部门负责组织承担单位在规定时间内报送项目(课题)立项、中期执行和验收、资金预算申报及到位、以及重要成果的应用及其经济社会效益等各类信息，由市责任部门汇总整理后报市审核小组。
第二十一条(信用管理) 实行地方配套资金信用管理制度。市责任部门对项目(课题)承担单位、项目(课题)负责人、中介机构、评估评审专家等在地方配套资金使用和管理工作中的诚信进行记录，作为今后审核相关单位和个人申请地方配套资金和参加评估评审等活动的重要依据。
第五章 附则
第二十二条(政府采购) 地方配套资金使用中涉及政府采购的，按照本市政府采购有关规定执行。
第二十三条(资产管理) 行政事业单位使用地方配套资金形成的固定资产属国有资产，一般由承担单位使用和管理，国家有权进行调配。企业使用地方配套资金形成的固定资产，按照《企业财务通则》等相关规章制度执行。地方配套资金形成的知识产权等无形资产的管理，按照国家和本市有关规定执行。
第二十四条(开放共享) 地方配套资金形成的大型科学仪器设备、科学数据、自然科技资源等，在保障有关参与单位合法权益的基础上，按照国家和本市有关规定开放共享，以减少重复浪费，提高资源利用效率。
第二十五条(解释权) 本实施细则由市科学技术委员会会同市发展改革委员会、市财政局负责解释。
第二十六条(实施) 本实施细则自发布之日起施行，有效期至6月30日。此前相关管理规定与本实施细则相抵触的，以本实施细则为准。
篇2：国家重大科技专项“功能基因组和生物芯片”管理实施细则
国家重大科技专项“功能基因组和生物芯片”管理实施细则
第一章 总 则
第一条 “功能基因组和生物芯片”是经国家科教领导小组批准，由科技部“十五”期间组织实施的重大科技专项(以下简称专项)。为确保专项的顺利实施，加强课题的科学化和规范化管理，根据科技部《关于重大科技专项启动实施若干问题的意见》等有关规定，制定本实施细则。
第二条 专项旨在获得一批具有自主知识产权的功能基因和生物芯片产品，在功能基因、生物芯片及相关领域的研究与开发方面形成我国优势和特色;为形成以基因自主知识产权为基础的我国“基因产业”和生物芯片新兴产业奠定基础，为进一步提高我国生物技术研究开发及产业的国际竞争能力提供源头技术和创新产品。
第三条 根据专项经费来源的不同，专项所属课题分别纳入国家“十五”科技攻关计划“人类功能基因组专项”和“十五”863计划生物和现代农业技术领域，并分别按照《国家科技攻关计划管理办法》和《国家高技术研究发展计划(863计划)管理办法》的有关规定组织实施和管理。
第四条 专项的总体目标和重点任务服务于国家的战略需求，坚持“专利、标准、人才”战略。专项的组织实施坚持“加强创新、重点突破，优势集成、构建平台，注重转化、推进产业”的指导原则。
第五条 专项课题的设立及组织实施，坚持目标的一致性，计划的统一性，管理的整体性，避免分散和各自为战。
第六条 专项中课题的实施年限为至。
第二章 组织管理
第七条 科技部农村与社会发展司与中国生物技术发展中心组成专项管理团队，设立专项管理办公室。农村与社会发展司全面负责专项的组织实施，中国生物技术发展中心承担并负责专项课题过程管理的具体工作。管理团队的主要职责是：
(一)制定专项组织实施的工作方案;
(二)组织制定、发布专项课题申请指南，组织课题的评审，落实课题承担单位并签定任务合同书;
(三)负责专项组织实施的过程管理，组织对课题的检查和监督，根据国内外发展趋势和课题进展情况及时提出目标和任务的调整建议;
(四)组织专项的验收，定期向科技部领导汇报专项进展情况及阶段性成果。
第八条 根据科技部关于重大科技专项管理的有关规定，设立专项总体专家组，由7人组成，设立组长、副组长各1名。总体专家组的主要职责是：
(一)按照可行性报告提出的目标、任务，领导专项的实施，并对任务进行分解;
(二)提出专项总经费合理使用的建议;
(三)对专项课题招标或委托承担单位提出咨询意见;
(四)编制专项课题申请指南;
(五)专项执行情况的过程管理，包括检查、督导、专项课题的验收等;
(六)进行发展战略研究，编写专项年度进展报告和发展战略报告，组织必要的学术会议;
(七)负责专项中课题的协调和总体集成，中期评估后提出对课题和人员的调整建议。
