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兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见

2024-08-26 07:53:08 收藏本文下载本文

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篇1：兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见

兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见

公告日期：-01-06深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司独立董事关于公司加强上市治理专项活动整改报告的独立意见根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立麓l嘴目度》等制度的规定，我们作为公司第二届董事会的独立董事本老对公司、全体股东及投资者负责的态度，我们对第二届董事会第二次九次会议审议通过的《深圳市兴森快捷电路科技股份确限公司关于舡强上市公司治理专项活动的整改报告》进行了认真审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：公司根据中国证券监督管理委员会深圳证监局出具的监管意见，结合公司的自查报告，对发现的问题进行了认真整改，形成了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。我们认为该报告客观真实地反映了公司目的`整改情况.通过此次公司泊理专项活动的开展，公司的三会运作和内控制度得到进_步完善.有利于公司持续健康的发独立董事莫少山徐沛二0一一年一月四日深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司独立董事关于公司加强上市治理专项活动整改报告的独立意见根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立麓l嘴目度》等制度的规定，我们作为公司第二届董事会的独立董事本老对公司、全体股东及投资者负责的态度，我们对第二届董事会第二次九次会议审议通过的《深圳市兴森快捷电路科技股份确限公司关于舡强上市公司治理专项活动的整改报告》进行了认真审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：公司根据中国证券监督管理委员会深圳证监局出具的监管意见，结合公司的自查报告，对发现的问题进行了认真整改，形成了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。我们认为该报告客观真实地反映了公司目的整改情况.通过此次公司泊理专项活动的开展，公司的三会运作和内控制度得到进_步完善.有利于公司持续健康的发独立董事莫少山徐沛二0一一年一月四日

篇2：兴森科技(002436)财务会计基础工作专项活动整改报告

兴森科技(002436)财务会计基础工作专项活动整改报告

公告日期：2011-01-06深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司财务会计基础工作专项活动整改报告根据深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(深证局发〔〕109号,以下简称“《通知》”)的要求,贯彻《通知》的相关精神,切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效执行公司财务管理制度，大力提高财务会计人员的整体素质，深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司(以下简称“兴森科技”或“公司”)制定了开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案，包括工作组织部署、自查、整改提高三个阶段。现将整改情况报告如下：一、财务人员和机构设置基本情况1、公司未制定专门的财务人员任用回避制度及关健岗位财务人员任用回避制度。整改情况：已在财务人员管理制度中，增加《财务人员岗位轮换(轮岗)制度》，会计人员实行定期轮岗制度，制度中明确会计轮岗管理部门及规定了会计轮岗的程序。在财务管理制度中有明确关键岗位财务人员任用回避制度，如企业负责人的'近亲属不得担任本公司会计机构负责人；会计机构的负责人和其他会计人员的近亲属不得在同一个公司会计部门工作。二、会计核算基础工作规范性情况1、自查中查出部分自制凭证未签字或账簿、报表打印装订不够及时的情况。整改情况：总部财务对制定记账凭证附件给出明确要求，统一规范自制原始凭证格式，统一编号。对于未及完成账簿、报表打印装订的已在12月15日前全部整改完毕,并全部归档。各子公司财务部严格按照公司制度的规定执行，财务部不定期进行抽查。一旦发现凭证原始单据不符合要求的或账簿、报表未及时装订的，将作为会计工作质量问题进行通报批评。三、财务管理制度建设和执行情况1、自查中发现未建立会计电算化管理制度、预算管理制度。整改情况：根据公司情况建立了会计电化管理制度及预算管理制度。目前公司正在起用预算管理系统。2、自查中发现公司未对财务管理制度中单独对会计估计变更、公允价值的确定、预计负债等或有事项的确定做出相关规定，仅仅在决算中报告。整改情况：已在公司财务管理制度中增加了对会计估计变更、公允价值的确定、预计负债等或有事项的确定做出相关规定。3、自查中发现公司财务管理制度中未对重大会计差错更正单独做出相关规定。整改情况：在财务管理制度中增加对重大会计差错更正单独做出相关规定，规定。四、财务信息系统使用和控制情况1、自查中发现，财务部内部人员岗位变动未及时办理权限变动。整改情况：建立岗位变动流程，对岗位变动办理手续后，将单据提供财务系统信息管理员办理权限变动。深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司董事会1月4日

篇3：002402和而泰独立董事开展加强上市公司治理专项活动的整改报告的独立意

002402和而泰独立董事关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告的独立意见

深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告的独立意见为全面落实深证局公司字〔〕65号《关于做好上市公司治理相关工作的通知》、深证局公司字〔〕62号《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》和深证局公司字〔〕14号《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》，作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司治理专项活动工作进行了仔细的核查，并对该整改报告发表以下独立意见：依据相关文件的要求及深圳证监局、深圳证券交易所相关文件的具体部署，深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)从8月起认真开展了公司治理专项活动，成立了治理专项活动领导小组，由公司董事长作为总负责人，统筹指导、组织公司治理专项活动并制定详细的`工作方案。根据工作方案，对公司治理情况进行了认真自查、总结，制订了详细的整改计划与整改措施，同时接受公众评议，对存在的问题及时进行了整改。通过此次公司治理专项活动及整改活动的开展，进一步完善了公司的三会运作，加强了公司的内部控制制度及投资者关系和信息披露管理工作，有利于公司规范治理长效机制的建立和公司内部治理水平的提高，有利于公司的持续健康发展。独立董事：孙进山、黄纲、董世杰二一一年四月二十六日

