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中国证券监督管理委员会境外上市预选企业的通知

2022-08-01 08:19:00 收藏本文下载本文

“小王爱吃炸鸡腿”通过精心收集，向本站投稿了9篇中国证券监督管理委员会境外上市预选企业的通知，下面是小编为大家准备的中国证券监督管理委员会境外上市预选企业的通知，欢迎阅读借鉴。

篇1：中国证券监督管理委员会境外上市预选企业的通知

中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知

为贯彻全国证券期货监管工作会议精神，继续做好企业境外上市工作，我会根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法规的要求，与国务院有关部委对推荐境外上市预选企业的程序、条件等进行了研究，拟于年内分两批选择境外上市预选企业。现将有关事项通知你们，请在收到本通知后，按如下要求向我会推荐一至两家企业。

一、境外上市预选企业的上报程序

申请在境外发行股票并上市的企业，应当向所在地的省级人民政府或者国务院有关部门提出申请，或者同时向上述两者提出申请。

企业所在地的省级人民政府和国务院有关部门按照下述原则和条件，对申请在境外发行股票并上市的企业进行初选后，以正式文件向中国证监会推荐。由省级人民政府和国务院有关部门同时推荐的企业将优先考虑。

二、境外上市预选企业须满足的条件

1.属于优先扶持1000家重点国有企业、120家试点企业集团和100家现代企业制度试点的企业，适当考虑其他类型的企业。

2.符合国家产业政策的农业、基础工业、基础设施、支柱产业及高新技术产业，适当考虑其他行业。

3.符合国家外商投资政策以及募股后符合国家对国有股控股政策要求的企业。

4.企业发行股票所募资金应有明确用途。主要用于基建、技改项目（其中加工工业应主要用于技改项目）和收购兼并，也可用于调整资产负债结构、补充流动资金等。属于基建、技改项目建设的，须取得国家有关部门的正式批准。

5.企业规模较大，经济效益较好。拟上市公司应连续三年盈利。除基本满足上市地关于企业规模和效益的要求外，考虑到企业筹资成本、上市后表现和运作的合理性，预选企业须达到如下规模要求：原则上企业改组后投入上市公司部分的净资产规模一般不少于4亿元人民币，前一年未经审计的`税后利润规模一般应达到6000万元人民币以上。能源、基础设施和基础原材料企业的资产、利润规模应稍高。

对国家需要支持发展的基建和矿业项目，境外市场有业绩豁免的，可以不需要连续盈利业绩，但应提供项目未来的现金流量预测及储量预测报告。

6.筹资须达到一定规模。按合理市盈率计算，预计筹资额应在5000万美元以上。

7.企业有一定的创汇能力，创汇水平一般须达到净利润额的10％，上市后分红派息有可靠的外汇来源。属于基础设施等行业的可适当放宽，但应得到外汇管理部门的初步承诺。

8.企业有良好的经营机制和较好的经营管理水平。主营业务突出，主要产品在国际、国内市场上有一定的知名度，连续三年内有比较稳定的市场占有率；企业主要管理人员应有较好的专业水平和管理经验，企业管理层基本保持稳定。

9.在资产重组过程中没有体制或法律上的障碍。

10.中国证监会要求的其他条件。

三、推荐境外上市预选企业应附送下列文件

1.省级人民政府或者国务院有关部门的推荐文件。

2.公司的申请文件，含公司决策机构同意境外上市的文件、主要发起人和拟组建公司基本概况及财务状况（最近连续三年的财务概要）、初步改组方案（包括公司改组前、后的结构框架图）、筹资用途、外汇来源等内容。

3.公司符合境外发行股票与上市条件的说明材料和有关文件。

4.所募资金运用的可行性报告及有关批准文件。

5.拟上市公司前三个会计年度的财务报表，其中最近一年须经有资格的会计师审阅。

6.拟上市公司当年及下一年度税后利润预测及依据，其中当年利润预测应经有资格的会计师审阅。

7.两家以上境外证券经营机构或财务顾问对公司发行所作的分析报告。

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篇2：中国证券监督管理委员会历史遗留问题企业上市托管确认问题的通知

为了进一步规范历史遗留问题股票上市托管确认问题，做好最后一批历史遗留问题企业股票上市工作，经研究决定，交易所对历史遗留问题企业上市托管确认工作应采取统一的操作程序，具体要求如下：

一、历史遗留问题企业的上报材料经证监会审核，在证监会发行部出具反馈意见时，企业即可以做股票托管确认工作。

二、历史遗留问题企业需在证监会指定的至少一种全国性报刊上发布至少三次公告，通知持有该公司股票的投资者到上市公司所在地证券登记机构办理股份托管确认手续。公司的非流通股份也应同时办理托管确认手续。

三、公告中需明确规定办理股份托管确认的.期限不得少于7个工作日，以便投资者有足够时间办理有关手续。

四、托管确认工作结束后，交易所的登记结算公司应向证监会发行部出具公司流通股份的托管确认率达到95％以上，非流通股份的托管确认率达到100％的证明文件，证监会发行部收到此文后，方安排企业上发审会。