第九条 专项设立“人类重大疾病相关基因研究”、“中华民族单核苷酸多态性的开发应用”、“水稻重要农艺性状功能基因研究”、“与人类重大疾病及重要生理功能相关蛋白质研究”、“重要病原真菌功能基因的研究”、“生物芯片的研究与开发”等重大课题，由总体专家组成员分工负责。
第十条 加强重大课题的过程管理，每个重大课题根据需要设立由总体
专家组成员牵头的“协调专家小组”，原则上每季度应召开一次“协调专家小组”工作会议。“协调专家小组”的职责是：
(一)协助总体专家组协调重大课题的组织、督导、检查、验收等工作;
(二)协助总体专家组研究解决课题实施过程中出现的重要问题，必要时向总体专家组提出建议;
(三)协助总体专家组进行重大课题内各课题之间研究任务的协调，负责组织课题的学术交流活动。
第十一条 课题承担单位的上级主管部门参与课题实施的管理和监督工作，落实配套经费和研究条件建设，检查和监督课题进展和经费使用情况。
第十二条 课题承担单位必须严格按照课题任务合同书中的规定，认真履行应尽的义务，特别要做好以下几个方面的工作：
(一)保证课题经费的及时足额到位，落实课题研究必需的人员和研究条件;
(二)根据需要，与子课题承担单位签定子课题任务合同书，并及时将研究经费足额转拨到位，不得以任何名义截留或扣除;
(三)对课题研究进展和经费使用情况进行检查和监督;
(四)及时报告课题执行中出现的重大问题，接受科技部、总体专家组和上级主管部门的监督和检查;
(五)对课题形成的知识产权与技术成果进行有效管理和保护，努力促进科技成果的转化。
第十三条 专项实行课题和子课题两级管理体系，采取课题组长负责制。
第三章 课题立项、检查和调整
第十四条 专项所属课题的申请、评审、立项和经费评估严格遵守国家科技攻关计划和863计划规定的程序，严格遵循公开、公平、公正原则。
第十五条 科技部与课题承担单位签定任务合同书，一般情况下，子课题的目标和任务等由课题承担单位与子课题承担单位签定子课题合同约定;特殊情况下，根据需要，子课题也可与科技部签定子课题任务合同书。
第十六条 专项实行课题执行年度报告制度，课题主持人于每年10月底前编写课题年度执行情况报告。各课题应在年中、年终书面向专项管理办公室和总体专家组汇报本课题取得的重大突破及其它重大事项。
第十七条 专项管理办公室和总体专家组在课题执行的中期，组织国内
外专家或委托中介机构对课题进行中期评估，根据评估结果，对课题进行调整。
第十八条 专项管理办公室和总体专家组原则上每年112月组织召开课题年会，集中听取各课题的年度进展汇报，并组织国内外专家对课题执行情况进行评价。
根据评价结果，对课题年度计划进行局部调整。
第十九条 在课题、子课题的组织实施过程中，有下列情况之一的课题，予以撤销：
(一)不具备实现预期目标的能力和条件，或研究方向对专项的.总体目标的实现无意义;
(二)与国内外同类研究比较，已无创新性和技术优势;
(三)技术骨干发生重大变化导致研究无法继续进行的;
(四)组织管理不力致使研究进度严重滞后的。
第四章 经费管理
第二十条 课题经费由国家财政拨款、部门(地方)匹配、银行贷款、承担单位自筹等多渠道筹集。
第二十一条 专项中属于国家科技攻关计划的课题，其经费使用遵照《国家科技三项费用管理办法(试行)》的规定执行，属于863计划的课题，其经费使用遵照《国家高技术研究发展计划专项经费管理办法》的规定执行。国拨经费必须专款专用，严禁挪用，杜绝浪费。
第二十二条 课题组长负责课题执行情况的监督、检查，可根据子课题的执行情况，提出子课题经费调整意见，并报专项管理办公室和总体专家组批准后执行。
第二十三条 每个课题要预留150%的课题调整经费，主要用途是：
(一)支持和引入同类研究的优秀群体及个人，支持符合课题目标并具有重要创新意义的新方向的研究;
(二)课题内的经费调整，奖励有重要突破的课题组;
(三)与课题有关的学术交流和战略研讨等。
课题调整经费的使用原则上由课题组长在总体专家组指导下提出建议，报专项管理办公室批准。
第二十四条 根据课题年度的检查评价结果和总体专家组的意见，专项
管理办公室将对执行不力的课题及子课题减拨、缓拨和停拨下年度国拨研究经费;根据课题中期评估结果，专项管理办公室和总体专家组将根据择优、择重、择高的原则，决定是否对课题给予滚动支持。
第二十五条 专项管理办公室会同课题承担单位上级主管部门适时检查、监督经费的使用情况，对于挪用和挤占课题经费等违反规定的课题，专项管理办公室有权停止拨款直至取消该项课题。
