公证赔偿的思考/熊晓峰法律论文网
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篇1：公证赔偿的思考/熊晓峰法律论文网
公证赔偿的思考/熊晓峰法律论文网
公证赔偿的思考
熊晓峰
西安宝马彩票案把本就处于尴尬境地的公证处推向风口浪尖，使得公证的形象和发展受到了极大的损害。公证责任、尤其是公证赔偿责任一时之间成为了公证行业内外的热门话题，随着国务院批转的《关于深化公证改革的方案》确立的公证过错要赔偿，公证是否要赔偿已不再是一个争论的话题，公证赔偿作为民事赔偿的性质也似乎成为了定论。但公证赔偿并不是无可争议的，公证赔偿仍是一个值得探讨和研究的问题。
一、目前的中国公证不该承担赔偿责任
1、公证处无法成为被告。1988年7月2日最高人民法院经济审判庭《关于合同公证失误公证机关能否作为被告问题的电话答复》中明确规定：“公证机关依照法定程序，证明经济合同的真实性和合法性，是国家以经济合同进行管理和监督的一项法律形式，签订经济合同，申请经济合同公证和履行经济合同公证中规定的权利和义务取决于经济合同当事人的意愿，公证机关对经济合同公证不当或者错误的，不属于民法通则第一百二十一条规定的国家机关或者国家机关工作人员在执行职务中，侵犯公民、法人合法权益的行为。”，这就直接从审判实践上切断了当事人向公证机关索赔的途径。
2、公证过错与当事人损失之间的因果关系无法认定。我们目前对公证赔偿实行的是严格责任，即赔偿事项与当事人的损失之间有因果关系，且因果关系是内在的、直接的、必然存在的，也即错证或者不当公证直接导致了当事人的直接损失。但我们知道，无论中国公证的定位如何不明，至少有一条是明确无误的，它只是一种证明行为，作为一种证明行为，其结果DD公证书在民事诉讼法中是与鉴定结论、勘验笔录具有同等证明效力的证据，虽然最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》中加强了公证书的效力，将其列为当事人无需举证证明的事实之一，与法院判决、仲裁裁决并列，但其地位无论怎样高，它也只是被作为证据来使用，不通过其他人的行为，它自身是无法导致民事法律关系的发生、变更和消灭的。因而公证过错是无法直接导致当事人的直接经济损失的，公证过错与当事人的直接经济损失之间没有直接的因果关系。
3、替代责任的抗辩。因为无法证明公证过错与当事人损失之间有直接的因果关系，有专家就认为公证赔偿是一种替代责任性质的民事赔偿。所谓替代责任，就是为不是自己的行为承担责任。，实际上这不是什么高深莫测的新理论，杨立新教授主编的《民法》中指出，替代责任就是特殊侵权责任。①但是责任人的抗辩除了传统意义上的不可抗力、正当防卫、紧急避险，尚有第三人过错，这不但已有了无数的案例，还为最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）所明确。《解释》第6条第2款规定：“因第三人侵权导致损害结果发生的，由实施侵权行为的第三人承担赔偿责任。”虽然最高人民法院《解释》所针对的是人身损害赔偿，但《解释》中所确立的第三人过错免责原则是《民法通则》及此前司法解释中均没有的原则，且人身损害赔偿责任是侵权责任，涵盖了一般侵权责任与特殊侵权责任，主张公证应承担赔偿的人无论是认为公证赔偿是民事赔偿、还是强调其是替代责任，直接的法律依据只有《民法通则》第121条：“国家机关或者国家机关的工作人员在执行职务中，侵犯公民、法人的合法权益造成损害的，应当承担民事责任。”，而121条正归属于特殊侵权责任，虽然最高人民法院规定的是人身损害赔偿，但侵权的损害赔偿理应同样适用。
二、《民法通则》第121条
比较一下《国家赔偿法》出台前后我国民法方面的论著，会发现一个有趣的现象：《国家赔偿法》出台前的论著提及《民法通则》第121条的都呼吁要尽早出台《国家赔偿法》②，而《国家赔偿法》出台后虽有王利明教授这样的.民法理论权威对第121条的存在提出了意见③，但更多的是涉及到121条就一带而过、语焉不详。因此最高人民法院《解释》才更耐人寻味。《解释》第8条第一款规定：“法人或者其他组织的法定代表人、负责人以及工作人员，在执行职务中致人损害的，依照民法通则第一百二十一条的规定，由该法人或者其他组织承担民事责任。上述人员实施与职务无关的行为致人损害的，应当由行为人承担赔偿责任。” 第二款：“属于《国家赔偿法》赔偿事由的，依照《国家赔偿法》的规定处理。”将国家机关的责任转化为单位、法人的责任，对国家机关职务行为赔偿责任应归属于国家赔偿予以了纠正，但如此一来，也正授公证赔偿为民事赔偿论者以口实。因为他们认为公证处不属于行政机关，特别是按《深化公证改革的方案》公证处均应改制为事业法人，更不属于国家赔偿的范围，最高人民法院的这个司法解释很好地解决了这个问题。但如果要赔，公证赔偿真的是民事赔偿吗？
三、公证赔偿的性质
1、我国公证处的公证行为不是民事行为。作为民事行为最重要的特征是民事行为主体从事民事行为不受他人的干涉，并且民事法律行为从成立时起具有法律约束力，行为人非依法律珍宝或者取得对方同意，不得擅自变更或者解除。但依据《公证程序规则》第56条：“公证处的本级或者上级司法行政机关发现已经发出的公证书有不当或者错误的，可以作出撤销或者责令变更公证书的决定。”。据此，公证处的公证行为被纳入到司法行政机关的行政管理之中，这种管理不是一般的监督执法，而是行政体系中上下级之间的指令。更何况公证处是代表国家履行公证职责，公证权来源于国家的让渡，行使的是一种国家权力，是公权，而非私权，公权是不受民法调整的。
2、大陆法系国家公证人的独特地位。主张公证赔偿属民事赔偿的抛出的杀手锏是国际上通行如此。在动辄与国际接轨的形势下确乎杀伤力极大，让我们先来看看公证业务发达的大陆法系国家的情况。
德国《公证人法》规定：“公证人由于故意基过失违反了职务上的义务，并造成了他人的损害，应承担由此而产生的损害赔偿责任。如果公证人只有过失责任时，被害人只有在以其他方法不能等到赔偿时，才可以向公证人提出赔偿请求…准用民法中有关国家公务员违反职务义务的损害赔偿的规定。国家不代替公证人承担责任。”，在法国，国家不为公证人承担责任，公证人要根据《法国民法典》第1382条承担民事责任。④。大陆法系国家的公证赔偿是由公证人赔偿。
《法国公证机关条例》第2条：“公证人是为从事下述辅助性司法活动而设立的公务员。”，《德国公证人法》第1条：“公证人是为了证明法律事实和预防纠纷而设置的独立的公职人员。” ⑤原来法、德等国的公证人就是我国的公证员，而且公证人是“公务员”或执行公务的“公务人员”，。
《德国公证人法》第10条第3款规定：“公证人经监督机关许可，可以拥有数个事务所。”，⑥这就与我国公证员只能在一个公证处执业不同，其所以如此，是因为其公证事务所只是个固定的办公场所，不是公证机关，公证人是以自己的名义从事公证服务，而不是以公证事务所的名义执业，正因为如此，国外除了阿根廷规定公证事务所归国家所有外，其他国家的公证事
务所都是私有的，由此国外是由公证人而非公证处承担责任。
3、大陆法系国家公证人承担民事责任的缘由。