篇4：欧菲光(002456)加强公司治理专项活动的整改报告的核查意见

欧菲光(002456)加强公司治理专项活动的整改报告的核查意见

中银国际证券有限责任公司关于深圳欧菲光科技股份有限公司加强上市公司治理专项活动的整改报告的核查意见中银国际证券有限责任公司(以下简称“中银国际”或“保荐机构”)作为深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“欧菲光”或“公司”)首次公开发行股票并在中小板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监字[整改]28号)、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》(深证局公司字[整改]14号)、深圳证监局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》(深证局公司字[2008]62号)、深圳证监局《关于做好20上市公司治理相关工作的.通知》(深证局公司字[2009]65号)的文件要求，协助和督促欧菲光积极开展公司治理专项活动。为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了以董事长为组长、董事会秘书为具体负责的专项治理工作小组，开展公司治理专项活动。一、专项治理活动期间的主要工作按照工作计划的安排，保荐机构协助和督促公司严格对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，并逐条对照上述三份《通知》附件的要求，对公司治理情况进行了认真自查。公司依据自查结果完成《关于加强上市公司治理专项活动自查报告》及《关于公司治理的自查报告和整改计划》，提交专项工作小组审议，并报送中国证监会深圳监管局审核、备案，并经公司第二届董事会第四次会议审议通过后刊登在巨潮资讯网上以接受公众评议。针对公司专项治理自查发现的问题和中国证监会深圳监管局现场走访时提出的意见，公司进一步明确了整改责任和整改措施。欧菲光现已完成公司治理自查和公众评议阶段的各项工作，对治理自查、公众评议以及深圳证监局现场走访中提出的问题进行了全面、切实、有效的整改，并形成了《深圳欧菲光科技股份有限公司关于加强上市公司专项治理活动的自查报告及整改计划的整改报告》(以下简称“整改报告”)。二、专项治理活动中发现问题的整改情况1、公司制定的《年报信息披露重大会计差错责任追究制度》中重大差错的具体标准不清晰；整改情况：由公司董事会秘书组织人员参照相关部门的有关规定，有针对性地修订《年报信息披露重大会计差错责任追究制度》，明确重大差错的具体标准。于月30日提交公司第二届董事会第四次会议审议通过。2、公司制定的《内幕信息及知情人管理办法》责任追究不够明确、具体；整改情况：现在临近年报编制时间点，严格管控内幕信息，并有针对性地修订《内幕信息及知情人管理办法》。将内幕信息知情人违反该办法规定，擅自泄露信息，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的行为时，责任追究的内容明确地具体地表述，并做好内幕信息知情人员登记备案工作。于年12月30日提交公司第二届董事会第四次会议审议通过。3、公司审计部负责人聘任程序中，未经董事会提名委员会提名和董事会决议形式聘任。整改情况：公司在完成股份制改制后即成立了审计部，由公司职工代表监事尹爱珍女士担任负责人，能独立行使审计职能。在深圳证监局监管人员现场走访中，提示公司审计部负责人任命程序中，未经董事会提名委员会提名和董事会决议形式聘任两程序。公司由提名委员会提名尹爱珍为女士审计部经理候选人，并于2010年12月30日提交公司第二届董事会第四次会议审议通过。三、保荐机构意见保荐机构指派保荐代表人实地了解了欧菲光的公司治理情况，并持续跟踪关注其规范运行情况，对欧菲光的整改过程进行了督导，并对该《整改报告》发表如下意见：欧菲光已根据相关文件的精神及要求，对公司治理情况进行了认真自查，制定了详细的整改计划与整改措施，并根据计划切实完成了整改工作。通过此次整改，欧菲光进一步规范公司治理，降低了内部控制风险，工作达到了预期目标。(本页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于深圳欧菲光科技股份有限公司加强上市公司治理专项活动的整改报告的核查意见》之签章页)保荐代表人：郝智明金晓荣中银国际证券有限责任公司3月8

篇5：(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)

(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)

新纶科技(002341)公司第二届董事会第七次会议于2010年12月15日召开，会议表决通过如下决议：一、审议通过了《上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》；二、审议通过了关于《公司治理专项活动的整改报告》的议案；三、审议通过了关于制定《印章使用管理办法》的议案。另依据公司第一届董事会第二十五次会议审议通过的《关于使用超额募集资金设立全资子公司并实施连锁超净清洗中心项目的议案》，公司已设立厦门子公司厦门洁净易超净技术有限公司作为公司超募集资金投资项目连锁超净清洗中心项目的.实施主体，并已于近日完成相关转帐事宜。为规范募集资金管理，根据《深圳证券交易所上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司及全资子公司厦门洁净易超净技术有限公司(以下简称“厦门洁净易”)连同招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)与中国工商银行股份有限公司灌口支行(以下简称“募集资金专户存储银行”)共同签署了《募集资金四方监管协议》。协议主要内容如下：厦门洁净易已在中国工商银行股份有限公司灌口支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为_ 4100023529200003890，截止2010年12月14日，专户余额为5,000,000元。同时厦门洁净易在中国工商银行股份有限公司灌口支行开设账号为4100023514200000874的七天通知存款账户(以下简称“通知账户”)，截止2010年12月14日，通知账户余额为5,002,080.45元。该专户及通知账户仅用于厦门洁净易连锁超净清洗中心项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。本协议中所有的存单不得质押。

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