第五章 学术交流、合作和知识产权保护
第二十六条 凡涉及国家利益、具有重大经济价值的基因资源的国际交流与合作，课题组要上报总体专家组和专项管理办公室批准后，严格按照《人类遗传资源管理暂行办法》等相关法规的有关规定办理。课题组必须要求参与合作研究的所有人员作出保护我国基因资源的承诺，并与合作方签定出口实验材料的使用范围、知识产权保护等相关协议。
第二十七条 根据课题进展情况和国际发展趋势，总体专家组定期或不定期举行专项、课题学术交流会，以加强和促进各课题间的交流和合作。
第二十八条 为促进专项的内部合作与交流，应建立实验材料与数据的交流、共享制度和课题内部无偿和合理有偿服务制度，鼓励课题组织专题研究研讨会和开展技术培训工作。
第二十九条 按照国家、部门的法律法规和相关政策规定，课题内部要协商签订研究成果的知识产权及相关权益分配的协议。科学数据的汇总、共享方式按照有关规定执行。
第三十条 专项中参与国际合作的课题，要加强知识产权的保护工作，课题组在向国际社会提供必要的公共数据和结果的同时，一些重要的、具有潜在应用价值的信息和结果必须先获得我国的知识产权保护后再公开。
第三十一条 由专项资助而产生的学术论文、著作以及成果，在对外公开发表、参加学术会议和成果展览时，必须注有“国家重大科技专项‘功能基因组和生物芯片’资助”的字样。
第三十二条 总体专家组和课题组要制定具体措施，鼓励专利申请，加快成果转化。
第六章 验 收
第三十三条 课题验收由专项管理办公室和总体专家组统一组织。课题主持人和承担单位在按时完成任务合同书规定的任务后，要及时准备好所有的验收材料，并根据专项管理办公室和总体专家组的统一安排进行课题验收。课题验收与财务决算验收、固定资产验收同时进行，对于国拨经费超过1000万元的课题，委托专门的财务机构和资产评估机构进行专项验收评估。
第三十四条 专项的总体验收由科技部或科技部委托的机构主持，相关部门和地方参加，总体专家组要为验收做好相关的技术资料准备。
第七章 附 则
第三十五条 本实施细则是依据《国家科技攻关计划管理办法》和《国家高技术研究发展计划(863计划)管理办法》，并结合专项的具体情况而制定的，若在执行过程中与上述两个“办法”有不符之处，应按“办法”有关规定执行。
第三十六条 本实施细则的解释部门为科技部农村与社会发展司。
第三十七条 本实施细则自公布之日起执行，专项结束后自动失效。
篇3：《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》
第一章 总 则
第一条 为实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》(以下简称《规划纲要》)若干配套政策，营造激励自主创新的金融环境，鼓励和引导政策性银行等金融机构为国家重大科技项目提供金融服务，加强政策性金融对自主创新和产业化的支持力度，中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)根据国家有关法律、法规，制定本实施细则。
第二条 本实施细则所称政策性金融是指国家为实现特定的政策目标，要求或通过金融机构对指定的项目、产业或地域提供的金融服务。
第三条 政策性银行应当强化社会责任意识，将支持国家重大科技项目和高新技术作为落实科学发展观、推动创新型社会建设、促进可持续发展的具体举措，以及培养和拓展银行客户群的有效手段。
第四条 政策性银行应当设立专门账户，反映支持国家重大科技项目的各类政策性专项业务和项目，实行项目专项管理、单独核算。
第五条 政策性银行应当遵循政策性、安全性、流动性和效益性原则，自主经营、独立审贷、自担风险，对国家重大科技项目给予重点支持。
第六条 政策性银行应当严格依照本实施细则开办相关业务。银监会及其派出机构依法对政策性银行支持国家重大科技项目的业务活动进行监管。
第二章 支持领域和条件
第七条 政策性银行支持的国家重大科技项目包括：《规划纲要》中的重大专项和国家主要科技计划中的重大项目、经国家有关部门认定并推荐的国家重大科技专项、国家重大科技产业化项目的规模化融资和科技成果转化项目、高新技术产业化项目、引进技术消化吸收项目、高新技术产品出口项目等。
第八条 政策性银行支持的国家重大科技项目应当具备以下条件：