比较中国公证与国外公证，我们会发现国外公证的范围远远大于中国公证，国外公证、特别是大陆法系国家公证的主要业务范围和主要收入来源均是法定公证。大陆法系国家的法定公证事项分为3大类：不动产公证、公司存废及重大行为的公证、婚姻家庭及遗嘱公证。如《德国民法典》债权编第313条规定：“当事人一方以转让或者受让土地所有权为义务的合同，需经公证人公证。”，《德国有限责任公司法》第2条：“公司合同须采取公证形式。”，《意大利民法典》第162条规定：“结婚协议应当以公证的方式缔结，否则无效。”，《德国民法典》第2276条：“订立继承合同必须双方同时在场并由公证人制作纪录。”。⑦由此，在大陆法系国家重大的民事法律行为均以公证作为成立的要件，有些法律文书还是由公证人制成的。法定公证事项当中公证行为必须参与到民事行为当中，并成为民事行为不可分割的有机组成部分。而我国即便有些地方强制房屋买卖过户登记之前必须公证，此处的公证也只是买卖的要件之一DD过户登记的前提条件而不是买卖成立的要件。因而大陆法系国家公证人与我国公证处在这些民事法律关系中所处的地位是不一样的，他们所肩负的责任也是不一样的，导致大陆法系国家公证人承担民事赔偿责任的情况在现阶段的我国并不存在，不能由大陆法系国家公证人要承担民事赔偿责任推导出我国公证处也要承担民事赔偿责任，既无因，又何来的果！
橘生淮南则为橘,生于淮北则为枳,,叶徒相似,其实味不同。所以然者何?水土异也。⑧
希望我们的法治进程中不再有这样的情况！
注释：
①杨立新主编《民法》 人民大学出版社4月第3版 278页
②杨振山主编《民商法实务研究》侵权行为卷 山西人民出版社1992年2月第2版209页
③张民安主编《侵权行为报告》 中信出版社206月第1版 10页
④胡耀芳 《公证法律责任初探》 《中国司法》年第2期
⑤王公义 《国外公证立法问题研究》 《中国司法》2005年第2期
⑥同上
⑦同上
⑧《晏子春秋•内篇杂下》
篇2：司法局是干什么的？/熊晓峰法律论文网
司法局是干什么的？/熊晓峰法律论文网
司法局是干什么的？
熊晓峰
都说干一行爱一行，可我在司法局待了十多年了，听说过热爱律师工作、热爱公证工作、热爱劳教工作的，却从未听说过热爱司法行政工作的。许是要说热爱司法工作吧名不正言不顺，说热爱司法行政工作又比较拗口吧？
记得前两年南方周未上发过一篇文章，文章的具体内容忘了，大意是说司法局职能较弱、要给司法局增加职能，但其中的一句话“司法局是干什么的”却一直萦绕在心头，因为作为一名司法行政人，多次有人用这句话问过我，我也一直不知道该如何向人说清楚司法局到底是干什么的，甚至还有人把司法局误为“市话局”，在装电话难的年代还颇享受了一些尊崇的目光。
算起来司法局的职能不少， 与其他政法机关相比，司法行政机关的职能数量可谓最多，甚至很难找到一两个合适的词来概括其职能。从监狱、劳教，到律师、公证，从法制宣传、人民调解到刑释解教人员安置帮教，从司法鉴定、司法考试到法学教育、法律援助，司法局的职能可以说是千头万绪，但是，各个职能之间缺乏一种必然的联系。
司者，掌握、管理、控制也，司法局的全称是司法行政，顾名思义就是管理司法机关的行政事务。从司法行政的沿革来看，司法行政也曾管理过司法机关的行政事务。追溯起来在清朝末年将刑部改为法部即管理司法机关的行政事务，当然这样追溯颇有些阿Q老子祖上也阔过的意味，但就象国际足联认可了足球起源于中国，却无法改变中国足球落后的现状。
新中国成立之初即成立了司法部，确定了司法行政与司法审判分立的制度，职能是主管司法机关的司法行政事务等；1959年4月司法部被撤销，开始实行司法行政与审判的合一制。1979年6月中共中央政法小组在向中央报送的关于恢复司法部的建设中指出：人民法院是国家的审判机关，担负着行使审判权的重任，它不适宜并且也确实难以兼任各项司法行政工作。同年9月全国人大常委会决定设立司法部，中央将法院的司法行政工作交给司法部统一管理。彭真同志以及其他中央领导同志一再强调指出，司法部应当成为司法机关的组织部、宣传部、教育部、后勤部。1982年宪法明确规定了司法行政与司法审判分立的原则，但在1983年、1986年和的.数次国务院机构改革中，放弃了国务院及县以上地方人民政府管理司法机关司法行政工作的职能。
党的十六大报告明确提出，“改革司法机关的工作机制和人财物管理机制，逐步实现司法审判和检察同司法行政事务相分离。”实行司法行政与司法业务的适当分离成为中国司法体制改革的重要内容之一。司法行政管理司法机关的行政事务似乎已指日可待，特别是有观点提出还要将判决和裁定的强制执行权划归司法行政机关，在条件成熟时将刑事追诉和刑事侦查等检察权交由司法行政机关统一行使，由此司法局的同志都在等待司法行政的春天到来。
那么司法局的春天还有多远？或者应该这样问：司法局会有春天吗？首先从大家所期待的前景来看，国家司法体制的改革是一个系统工程，需要综合考量各方面的因素，还要修改宪法、两院组织法等法律，将是一个漫长的过程，那么是否就这样一直等待下去，无所作为？而且责、权、利是相符的，有多大的权力就要承担多大的责任，以司法行政的现状和人员素质来看是无法适应判决和裁定的强制执行的要求的，更不用说刑事追诉和刑事侦查等检察权的行使了。更重要的是司法体制改革后，司法行政的职能又增加了，现有的职能都无法理顺，增加了职能以后又如何理顺呢？或者就干脆以新增加的职能为主，其它的职能为辅呢？
司法局有一句口号叫作要想有地位就要有作为，而要有作为就要有所为，有所不为，应该说这个思路是不错的，如果正确执行，做好该做的，放弃不该管的，不说有地位，起码是有所作为的，可是在实际操作过程中出了偏差，应该为的没为，或者没为好，不应该为的为了，甚至作为主要工作去为，把工作的主要精力甚至全部精力放到律师、公证上去，轮流到律师事务所、公证处办案、办证。
依法治国作为我国的治国方略被写入了我国宪法，党的十六大提出要建设社会主义政治文明，法制建设是政治文明的一项重要内容，党的十六届三中全会提出要树立科学的发展观，把坚持以人为本和实现经济社会全面、协调、可持续发展统一起来，按照“五个统筹”的要求推进改革和发展。坚持经济社会协调发展坚持以人为本；坚持社会主义物质文明、政治文明和精神文明的协调发展，强调在经济发展的基础上，促进社会全面进步和人的全面发展。应该说法治建设被提高到了一个前所未有的高度。作为治国方略，依法治国的地位应该比计划生育这一基本国策的地位要高多了，但计划生育作为一项硬指标层层有人抓、级级有落实，反观僭赏滥刑，只是每年考核一下、走走形式；作为协调发展的三项文明中的一项重要内容，在以人为本、尊重、保护人权的方针、政策和宪法原则下，对于群众合法权益的保护应该比群众消费中利益受损的保护力度要大，可群众在消费中利益受到侵害可以找工商局投诉，还有消费者协会出面协调，而行政机关或行政执法部门在执法过程中损害群众利益，亵渎法律的权威和尊严，败坏党和政府的形象，这个时候，谁来保护了群众的合法利益？谁来监督了行政执法者？
当我们的司法局陶醉于每年宣讲了几部法律，又有多少人受了教育，有多少人参加了开卷考试，合格率多少，并美其名曰抄也是一种学习时，就好比握有猎枪的猎人告知在山里种地的农民，那灰色的象狗样的东西是狼，会吃人的，你们要保护好自己，然后完事大吉，回家表功去了：我宣传了，大家都知道了。想起了一个笑话：父亲对孩子说，不要怕狗，只要你不去惹它，它就不会咬你，孩子用恐惧的目光看着狗说，我知道了，可狗知道吗？是啊，狗知道吗？群众需要的不是熟知多少部法律，而且就算是法学家也不可能通晓所有的法律，他们所需要的其实很简单，当他们的合法权益受到侵害时，他们知道找谁保护，并且有人会去保护他们。