五、对于未托管确认的社会公众股，交易所必须按下列方式处理：

（1）沪、深登记结算公司和当地登记结算公司同时对未托管确认的股份设立总帐和股东的明细帐，开专户统一管理，该帐户的股份暂不流通；

（2）投资者前来办理股票托管确认手续时，到上交所上市的企业，当地登记机构需验证投资者的身份证、股权证和股东帐户卡，验收合格后，上海证券中央登记结算公司将该股份从专户划出，转入流通。到深交所上市的企业，当地登记机构需为未托管确认的股东进行电脑配号，产生对应的证券帐户卡号码，投资者前来办理股票托管确认手续时，当地登记机构需验证投资者的身份证、股权证原件并收回股权证，为投资者补办开户手续并引导投资者到指定的证券商处办理手续，使该部分股份进入流通。

六、当地登记机构在办理历史遗留问题企业股票的全部集中托管和托管确认手续时，应只收一次费用，不得进行重复收费。

篇3：中国证券监督管理委员会进一步加强市场监管的通知

「失效日期」-12-21

上海证券交易所、深圳证券交易所：

最近一段时期，股票市场价升量增、交投活跃，出现个别股票价格涨幅过大，成交量陡增的情况，增大了市场风险。为了保持市场稳定和健康发展，特重申有关要求如下：

1.各交易所要认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针，依据《证券交易所管理办法》，切实承担起一线监管的职责。要进一步增加稽查力量，加大监管力度，改进和完善技术设施，把市场风险控制在最小的范围之内。

2.不得鼓励、更不得参与操纵市场行为。一旦发现交易所有上述违规行为，将严肃处理。

3.对于机构大户坐庄操纵股价、利用内幕消息炒作个股、超比例持股等违规行为，要认真调查、从严查处。对于出现股价变动幅度过大等异常情况的个股要进行彻底清查。

4.严格控制对证券商的.被动透支，对不及时补足清算头寸的证券商按规则进行处罚，从今年十月份起每月将有关处罚情况上报我会。

5.尽快建立专人值班制度，并在11月1日前将值班制度上报我会。

6.密切注意市场动向，发现异常情况要及时处理、及时报告。

篇4：中国证券监督管理委员会企业发行B股问题的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院有关部门：

为了进一步发展境内上市外资股（以下简称“B股”）市场，支持国内企业进入B股市场筹资，现将有关问题通知如下：

一、申请发行B股的企业，可以是国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业，原则上应为已经设立并规范运作的股份有限公司，必须符合《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》所列条件，能够适应国际投资者的要求。成熟一家，发行一家。

二、申请发行B股的.企业，经有关省级人民政府或国务院有关部门同意后，应按照《关于印发〈申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式〉的通知》（证监发〔1999〕17号）的要求，向中国证监会报送B股发行申请材料。

三、B股发行申请材料中的“承销协议”应在报送中国证监会前签署，在发行申请经中国证监会核准后生效。如有关证券经营机构在承销协议中规定的期限内未完成承销，应按照承销协议中的规定，承担相应的经济责任。

篇5：中国证券监督管理委员会办公室境内企业间接到境外发行股票并上市问题的复函

中国证券监督管理委员会（办公室）关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函

深圳信达律师事务所：

现就你所于2月19日关于境内企业间接到境外上市有关问题的请示答复如下：

一、根据《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知》、《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于全国证券期货工作安排意见的.通知》的有关规定，境内企业直接或者间接到境外发行股票并将其股票在境外上市，都必须经国务院证券委员会审批；未经国务院证券委员会批准，任何境内企业不得以任何形式到境外发行股票和上市。

二、具有证券从业资格的律师事务所及其律师在为境内企业间接上市提供法律服务时，应当遵守上述有关规定，对其出具的法律意见书承担责任。任何认为境内企业间接到境外发行股票并上市不需要国务院证券委员会批准的法律意见都是没有依据的，出具此类不正确法律意见的选题事务所及其律师应当对其行为承担法律责任。

三、具有证券从业资格的律师事务所及其律师在从事境内企业间接到境外上市的法律服务过程中，对有关问题如有疑问，可以向我会有关部门请示。

中国证券监督管理委员会（办公室）关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函

篇6：中国证券监督管理委员会清理B股帐户的通知

「失效日期」-2-21

上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司：

根据《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，中国证监会曾于今年6月28日发文（证监发字〔〕75号），要求你们对已经开设的B股帐户进行清理和规范，对不符合规定条件的B股帐户要按国务院的规定提出处理方案，并上报中国证监会和当地人民政府，以妥善解决B股帐户的`遗留问题。为贯彻国务院有关规定，推进B股市场健康发展，同时充分考虑历史和现实状况，有利于保护投资人利益，在交易所提供方案的基础上，经与有关方面共同研究，现决定：自证券交易所公告之日起，凡不符合《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第四条规定的投资者所持有的B股帐户，只能卖出已有的B股股份，不得再行买入，在所持股份未卖出之前继续享有B股股东的有关权益。请你们按此通知精神，以交易所名义发布公告，并在管理、技术方面采取切实措施保证这一要求得以落实。所采取的有关措施要及时上报中国证监会。