(一)符合《规划纲要》制定的相关政策，符合国家行业规划、产业政策、项目审核程序、用地政策、用地标准、环境保护、生产安全等方面的要求;
(二)在政策性银行支持的范围内，优先选择列入国家科技计划，且产品和技术具有创新性的项目;
(三)符合国家有关法律法规的规定，项目的建设需得到国家有权部门的.批准，确保贷款资金用于国家重大科技项目;
(四)具备良好的国内外市场前景、较强的竞争力和盈利能力;
(五)项目申请人应当为在工商行政管理部门(或主管机关)依法核准登记注册的企(事)业法人，具备承担民事责任的资格，自主经营、独立核算;
(六)项目申请人建立了产权清晰、职责明确、分工合理、相互制衡的公司治理结构，制定了规范的内部管理制度和可操作的风险管理制度;
(七)项目申请人具有足够的偿债能力或风险覆盖能力，能提供符合法律规定的第三方保证或抵质押担保;
(八)政策性银行认为应当满足的其他条件。
第九条 国家通过招标投标方式确定国家重大科技项目政策性金融服务的承办人，政策性银行作为投标人依法进行投标活动。商业银行等机构对于通过国家组织的招投标获得的政策性金融业务，应当严格按照招投标约定的条件承办，分账管理。
第三章 风险防范与控制
第十条 政策性银行按照国家有关规定，享受支持的经认定的国家重大科技项目的风险补偿和贴息政策。未经认定的项目按照市场化原则运作。
第十一条 政策性银行应当高度关注国家重大科技项目和高新技术贷款的技术风险、信用风险、市场风险、操作风险、法律风险等各类风险，加强对这些风险的识别、计量、监测和控制，根据这些贷款授信的流程和特点制定专门的风险管理办法及业务操作规程，建立相应的风险管理及内控制度，建立健全激励约束和考核评价机制。
第十二条 政策性银行应当按照国家重大科技项目贷款申请的受理、审核、审批、贷后管理等环节分别制定各自的职业道德标准和行为规范，明确相应的权责和考核标准。
第十三条 政策性银行应当建立健全相应的统计信息系统，确保贷款信息的准确性、真实性、完整性，有效监控贷款整体情况。
第十四条 政策性银行应当根据重大科技项目和高新技术贷款借款人拟采用或已采用技术的原创性、领先性、适用性、知识产权的可保护性和这些技术及其相关产品的市场前景，正确评估贷款的现金流情况，并结合贷款的第三方保证、抵质押担保和其他风险缓释因素，正确评估此类贷款的债项等级。
第十五条 政策性银行应当根据重大科技项目和高新技术贷款借款人的资产负债情况、技术创新能力、经营能力、产业政策导向、政策支持力度等正确评估借款人信用等级。
第十六条 政策性银行应当根据重大科技项目和高新技术贷款借款人拟采用或已采用技术的成熟程度和所处的产业化、市场化阶段，审慎考虑银行适合承担的风险。应当注意通过与风险投资基金、产业投资基金、财政投融资或其他权益性投融资合作，或通过开展银团贷款、政府转贷款，或其他方式如保险、资产证券化、信用衍生品等分散和转移贷款风险。
第十七条 政策性银行应当基于风险可控和合规的原则，积极探索以知识产权和其他形式的无形资产为抵质押的贷款试点工作。
第十八条 政策性银行应当引入专家评审机制。根据需要委托技术、金融、财务、相关产业及法律等领域的专家对项目的技术、产品、市场、财务状况及政策法规等方面进行调查和评估。
第十九条 项目借款人必须在政策性银行或其指定的代理行设立专用账户，实行专项管理、专项核算、专款专用，严格按政策性银行的信贷管理规定及合同要求使用资金。
第二十条 政策性银行应当建立风险预警机制。在项目借款人出现信用结构缺损、挪用贷款、资本金不到位、企业经营出现重组改制、法律诉讼、重大违约及恶性事件等重大风险情况时，停止发放贷款，并提前收回已发放的贷款本息。
第二十一条 政策性银行应当积极支持科技型小企业，建立和完善贷款的风险定价机制、独立核算机制、高效的贷款审批机制、激励约束机制、专业化的人员培训机制和违约信息通报机制。
第二十二条 政策性银行应当根据贷款的风险情况，准确进行贷款的五级分类，并按照《金融企业呆账准备提取管理办法》(财金〔2005〕49号)足额计提准备，增强抵御风险能力，弥补贷款损失。
第四章 附 则
第二十三条 本实施细则由银监会解释和修改。
第二十四条 本实施细则自印发之日起施行。
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