司法局会有春天吗？司法局还需要春天吗？
司法局，你到底是干什么的？
（作者单位：江西省南昌市司法局）
篇3：文明接待应做到“三位”思考/杨峰法律论文网
杨 峰
文明接待是检察机关一项集接访处访、举报初查、反馈答复和教育息诉于一体的综合性工作，是检察机关保持与人民群众密切联系、取信于民的重要环节。做好文明接待工作首先必须全面认识这项工作，我们应当围绕以下三个方面进行思考。
一是等位思考。就是将平等观念引入到文明接待工作中，除司法调查程序外，接待人员与举报人、控告人、申诉人处于平等位置，不能因为由于个别接待人员显露出高高在上的优越感，让来访群众产生偏激情绪和自卑心理。这就要求检察机关创造一个宽松和谐的接待环境，体现亲和力和人文关怀。接待人员要牢固树立平等意识，不断进行自我约束和自我加压，力戒麻木不仁态度和官僚主义作风。要平等地保障来访群众行使权利，做到生人熟人一样、干部群众一样、初访再访一样，不能搞形式接待和区别接待。在接待用语上，讲究语言策略，切忌盛气凌人，咄咄逼人。对群众的'诉求，做到耐心听、认真记、主动想、努力办。
二是换位思考。换位思考是强化等位思考的必然要求，切实维护群众利益，检察机关在接待处理群众诉求的活动中，既要善于用法，又要学会用情；既要与人群众心连心，又要与人民群众将心比心、以心换心。心连心即要做民情民意入耳，民声民求入脑，民利民苦入心。将心比心，以心换心，是在心连心的基础上要求接待人员主动与来访群众在心理上调换位置，将自己置身于来访群众的处境，据此进行处理和解决问题，真正赢得群众信任。
三是职位思考。接待活动是检察机关的一项职权活动，接待人员所处的岗位是法定职位。首先，职权来源于人民，服务于人民。开展文明接待活动，就要自觉树立全心全意为人民服务的观念，通过接访努力解决群众关心的难点、热点问题，全力查处侵犯群众利益的案件，将执法为民落到实处；其次，不能滥用职权。在开展文明接待活动中，既要分清检察权与其他权力的界限，不越权办案，又要区分检察机关内部的不同职能。要全面正确地履行各项控申检察职能，积极开展举报宣传活动，依法开展接访活动，以实现接待法律效果与社会效果的统一；再次，职权不能急于行使。控申接待工作是权力和责任的统一体，不能只讲权力，不谈责任，更不能放弃职责。接待人员要按规定坚守岗位，实行挂牌接待，不得擅离职守，出现脱岗，杜绝有访不接、压案不办。要强化责任意识，克服接访处访是“软任务”的认识，克服重办案、轻接待的做法，大力推行首办责任制，细化措施，狠抓落实，努力把群众诉求解决在首次办理环节。
作者单位:上高县检察院
篇4：公证服务构建和谐社会的法律思考/冯兴吾法律论文网
冯兴吾 许家报
内容摘要：构建和谐社会，是中国共产党从全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面出发提出的一项重任务。本文从和谐社会的内涵入手，指出了和谐社会的基本特征与公证价值的内核相契合，进而提出法律是构建和谐社会的重要手段，重点指出要发挥公证职能作用，为构建和谐社会提供法律服务，同时，还要健全和完善公证制度，更高层次地适应和谐社会的需要。
关键词：公证 和谐社会 法律 服务
党的十六届四中全会围绕加强党的执政能力建设，提出了建设社会主义和谐社会的重大战略任务。目前，各级党委、政府都在研究规划如何构建和谐社会，各行各业都在探讨如何服务于和谐社会的构建。那么，作为国家公证机关，应如何服务和谐社会呢？本文从公证的性质、原则、业务范围等方面进行分析，提出公证服务构建和谐社会的法律思考。
一、和谐社会的内涵
构建社会主义和谐社会不仅与马克思所设想的未来高级的和谐社会的目标一致，而且也与中华民族文化传统中所追求的和谐思想一脉相承。自古以来，中华民族就崇尚为政仁和、为人谦和、民风纯和、家庭和睦。“和”是中国传统文化的精华。《国语•周语》中有“和实生物，同则不继”，《论语•子路》中有“君子和而不同，小人同而不和”。《说文解字》中则解释为“相应、谐调”。“和谐”，《现代汉语词典》解释为“配合得适当和匀称”。和谐是一种气氛，和谐意味着秩序，和谐需要调节。
从哲学上分析，“和谐社会”是“和谐哲学”的体现。事物之间有矛盾，也必须有斗争，可斗争是第二位的。斗争不是为了斗争而斗争。斗争是为了实现和谐社会和比较和谐社会。尤其是两大对立阶级基本消灭以后，各阶层的价值取向不同小异，完全可以做到“和而不同”。各种利益集团互惠、互利、互补、互动，更应当以“和谐哲学”为指导。
从经济学上分析，和谐社会需要各种行为在各自的范围内发挥自己的优势和长处，通过个体最优化达到社会最优化，通过局部最优化达到整体最优化，把各种形式的矛盾和冲突导致的社会成本降低到最低限度。因此，个人和组织（企业、市场、政府以及各种形式的中介组织）都是经济学中的行为主体。个人之间的和谐、组织之间的和谐以及个人与组织之间的和谐构成了和谐社会的主要内容。当然，自然环境这个客观实在的物质也是一个行为主体。所以，和谐社会还包括个人与自然之间的和谐、组织与自然之间的和谐。
从社会学上分析，建设社会主义和谐社会，既包括调动一切积极因素，增强全社会的创造力，又包括协调好各方面的利益关系，维护和实现社会公平；既包括营造良好的社会氛围，形成和谐相处的人际环境，又包括加强社会建设和管理，切实维护社会稳定。而维护社会稳定，保持社会安定团结，是做好各项工作的前提，也是建设社会主义和谐社会的必然要求。公证制度是司法制度的重要组成，公证工作是政法工作的重要方面，在维护社会稳定中具有重要作用。构建和谐社会是公证工作发展的新动力和新契机，公证机关必须把维护社会稳定、提供法律服务、提供法律保障放在构建社会主义和谐社会的大局中去研究、去思考，自觉地承担起服务构建和谐社会的光荣使命，为建设社会主义法治社会作出积极贡献。
胡锦涛指出，实现和谐社会，建设美好社会，始终是人类孜孜以求的一个社会理想，也是包括中国共产党在内的马克思政党不懈追求的一个社会理想。根据新世纪新阶段中国经济社会发展的新要求和社会出现的新趋势新特点，我们所要建设的和谐社会，应该是民主法治、公正正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。
中国人民大学徐显明指出，民主与法治、公正与正义是和谐社会两个基本要素，而其核心是法治。权利义务关系的和谐、公共权利与公民权利和谐、公共权力与公共权力和谐、公民权利与公民权利和谐及实体权利与程序权利和谐的五种权利关系的和谐则是构建和谐社会的基础。
二、和谐社会的基本特征与公证的价值内核相契合
㈠和谐社会是民主法治的社会
民主法治首先要保证人民当家作主，这就意味着要尊重人民群众的独立人格和民主权利，尊重并维护公众的社会知情权、社会参与权、意志表达权和民主监督权，在民主得到充分发扬的基础上，使社会各方面的力量得到最广泛的调动，同时，这种民主要与法治相结合，使整个社会的运转更多地服从于法治，做到法律高于人情、法治高于人治，从而使依法治国方略得到切实实施。所以，和谐社会一定是法治社会，要依靠包括公证制度在内的法律制度来推动和谐社会的构建，来保障和谐社会的实现，引导全社会的公民遵守法律、维护和谐的气氛。