篇7：企业申请境外上市问题的通知

关于企业申请境外上市有关问题的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院有关部门：

为支持我国企业进入国际资本市场融资，今后国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司（以下简称“公司），并符合境外上市条件的，均可自愿向中国证券监督管理委员会（以下简称”证监会“）提出境外上市申请，证监会依法按程序审批，成熟一家，批准一家。现就公司申请到境外主板市场上市的有关问题通知如下：

一、公司申请境外上市的条件

（一）符合我国有关境外上市的法律、法规和规则。

（二）筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。

（三）净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

（四）具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。

（五）上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。

（六）证监会规定的其他条件。

二、公司申请境外上市须报送的文件

（一）申请报告。内容应包括：公司演变及业务概况，重组方案与股本结构，符合境外上市条件的说明，经营业绩与财务状况（最近三个会计年度的财务报表、本年度税后利润预测及依据），筹资用途。申请报告须经全体董事或全体筹委会成员签字，公司或主要发起人单位盖章。同时，填写境外上市申报简表（见附件）。

（二）所在地省级人民政府或国务院有关部门同意公司境外上市的文件。

（三）境外投资银行对公司发行上市的分析推荐报告。

（四）公司审批机关对设立股份公司和转为境外募集公司的批复。

（五）公司股东大会关于境外募集股份及上市的决议。

（六）国有资产管理部门对资产评估的确认文件、国有股权管理的`批复。

（七）国土资源管理部门对土地使用权评估确认文件、土地使用权处置方案的批复。

（八）公司章程。

（九）招股说明书。

（十）重组协议、服务协议及其它关联交易协议。

（十一）法律意见书。

（十二）审计报告、资产评估报告及盈利预测报告。

（十三）发行上市方案。

（十四）证监会要求的其他文件。

三、申请及批准程序

（一）公司在向境外证券监管机构或交易所提出发行上市初步申请（如向香港联交所提交A1表）3个月前，须向证监会报送本通知第二部分所规定的（一）至（三）文件，一式五份。

（二）证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家计委和国家经贸委。

（三）经初步审核，证监会发行监管部函告公司是否同意受理其境外上市申请。

（四）公司在确定中介机构之前，应将拟选中介机构名单书面报证监会备案。

（五）公司在向境外证券监管机构或交易所提交的发行上市初步申请5个工作日前，应将初步申请的内容（如向香港联交所提交A1表）报证监会备案。

（六）公司在向境外证券监管机构或交易所提出发行上市正式申请（如在香港联交所接受聆讯）10个工作日前，须向证监会报送本通知第二部分所规定的（四

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篇8：中国证券监督管理委员会对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知

为提高上市公司质量，切实保护投资者利益，促进证券市场健康发展，今后，对拟发行上市企业实行“先改制后发行”的办法。拟发行上市企业改制完成后，须向中国证监会报送改制情况的书面报告。为落实上述要求，我会将在接到书面报告后对企业改制情况进行调查。现就调查的有关内容通知如下：

一、企业的独立运营能力

企业申请公开发行股票除必须达到《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求：

（一）人员独立。上市公司的'董事长原则上不应由股东单位的法定代表人兼任；经理、副经理等高级管理人员不得在上市公司与股东单位中双重任职；财务人员不能在关联公司兼职；股份公司的劳动、人事及工资管理必须完全独立。

（二）资产完整。企业改制时，主要由拟设立的股份公司使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产必须全部进入发行上市主体；股份公司应有独立的产、供、销系统，无法避免的关联交易，必须遵循市场公正、公平的原则，股东大会对有关关联交易进行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度；控股股东不得与上市公司从事相同产品的生产经营，以避免同业竞争。

（三）财务独立。股份公司应设立独立的财务部门，建立独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；应独立在银行开户，不得与其控股股东共用一个银行帐户；必须依法独立纳税。

二、主承销商的辅导工作

主承销商负责对企业的改制工作进行辅导，辅导工作参照中国证监会《关于对公开发行股票公司进行辅导的通知》（证监发字〔1995〕138号）的有关规定进行。主承销商在进行辅导时，应特别做好以下工作：

（一）对公司的筹委会成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定；

（二）协助公司进行资产重组，重组方案要符合国家有关法律、法规、政策的规定；

（三）协助公司建立、健全财务制度；

（四）协助公司建立规范的法人治理结构；

（五）协调各中介机构，保证改制工作的合法性、规范性。

经我会调查，拟发行上市企业凡已符合改制要求的，方可报送正式申报材料。