㈡和谐社会是公平正义的社会
公证的价值追求是公平与正义，社会的公平与正义是人类社会追求的永恒的主题。价值的属性要求满足国家与社会的需求，而国家和社会的需求又具有多种性，因此，公证的价值目标具有多元性，公证的价值目标主要表现为三个方面：一是实现公证法律正义，这是公证的外在价值，保证公证结果的正确性；二是体现公证程序公正，这是公证的内在价值，突出公证程序的公正性；三是注意公证效益，这是公证的功利价值，强调公证的社会性。
在我国社会变革的时期，加上“黄金发展期”与“矛盾凸显期”的高度重合，使我国的利益关系和社会矛盾显现多元化、多层面的格局。公平与正义的追求，就是要正确处理和协调社会各方面的利益关系，正确处理人民内部矛盾和其他矛盾。作为和谐社会的基本特征公平、正义与公证的价值追求是完全一致的。因此，在构建和谐社会的进程中，公证机关责任重大、大有作为。公证机关要通过公正、高效、廉洁、文明的活动，在司法领域落实依法治国的基本方略，依法维护人民群众的利益，促进全社会实现公平与正义。
㈢和谐社会是诚信友爱的社会
诚信是中华民族最基本的道德规范。但是，诚信意识的淡薄是一个比较突出的社会问题。不仅个人诚信度缺乏，而且政府诚信、企业诚信等都亟待建立。强调诚信友爱，就是要全社会诚实守信，全体人民平等友爱、融洽和睦相处。
国际拉丁公证联盟副主席尼古拉斯曾用一名西班牙谚语描述了公证的作用，他说：“开一家公证处，等于关一家法院。”法院为什么关门？因为没有人来打官司了。一个充满活力而不失和谐的社会，不等于法院审判的案件越来越多，也不等于诉讼程序越来越繁杂，而在于建设一个法制完善、公平与效率得以最佳组合的诚信友爱的社会。
㈣和谐社会是充满活力的社会
当前，我国社会活力的释放还不够充分，应当营造尊重知识、尊重人材、尊重劳动、尊重创造的社会氛围，要大力鼓励人们干事业、支持人们干事业，使人们创造活动得到支持、创造才能得到发挥、创造成果得到肯定。
公证机关要积极支持工人、农民和其他社会阶层人员为经济社会发展积极贡献力量；既要保护发达地区、
优势产业和先富群体的发展活力，又要高度重视和关心欠发达地区、比较困难的行业和群众，尤其是社会弱势群体。要通过办理《遗赠抚养协议》、《遗嘱》、《收养关系》、《婚前财产约定》等公证，实施法律援助，在全社会提倡团结互助、扶贫济困的良好风尚，形成平等友爱、融洽和谐的人际环境。
㈤和谐社会是安定有序的社会
安定有序主要涉及三个方面的问题：一是社会组织机制问题。如在农村开展的村民自治制度下，如何充分发挥“自治”的作用？在公证机关的公证员参加中国公证员协会、安徽省公证员协会后，逐步由“单位人”向“社会人”转变的过程中，如何发挥公证员协会等新型组织的作用？二是社会管理问题。如何适应新的变化，建立党委、政府、社会团体、公众参与的社会管理新格局，就需要进一步探索。三是社会秩序问题。如何正确处理矛盾？建立社会预警机制？总之要通过建设安定有序的社会，使人民群众安居乐业、社会安定团结。
“如乐之和，无所不谐”，建设和谐社会寄托了世人追求美好生活的理想。公证机关要进一步推进体制创新、自觉接受人民群众的监督，实现公证为民。要通过办理各类公证，调节社会矛盾纠纷，为人民群众营造安居乐业的环境，为构建和谐社会提供良好的社会环境，做出新的贡献。
㈥和谐社会是人与自然和谐相处的社会
和谐社会不可能建立在资源枯竭和环境恶化的基础上，人与自然的和谐相处，就是要寻求生产发展、生活富裕、生态良好的结合点。这对于我国人均资源较少和生态环境比较脆弱的现实尤为重要。人与自然和谐相处，呼唤人们特别注重发展循环经济，建设节约型社会，建立和完善绿色GDP核算体系。
温家宝在美国哈佛大学演讲中说：“人多，不发达，这是中国的两大国情。中国有13亿人口，不管多么小的问题，只要乘以13亿，那就成为很大很大的问题；不管多么可观的财力、物力，只要除以13亿，那就成为很低很低的人均水平。”因此，要倍加爱护和保护自然、尊重客观规律。要运用包括公证制度在内的法律制度，坚决禁止过度性放牧、掠夺性采矿、毁灭性砍伐等掠夺自然、破坏自然的做法，建立和维护人与自然相对平衡的关系。
三、法律是促进和保障和谐社会运行的重要手段
构建和谐社会至少需要形成四种健全的社会机制，即激励动力机制、利益表达机制、整合平衡机制和利益救济机制。而促使和保障这四种机制正常启动和运行的最明确、最具体、最有力的手段是法律。
公证是国家公证机关根据当事人的申请，依法证明法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性、合法性，以保护公共财产，保护公民身份上、财产上的权利和合法权益的活动。
㈠激励动力机制
激励动力机制主要是通过市场机制的作用来实现的，激励动力机制的主要法律表现形式就是民法，它保障平等民事主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间财产关系和人身关系，要求当事人在民事活动中遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，从事经济社会活动；必须遵守法律，法律没有规定的，应当遵守政策；应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经济秩序；使得社会全体成员能在平等、有序的竞争环境中充分发挥人的聪明才智和创造力。
公证机关办理房屋买卖合同公证，证明合同双方当事人的签约行为符合《中华人民共和国民法通则》第五十五条的规定，应当具备行为人具有相应的民事行为能力，意思表示真实、不违反法律和社会公共利益，合同内容符合《中华人民共和国城市房地产管理法》的规定，合同上双方当事人的签名、印鉴属实。合同项下标的物自城市房地产管理部门办理登记之日起生效。在此，民事主体依靠法律、更准确地说依靠公证来公平地参与社会财富的分配。
㈡利益表达机制
利益表达机制主要是通过政治民主机制来实现。利益表现形式的主要法律形式应该是宪法。要创造条件，开辟和疏通各种渠道，反映其利益需求，引导利益主体在理性、合法方式表达利益诉求的基础上解决利益冲突。
作为法律部门的宪法，是规定国家和社会的根本制度，公民的基本权利和义务，国家机关的地位、组织和活动原则等重大社会关系的同类法律规范的总称；作为部门法的宪法，是我国社会主义法律体系的基础和主导性的法律部门，是其他部门法所有规范性法律文件的最高依据；作为规范性文件的宪法，是我国宪法法律部门的基础性的法律文件。总之，宪法作为一法律部门，除了《中华人民共和国宪法》作为占主导地位的法律文件外，还有处于附属层次的法律，主要有国家机关组织法、选举法和代表法、居民、村民自治法、公民基本权利法、法官法和检察官法等。公证机关通过办理居民、村民委员会换届选举公证，反映了居民、村民的利益要求，钝化了利益冲突；通过办理《继承权》公证，审查丧偶的儿媳对公婆是否尽了主要赡养义务、没有生活来源而是否依靠被继承人生活的残疾人、未成年人的遗产份额，切实维护了妇女、儿童、老年人及特殊群体的合法权益，引导其通过公证的形式实现其利益。
㈢整合平衡机制
整合平衡机制主要通过政府管理机制来实现。整合平衡机制除依宪法作为根本之外，最主要的法律形式应该是行政法。行政法除了监督和制约行政权的作用外，最重要的是对社会公共生活管理，合法、合理地调节公民、法人和其他社会组织之间的利益分配和利益矛盾。
整合平衡的过程实际上是一种利益调整的过程。利益调整如果是一种“帕累托”改进，即由一部分人的利益的改善引起的群体利益的改善，而且任何人的利益都没有受损，此时的社会将是平衡和谐的。“帕累托”改进的典型当属我国改革开放初期由承包制带来的农民利益的改变，以及由此引起的其他社会利益的提升。然而，经济快速发展通常带来的并不都是“帕累托”效应，更多的是一种非均衡发展。美国著名发展经济学家艾伯特•赫西曼在其经济发展战略中深刻指出：“发展是一种不平衡的连锁演变过程”。
㈣利益救济机制
利益救济机制主要通过司法保障机制来实现。利益救济机制主要法律形式除各类实体法外，当属《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》。
在法治社会，“有权利就必须有救济”，没有救济的权利就不是权利而是一种恩赐。从救济的公正性看，最佳的救济为司法救济。当社会的和谐关系受到破坏，公民的合法权益被组织或其他人侵害时，利益救济机制应该即时启动并予以运行，司法机制作为正义的保护神应当挺身而出，为实现公平、正义而战，从而使失衡的社会关系得以修更，使失和的人际关系重新达到和谐状态。
如公证强制执行效力是法律赋予公证机关的特殊职能，是法律的强制性在公证活动的体现。不仅有利于迅速解决债务人不履行义务的问题，及时保护债权人的合法权益，维护法律的.严肃性，促进经济的正常流转；而且可以避免因仲裁、诉讼带来的时间上的浪费和人力、物力上的损耗。
四、发挥公证职能作用，为构建和谐社会提供法律服务
㈠对人民群众进行法治教育，提高人民群众的法治意识 国家公证机关，既是社会主义法治的执行者和维护者，同时，又是社会主义法治的宣传者。我国《公
证暂行条例》第3条规定：“公证处应当通过公证活动，教育公民遵守法律，维护社会主义法制。”因此，公证机关应结合自身的业务，利用一切机会，通过各种形式，向人民群众宣传法律知识，使广大人民群众知法、守法，树立法治观念，学会利用法律武器，保障公民合法权益，促进物质文明，精神文明和政治文明的建设，保障社会的安定团结和国家长治久安。
实践证明，公证机关通过公证活动，向人民群众广泛开展了法治教育，已取得了较好的效果。如通过办理《个人借款合同》、《船舶抵押贷款合同》公证，宣传了《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国民法通则》、《公证程序规则》等法律、法规，明确了签订合同的原则、合同应具备的主要条款以及违反合同应承担的法律责任，督促当事人认真履行合同，维护合同的严肃性；通过遗嘱、继承权公证的办理，宣传《中华人民共和国继承法》、最高人民法院《关于〈中华人民共和国继承法〉若干问题的解释》等的意义，传播了法定继承人的顺序、遗嘱的内容和有效条件以及遗产的处理方式等，以提高人民群众的法治观念。
㈡发挥公证的服务、沟通、证明、监督作用，为促进社会主义市场经济发展服务
公证制度是国家的一项法律制度，公证机关是我国司法体系中的重要组成部分。运用公证机关的特有职能，保障改革开放和经济协调发展，是国家公证机关在建设中国特色社会主义新时期的一项重要任务。
在当前的经济建设中，加强经济领域的宏观调控，实行稳健的财政政策，保证整个国民经济持续、稳定、协调发展，就需要一个稳定的经济秩序。但是，各种经济纠纷的日益增多以及违约事件的频繁发生，其结果必然引起社会经济秩序的混乱，从而干扰，甚至阻碍我国经济建设的顺利进行。国家公证机关就是要用公证预防纠纷减少诉讼的这一特殊职能，介入经济活动的各个环节，大力开展与之相关的各项活动，办理公证业务，促进社会主义市场经济发展。
1、为国家和地方重点建设项目提供公证服务
公证是规范市场行为、维护市场秩序不可缺少的重要法律手段，公证机关为国家和地方重点建设项目提供公证服务，确保重点建设项目的运作公开、公平、公正。
2、为深化国有企业改革、完善公司法人治理结构提供公证服务
公证机关积极办理公司事务公证，为深化国有企业改革、完善公司法人治理结构提供公证服务。公司事务公证包括：一是公司的创立事务公证。如发起人协议公证、公司章程公证、公司股东创立大会公证、合资（合作）经营合同公证等；二是公司机构重大活动公证。如股东大会董事会公证、监事会公证以及董事会、监事会通过的各项决议、会议记录公证；三是与公司资产、股权相关的公证。如资产清点、财产分割、股权转让、股票承销等公证；四是公司的并购、分立协议和拍卖、招标公证；五是公司的法人资格、资质，法定代表人的资格，公司授权委托书等事实或文书公证；六是职工持股、管理层收购、股权奖励等事项的公证。
3、为发展资本市场和其他要素市场提供公证服务
公证机关积极围绕发展资本市场和其他要素市场、完善金融运行机制等，提供公证服务和公证保障防范和化解金融风险。如办理经济合同公证，经济联合协议（包括产、供、销联合，生产、科研联合，情报、信息联合，劳务协作联合等）公证等。通过国家公证机关，运用法律手段，进行严格审查，加强法律监督，严肃合同的履约，促进了合同的正确履行，保障经济秩序的正常运行。
4、为农业、农村、农民、农民工“四农”提供公证服务
1979年诺贝尔经济学奖得主舒尔茨说过：“……如果你懂得了穷人的经济学,那么你就懂得经济学当中许多重要的原理。……如果你懂得了农业，那你就真正懂得了穷人的经济学。”据有关部门统计，目前我国的农村人口约为7.5亿，而农民工则高达1.3亿之众。他们一般都是来自农村和农业大省的人，其中安徽省外出务工人员已达成193万多人。从年龄结构上分析，主要是18岁到50岁之间的青壮劳力。一亿多农民工，被一些经济学家称为农业、农村、农民“三农”之外的第“四农”。公证机关关注“四农”问题，办理与农村土地家庭联产承包经营有关的公证，依法维护农民在承包期内依法、自愿、有偿转让土地承包经营权，为深化农村改革，完善农村经济体制服务；办理与农民工就业的有关合同、身份、学历等公证，为增加农民收入服务；办理粮棉等收购合同公证和各类服务合同公证，为实现农业产业化和健全农产品市场服务；办理退耕还林、退耕还草等合同公证，为调整农业结构、改善生态环境服务。如宣城市公证机关应积极办理观光农业、旅游农业等合同公证，为“一主两翼”的经济发展提供公证服务。
㈢发挥公证的预防纠纷的职能，为维护社会稳定服务
1、发挥公证的“第一道防线”作用
公证是预防性的法律制度，处在防范民事纠纷的最前沿，通过公证员在执业活动中的审查和监督，帮助指导公民、法人和其他组织依法设立、变更法律行为，平衡当事人之间的关系，剔除纠纷隐患和不真实、不合法的因素，制止了违法行为，防微杜渐，促进当事人依法行使权利履行义务，进一步降低经公证的行为、事实和文书的纠纷发生率，使公证成为预防纠纷的“第一道防线”。
同时，公证机关根据当事人的申请，针对经过公证的事项在履行过程中发生的纠纷，根据事实和法律，对当事人双方进行说服教育、劝导协调，促使当事人之间和解、消除纠纷，促进社会的安定团结。如《公证程序规则》第54条规定：“经过公证的事项在履行过程中发生纠纷的，原公证处可应当事人的请求进行调解。经调解后当事人达成协议的，公证处应给予公证。”新达成的协议符合《公证程序规则》第35条规定条件的，公证处应依法赋予强制执行效力。
2、做好事关人民群众切身利益的民事公证工作，预防和减少公民个人财产流转过程中可能出现的矛盾和纠纷。
我国《中华人民共和国公证暂行条例》第4条规定：“公证处的业务如下：⑴证明合同（契约）、委托、遗嘱；⑵证明继承权；⑶证明财产赠与、分割；⑷证明收养关系；⑸证明亲属关系；⑹证明身份、学历、经历；⑺证明出生、婚姻状况、生存、死亡；⑻证明文件上签名、印章属实；⑼证明文件的副本、节本、译本、影印本与原本相符；⑽对于追偿债款、物品的文书，认为无疑义的，在该文书上证明有强制执行的效力；⑾保全证据；⑿保管遗嘱或其他文件；⒀代当事人起草申请公证的文书；⒁根据当事人的申请和国际惯例办理其他公证事务。”而公证机关通过办理大量涉及民事权利义务方面的公证事务，可以使公民在财产上、身份上的合法权益得到保护，从而起到预防纠纷，减少诉讼的作用，有利于社会的综合治理。
3、积极预防和及时化解各类社会矛盾
公证机关认真做好城市房屋拆迁、交通事故处理、医患纠纷、拖欠工资等方面的公证，积极预防各类社会矛盾的激化。如通过办理赋予强制执行效力的公证文书，可以减少诉讼，使债权人的合法权益得到保护；通过办理遗赠扶养协议公证，可以使“幼有所育、老有所养”，有利于社会的安定团结。此外，通过办理继承权公证，财产赠与、分割协议公证，亲属关系公证，婚姻状况公证，保全证据公证，以及保管公民个人遗
嘱或其他文件等业务，均可以起到保护公民的合法权益，预防纠纷，减少诉讼，促进社会的安定团结和社会治安的综合治理。
4、建立不良信用登记和通报制度
公证机关在办理公证过程中，对少数利用虚假证明申办公证的事件给予坚决斗争。如有的伪造证据，虚构事实；有的冒名顶替他人丈夫，企图骗取贷款；有的隐瞒继承人的真实情况，以求独占被继承人的合法财产；有的擅自涂改亲属关系证明，骗取出境证明等等。公证机关建立不良信用登记和通报制度，对虚假证明材料的自然人、法人和其他组织及时予以登记和通报，维护社会信用。公证机关和公证人员对违法行为的揭露，维护了法治的严肃性。
㈣充分发挥公证的桥梁纽带作用，为扩大开放服务
公证是一项国际通行的法律证明制度，公证文书具有跨越国界和地区界限的普遍效力，在对外交往中，许多涉及国家、企业和个人财产以及其他方面的合法权益，往往需要通过公证机关提供必要的证明，使他们得到法律上的保护。
目前，我国公证机关办理涉外公证文书的内容非常广泛，在对外承包工程、提供劳务、开发第三产业等对外经济贸易活动中，我国公证机关，按照国际惯例和双边协议，提供各类型的涉外公证文书。如为对外承包工程单位出具法人资格证明公证，以便这些单位在国外注册登记，设立办事机构，开展业务，参加投标，承包工程；在劳务出口，为派出的技术工人、技术员和工程师办理学历、经历、职称、未受刑事处分等公证；为对外经济谈判人员出具法人授权书、委托书等公证；为出口的商品出具商标注册公证书等。同时，还为广大侨眷和其他公民出国探亲、定居、升学、谋职、继承域外财产等出具相关的公证证明。通过这些涉外公证，对促进经济贸易往来和科学文化交流合作，促进国际友好往来，学习国外先进技术和先进管理经验，起到了重要作用。
㈤发挥公证的法律保障作用，为深化行政管理体制和加快政府职能转变提供服务
随着行政管理体制改革的深化和政府职能的进一步转变，政府在履行审批、行政许可、登记等职能过程中，越来越多地不再承担对有关民事行为特别是合同的审查义务。公证一方面代表国家行使公证证明权；另一方面为社会提供法律服务，进行前置性法律监督，为依法行政提供有法律效力的依据。公证机关积极办理与不动产、知识产权、婚姻财产约定等相关事项公证，承担对有关合同、协议和章程的审查义务，并开展有关登记等相关业务，促进降低行政成本、提高行政效率。
安徽省宣城市公证处
安徽省司法厅
电话：0563－3021349
邮编：24
电子信箱：notary1964@hotmail.com
主要参考资料：
1、常修泽：《和谐社会的价值、特征和构建思路》，《人民日报》，3月18日第9版；
2、周佑勇：《构建和谐社会的行政法思考》，《法律日报》，203月25日第9版；
3、杨海坤：《现代和谐社会必定是法治社会》，《法制日报》，年3月6日第3版；
4、孙立平：《利益时代的冲突与和谐》，《南方周末》，12月30日；
5、陈文杰：《工会在构建和谐社会中发挥积极作用》，《工人日报》，2005年3月18日第7版；
6、罗豪才、宋功德：《和谐社会的公法建构》，《中国法学》，20第6期。
篇5：对律师行业不正当竞争问题的法律思考/邓晓霞法律论文网
(华东政法学院 邓晓霞 上海 200042)
内容提要：律师行业的不正当竞争是目前律师行业日益突出的问题，本文从深层次分析了律师行业不正当竞争的原因，
并对禁止律师行业不正当竞争的必要性及可行性进行了探讨。
关键词：律师 不正当竞争 必要性 可行性
不正当竞争是伴随着商品经济竞争的产生而出现的不当行为，作为一个法律概念，最早见于1883
年的《保护工业产权巴黎公约》，该公约规定：“凡在工商活动中违反诚实经营的竞争行为即构成不正
当竞争行为。” 我国的《反不正当竞争法》中将不正当竞争行为定义为经营者损害其他经营者的合法
权益，扰乱社会经济秩序的行为。而律师行业的不正当竞争主要是指律师或其执业机构（律师事务所）
违反公平、平等、诚实、信用原则，通过不实宣传、诋毁、及低价收费等手段妨碍其他律师或律师事
务所正常业务的开展，损害其合法权益，扰乱法律服务市场，扰乱司法秩序的行为。律师行业的不正
当竞争与一般市场主体的不正当竞争既有联系又有区别，律师从某种角度看也是市场主体，具有市场
主体的一般属性，但其与一般市场主体又有显著区别，律师不仅有维护与其签订委托合同一方当事人
合法权益的义务，同时还负有维护社会主义法律正确实施的义务，因此，律师行业的不正当竞争问题
不仅涉及到对法律服务市场的规范问题，还涉及到我国法治目标的实现问题，对律师行业的不正当竞
争问题进行探讨殊为必要。
一、 律师行业不正当竞争的成因分析及特点
我国律师行业产生不正当竞争的深层次原因是由于律师法律地位的变化。1980年8月
26日第五次全国人民代表大会常务委员会第15次会议讨论通过的《中华人民共和国律师暂
行条例》(以下简称条例)将律师定位为国家的法律工作者,律师的执业机构为法律顾问处，属
事业单位。在计划经济体制下，没有真正意义上交换和流通，没有冲突和纠纷，一切问题都
是预先安排的，企业或生产者没有自己的独立身份、独立意识和独立经营权益，不具有独立
的法律人格，这种体制下的法律或规则也不可能具有权利和义务的对等性，因为这里的法律
或规则实际上是居高临下的长官意志的体现，是贯彻长官意图的工具，其目的和作用是把与
权威与服从关系固定化。在计划型社会中，社会主体几乎没有独立的法律服务需求。因为行
政命令将它扼杀了。 律师及其执业机构行使的仅仅是国家职能，并没有参与到市场竞争中
去，其经费依靠国家财政拨款并列入国家事业预算，因而也就不存在市场经济条件下的正当
竞争与不正当竞争的问题。十四大以后我国开始进入社会主义市场经济建设时期，1993年
12月国务院批准的《司法部关于深化律师工作改革的方案》明确提出：我国律师工作改革
的总体目标是不再使用生产资料所有制模式和行政管理模式界定律师事务所的性质，应建立
起适应社会主义市场经济体制和国际交往需要的，具有中国特色的，实行自愿组合、自收自
支、自我发展、自我约束的律师体制。律师及其执业机构的法律角色逐步由国家职能的执行
者向市场主体过渡，律师行业被逐步纳入了社会主义市场经济的行列，律师通过自己的知识、
技能为当事人提供法律服务，当事人则通过给付金钱的方式向律师支付酬金，律师与当事人
之间达成的这种双向合意的社会契约行为实质上是一种商业行为，从这点来看，律师及其执
业机构与一般的市场主体并没有什么区别，在某种意义上说律师也是商品生产者和经营者，
只不过其提供的商品是无形的，是一种智力成果。作为受市场利益驱动的主体，为了追求利
益的最大化，律师及其执业机构之间的竞争便不可避免，在竞争的同时也必然伴随着不正当
竞争。随着1996年的《律师法》的颁布，律师在市场经济体系中的法律地位得到了进一步
明确，即律师是为社会提供法律服务的执业人员。律师已不再是依托国家权力机器的强制职
能的执行者，律师履行职责的方式是一种基于非强制性的双向选择基础上的法律帮助方式 。
因此，由以上分析可知，律师行业由不存在竞争到不正当竞争的加剧其深层次原因是由于我
国社会主义经济体制的转变导致律师法律地位的改变所致。
除了以上深层次的原因外，律师行业的内、外部机制及其所处的环境对该行业的不正
当竞争也有一定的推波助澜作用，这些内、外部机制主要包括以下几点：(1)兼职、特邀律
师的存在是导致现阶段律师行业不正当竞争的一个主要原因。在我国，由于律师资源的一度
紧张，导致兼职、特邀律师的出现并与专职律师在较长时期内并存，从现阶段来看，我国的
兼职或特邀律师绝大部分是一些高校法律教师及司法机关的离、退休人员，这些人员与司法
机关存在千丝万缕的联系，（如高校法律教师与一些法官往往存在师生关系，司法机关的离、
退休人员往往曾在原司法机关担任要职等），他们所具有的双重或多重特殊身份使得他们较
其它律师有更多的案源以及“胜诉”的机会，另外，兼职、特邀律师与专职律师相比具有较
大的松散性和随意性，较难受到严格、规范的专业管理，这也在一定程度上造成了律师服务
市场管理的无序和混乱局面。从国外律师业来看，西方国家的从业律师大多为专业律师，不
允许其他形式的存在。为此，有学者提出了取消兼职、特邀律师的观点， 笔者对此表示认
同；（2）相关的法律、法规对律师及其执业机构的不正当竞争行为缺乏统一、明确的规范，
没有统一的组织机构对其不正当竞争行为进行监督和管理，从而导致律师行业的不正当竞争
虽然在较大的范围存在但仍没有受到足够的重视的局面。(3)外部相关体制的不合理导致律
师行业不正当竞争行为的存在。如在税费制度上，对律师事务所征税时倾向以企业定性，实
行高税率，而在物价上制订收费标准时又倾向以事业单位定性，实行低收费，又由于各地在
税费标准上存在差距，从而导致一些律所采取规避法律的手段实行不正当竞争。即先在实行
较低税率的地区注册，然后在经济发达、高税率的地区设立分所营业，以逃避税收；(4)社
会的整体导向以及当事人的价值取向促使律师将追求胜诉作为办理案件的目标，社会整体导
向是能打赢官司的律师才是好律师，当事人也正是基于此种价值取向来选择委托律师。为了
胜诉，一些律师及律所不得不动用各种手段、通过各种途径进行不正当竞争
；因此，律师行
业的不正当竞争与当前的社会风气也有较大关系。
从目前来看，律师行业的不正当竞争主要有以下特点：(1)不正当竞争行为主要发生在
一些经济发达的大中城市和沿海地区；在这些地方，由于律师及律所比较集中，众多的律师
及律所为了争夺有限的案源，必然会采用各种不正当手段争抢业务，排挤同行；(2)不正当
竞争手段多样化且具有隐蔽性。1995年司法部虽然发布了《关于反对律师行业不正当竞争
行为的若干规定》(以下简称《规定》)，但由于对律师行业不正当竞争行为的界定不明导致
现实中存在的一些不正当竞争行为并未纳入不正当竞争之列，现实中不正当竞争手段呈多样
化的特点。如《规定》中对律师及律所的广告宣传问题缺乏详细规定，导致律师界利用各式
广告进行不正当竞争的事例比比皆是，一些虚假及夸大的宣传混淆视听，误导当事人，严重
损害了律师在广大人民群众心目中的形象，也扰乱了法律服务市场的秩序。而前述的因兼职、
特邀律师的存在所导致的不正当竞争则具有较大的隐蔽性。
二、禁止律师行业不正当竞争的必要性
(一) 是规范律师行业秩序的需要
律师行业作为市场经济体系中的一部分，必须遵循市场规律，市场规律要求市场主体在
商品交换过程中应遵循公平、平等、诚实信用、公开和效益原则，否则各行其是必然导致混
乱。社会主义市场经济维护和促进平等、公平竞争，反对不正当竞争和垄断。 不正当竞争
作为正当竞争必然伴侣，在客观上将引起资源配置背离价值规律，造成资源流向的不合理，
使市场机制不能正常地发挥作用， 从律师行业来说，律师及律所的一些不正当竞争行为，
如无正当理由，以在规定收费标准以下收费为条件吸引客户的行为是严重背离市场价值规
律，市场价值规律要求商品依据其价值进行等价交换。一些引人误解的虚假宣传行为从本质
上来说也属于欺骗性交易行为， 其结果将造成法律服务市场的混乱，使当事人无法选择正
确的选择法律服务，其合法权益由于缺乏正确的法律指导将得不到及时、合法的维护，另一
方面一些高素质的律师由于受不正当竞争行为的排挤，无法获得充分的案源，无法施展才能，
为了在法律服务市场的竞争中生存，最终或许也将走上不正当竞争之路，其结果将导致律师
业务素质的下降，使律师在广大人民群众中的整体形象受损，因此，禁止律师行业的不正当
竞争是规范律师行业秩序，保证法律服务资源的合理配置，提高律师的整体业务素质的需要。
(二) 是维护法律正确实施、保证我国法治目标实现的需要
十五大明确提出我国社会主义法治的目标是依法治国、建设社会主义法治国家，社会主
义法治目标的实现有赖于有法可依、有法必依、执法必严、违法必究原则的贯彻。就律师行
业而言，虽然律师不再是国家法律职能的执行者，但其仍承担维护法律正确实施根本任务。
律师的根本任务有两层含义：(1)律师及其执业机构自身必须严格依法办事；(2)律师有责任
敦促执法机关和当事人严格依法办事。 律师根本任务的实现是我国法治目标实现的重要环
节。因此，律师在其执业过程中若实施诸如故意诋毁其他律师或律师事务所声誉、故意在当
事人与其代理律师之间制造纠纷等不正当竞争行为的，其本身就是违法行为，不仅无法实现
律师的根本任务，而且是严重破坏社会主义法制建设的行为，另外，律师利用其兼有的其他
身份(如以前曾在行政、司法部门担任过领导职务或与现任行政、司法部门领导有特殊关系
的)在法律服务市场进行不正当竞争的行为将严重干扰我国司法机关依法独立行使审判、检
察权，是对“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的法治原则的践踏，因此，禁止
律师行业的不正当竞争是律师及其执业机构严格依法办事的要求，是由律师的根本任务决定
的，禁止律师行业的不正当竞争对于司法机关排除干扰、依法独立办案、保证法律的正确适
用有重要意义。从根本上来说，禁止律师行业的不正当竞争是保证我国法治目标实现的需要。
(三) 是参与国际竞争的需要
市场经济是开放经济，它一方面要求建立统一开放的国内市场体系，另一方面也要求国
内市场国际化，加入国际经济循环，实现全球范围内社会资源的合理配置，从而促进全社会
生产力的发展。 从法律服务市场来看，1992年6月26日司法部、国家工商行政管理局联
合颁布的《关于外国律师事务所在中国境内设立办事处的暂行规定》中规定外国律师事务所
未经司法部批准和国家工商行政管理局登记注册不得在中国境内设立办事处并从事业务活
动；不得规避法律，以咨询公司、商务公司或其他名义从事法律服务活动；不允许外国律师
直接在我国境内设立律师事务所或与中国律师联合在我国境内开设律师事务所。另外，办事
处不得聘用中国律师，不得办理中国法律事务。这些规定实际上是限制法律服务市场的对外
开放。但自1986年我国正式提出恢复GATT席位的申请后，为了在“复关”问题上取得有
利及主动地位，我国于1991年7月对世界做出了先一步开放包括银行、广告、旅游在内的
6个专业服务行业的初步承诺，1992年7月起正式开始了允许外国律师事务所在中国设立办
事处的试点工作。 在申请加入WTO的谈判过程中，我国已提交了服务贸易市场开放承诺
单，根据承诺，中国一旦加入WTO，作为专业服务贸易领域一部分的法律服务市场将逐步
开放，对外国律师业务的限制将逐步消除，国内外律师业的竞争将加剧，就两者的实力而言，
国内律所无论是在服务理念和管理模式还是在办公的软硬环境方面都无法与国外律所相比，
在此种情况下，本国律师及律所如果不注重提高自身素质，不注重改善软硬服务环境，仍把
精力放在诸如拉关系、走后门、低收费等不正当竞争行为上，其结果必然会失去在市场中的
竞争力，最终被市场所淘汰。
二、 禁止律师行业不正当竞争问题的可行性探讨
禁止律师行业不正当竞争的可行性问题关键是如何将禁止不正当竞争的规范或规定在实践
中付诸施行的问题。应该说我国法律理论及实务界在较早以前就对律师行业的不正当竞争问
题给予了关注，早在1995年司法部就制定了《关于反对律师行业不正当竞争行为的若干规
定》，其中对不正当竞争行为做了界定，规定了不正当竞争应承担的法律责任及惩戒机构和
方式，然而该《规定》在实践中绩效不佳，律师行业的不正当竞争不仅没有得到遏制，反而
呈蔓延之势，时至今日，律师行业的不正当竞争问题再度成为法律理论界及实务界探讨之焦
点，其核心问题仍是可行性问题，笔者认为禁止律师行业的不正当竞争可从以下几方面着手：
(1) 对律师行业不正
当竞争行为的禁止应由立法机关制定法律规范来调整；我国律协的功能
与国外律协有较大差别，如美国律协（简称ABA）有立法权，美国的'律师立法是由律协而
不是由政府的立法机构来进行，其制定的法律法规经各州政府的议会或高等法院通过后具有
普遍的强制性。 而我国律协是社团法人，是律师的自律性组织，它没有立法权，其制定的
规则也不具有强制性的规范作用，仅具有行业内的一般规范和指导作用，因此，在我国仅依
靠自律或由没有强制力保障的行业规范来禁止律师行业的不正当竞争只能是一种权宜之策，
从长远来看，只有将其调整的层次上升到立法的层面，即制定具有普遍强制性的法律规范才
能实现令行禁止；因为法律规范在道义上的公正性，在形式上和内容上的明确性、稳定性，
在效力上对全社会的普适性、权威性，都是其他社会规范所无法比拟的。 (2)在禁止性规范
中应准确地界定不正当竞争行为的内涵及外延，尽量以明确的列举式方式规定不正当竞争行
为的种类。我国1995年司法部的《规定》之所以效果不大，在很大程度是由于对不正当竞
争行为的界定不明、列举行为的外延过宽所致。如关于律师行业的广告宣传问题，其规定不
符合实际的宣传为不正当竞争，但到底哪些行为是不符合实际在实践中难以把握；而事实上
一些即使符合实际的宣传也可能构成不正当竞争，如某律师与法官有亲戚关系或其它特殊的
关系，某律师曾担任过法院院长或其它领导职务，这些事实都是符合实际的，而且也是现实
中不正当竞争的主要途径或方法，然而《规定》将其排除在不正当竞争之外，显然不妥。(3)
应完善对律师行业不正当竞争行为的法律监督机制，健全律师惩戒组织机构，建立律师惩戒
委员会的办事机构。强化律师惩戒委员会的功能，严格依法追究实施不正当竞争行为的律师
及其执业机构的法律责任。95年《规定》颁发后，律师行业的不正当竞争行为不仅没有得
到遏制，反呈蔓延之势，其主要原因是缺乏相应的内、外部监督机制，惩戒机制不完善，如
律师惩戒组织机构不健全，律师惩戒委员会功能没有得到强化。律师实务界的一些不正当竞
争行为有目共睹，如关系案，人情案，但由于缺乏有效的内、外部监督机制，使得实践中对
律师行业不正当竞争的检举、举报情况甚少，导致有关律师行业不正当竞争的案源缺乏，相
关的法律责任及法律制裁也就无法落实，法律的强制性和权威性也无从体现。法律规范只有
得到实施它才有实效， 因此，要禁止律师行业的不正当竞争，保证律师行业的健康发展，
工作的重点应放在如何具体落实相应的规范或规定上。
参考文献：
刘瑞复主编：《中国经济法律百科全书》，中国政法大学出版社1992年版，第635页。
谢佑平著：《社会秩序与律师职业---律师角色的社会定位》，法律出版社1998年版第220页。
胡锡庆主编：《中国律师法学》，华东理工大学出版社1997年版，第64页。
谢佑平著：《社会秩序与律师职业---律师角色的社会定位》，法律出版社1998年版第256页
孙国华主编：《法理学教程》，中国人民大学出版社1994年版，第309页。
徐孟洲主编：《市场竞争的法律调整与对策》，中国政法大学出版社1993年版，第31页。
②盛杰民主编《反不正当竞争法的理论与实务》，中国商业出版社1994年版，第261页。
根据我国《律师法》规定，律师有二个层次的任务，其具体任务是维护当事人的合法权益，根本任务是
维护法律的正确实施。
胡锡庆主编：《中国律师法学》，华东理工大学出版社1997年版，第66页。
孙国华主编：《法理学教程》，中国人民大学出版社1994年版，第309页。
周福民 洪晴：《中国律师如何面对WTO》，载《中国律师》2000年第1期
青锋编著：《美国律师制度》，中国法制出版社1995年版，第113页。
赵震江主编：《法律社会学》，北京大学出版社1998年版，第124页。
(奥)凯尔森著 沈宗灵译：《法与国家的一般理论》，中国大百科全书出版社1996年版，第69页
作者简介：邓晓霞，女，1975年出生，上海市华东政法学院99级诉讼法专业研究生，研究方向为刑事诉讼、
司法制度。曾在《人民法院报》、《法制世界》、《上海政法管理干部学报》等刊物上发表论文多篇，参写上海
市九五规划重点教材《刑事诉讼法学》(法律出版社2000年版)，参写《刑事审判方式改革》(法律出版社2000
年版)等书。
通讯地址：华东政法学院树人堂(研)315室 电话：021-32120967 邮编：200042
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