会计基础工作专项自查活动的整改报告
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篇1：兴森科技(002436)财务会计基础工作专项活动整改报告
兴森科技(002436)财务会计基础工作专项活动整改报告
公告日期：-01-06深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司财务会计基础工作专项活动整改报告根据深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(深证局发〔〕109号,以下简称“《通知》”)的要求,贯彻《通知》的相关精神,切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效执行公司财务管理制度，大力提高财务会计人员的整体素质，深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司(以下简称“兴森科技”或“公司”)制定了开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案，包括工作组织部署、自查、整改提高三个阶段。现将整改情况报告如下：一、财务人员和机构设置基本情况1、公司未制定专门的财务人员任用回避制度及关健岗位财务人员任用回避制度。整改情况：已在财务人员管理制度中，增加《财务人员岗位轮换(轮岗)制度》，会计人员实行定期轮岗制度，制度中明确会计轮岗管理部门及规定了会计轮岗的程序。在财务管理制度中有明确关键岗位财务人员任用回避制度，如企业负责人的'近亲属不得担任本公司会计机构负责人；会计机构的负责人和其他会计人员的近亲属不得在同一个公司会计部门工作。二、会计核算基础工作规范性情况1、自查中查出部分自制凭证未签字或账簿、报表打印装订不够及时的情况。整改情况：总部财务对制定记账凭证附件给出明确要求，统一规范自制原始凭证格式，统一编号。对于未及完成账簿、报表打印装订的已在12月15日前全部整改完毕,并全部归档。各子公司财务部严格按照公司制度的规定执行，财务部不定期进行抽查。一旦发现凭证原始单据不符合要求的或账簿、报表未及时装订的，将作为会计工作质量问题进行通报批评。三、财务管理制度建设和执行情况1、自查中发现未建立会计电算化管理制度、预算管理制度。整改情况：根据公司情况建立了会计电化管理制度及预算管理制度。目前公司正在起用预算管理系统。2、自查中发现公司未对财务管理制度中单独对会计估计变更、公允价值的确定、预计负债等或有事项的确定做出相关规定，仅仅在决算中报告。整改情况：已在公司财务管理制度中增加了对会计估计变更、公允价值的确定、预计负债等或有事项的确定做出相关规定。3、自查中发现公司财务管理制度中未对重大会计差错更正单独做出相关规定。整改情况：在财务管理制度中增加对重大会计差错更正单独做出相关规定，规定。四、财务信息系统使用和控制情况1、自查中发现，财务部内部人员岗位变动未及时办理权限变动。整改情况：建立岗位变动流程，对岗位变动办理手续后，将单据提供财务系统信息管理员办理权限变动。深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司董事会1月4日篇2：规范财务会计基础工作专项活动自查报告
根据深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(深证局发[2010]109 号)的要求，为切实做好海能达通信股份有限公司(以下简称“公司”)财务会计基础工作的自查自纠、整改提高工作，进一步提升公司财务规范运作水平，2011 年 7 月 4 日，公司董事会审计委员会审议通过了公司制定的《规范财务会计基础工作专项活动工作方案》(以下简称“工作方案”)，并成立了专项活动工作组。根据上述文件规定和工作方案的安排，专项活动分为自查自纠、整改提高两个阶段。截至目前，公司完成了自查自纠的阶段性工作，并形成了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告》(以下简称“自查报告”)。
现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容、发现的问题及拟订的整改措施等(包括整改期限、整改责任人等)报告如下：
一、专项活动组织与开展情况
(一)根据工作方案，公司对本次专项活动作出如下组织部署：
1、公司总经理组织召开动员会并作出具体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在的问题与不足，制定整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。
2、公司财务负责人组织相关人员认真学习深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(深证局发[2010]109 号)(以下简称《专项活动通知》)、《关于填报<深圳辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷>(以下简称《调查问卷》)、《关于深圳辖区上市公司财务会计基础工作常见问题的通报》(以下简称《常见问题通报》)及公司现有的各项财务制度与文件。
3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查报告并提交财务负责人审核。
4、公司审计部按照工作方案的要求，制定审计计划并及时开展审计。
(二)根据工作方案，本次专项活动开展情况如下：
1、公司财务人员根据《调查问卷》与《常见问题通报》分类整理、汇总自查内容，逐条检查，详细说明情况，形成自查工作底稿。
2、财务副总监对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现的问题进行重点核查，并提出相应的核查结果，提交财务负责人审核。
3、财务负责人对财务副总监的核查结果进行审核，对自查底稿的内容提出指导意见，督促财务部按时提交专项活动自查报告。
4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。
5、审计部按照制定的审计计划，依据深圳证监局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展情况，听取审计委员会对自查工作的指导。
6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、提出整改措施、期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报;审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出汇报。
7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。
二、自查内容、发现的问题及整改措施依据《中华人民共和国会计法》、企业内部控制基本规范》、会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》和《常见问题通报》进行了认真、全面地自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设、财务信息系统使用和控制、财务会计内部管理控制等方面的财务会计基础工作较为规范，但同时按相关文件的要求尚存在一定不足之处需进一步加以完善，公司也制订了整改计划及责任人，将在今年年底前完成整改。具体自查情况、整改措施、整改期限和整改责任人如下：
篇3：规范财务会计基础工作专项活动自查报告
国子公司使用英国使用范围最广的财务软件 SAGE 系统进行账务处理。ORACLE
ERP 系统包括应收、应付、固定资产、总账、成本、采购、销售、制造、库存、现金
等模块;SAP ERP 系统包括应收、应付、库存、资金、总账等模块;SAGE 系统包
括应收、应付、库存、资金、总账等模块，未发现不规范事项。
5.2 财务信息系统应用情况
公司财务信息系统运行正常，ORACLE ERP 系统的所有模块完全投入并正常使
用。财务数据大部分直接来源于系统其他模块，部分数据人工录入,运行良好，系统数
据定期备份，未出现数据丢失或传递错误的情况，未发现不规范事项。
5.3 财务信息系统访问权限的控制
公司 ORACLE ERP 系统由信息技术部专人管理，各部门员工根据职位类别申
请系统使用权限，权限申请人在公司 OA 办公系统中填写权限申请，关键用户、直接
主管、财务副总监或其指定人员及系统管理员审批后才能增加或修改用户权限 。除
公司财务人员外，公司其他部门人员非经财务部门负责人审批许可不得使用财务软
件。关联公司人员不得操作使用本公司的财务软件并进入查询本公司财务系统信息。
自查中发现《财务信息系统管理》有对系统权限进行管理，并在实际工作中执行，
但该项制度还没有经公司正式签批。
整改措施：将《财务信息系统管理》交总经理审批，在文件中规定财务信息系统
权限、备份等管理以及相应的责任追究条款并完成审批程序。
责任人：财务核算部部长整改期限：12 月 15 日以前
6、母公司对子公司财务管理和控制情况
6.1 全面预算管理的执行情况
公司内部的预算管理由公司运营管理委员会负责，公司财务部具体执行，该机构
实际运作中向总经理负责，母公司及下属子公司(英美子公司除外)实行全面预算管
理。主要由财务管理部负责组织预算编制，母子公司预算的编制程序为由母公司统一
下达预算编制通知，由子公司进行编制，经子公司管理层审核后上报母公司，由母公
司进行评审，审批通过后进行下达执行，未发现其他不规范事项。
整改措施：从 年开始，英美子公司也按公司统一安排执行全面预算。
责任人：财务部相关人员 英美子公司总经理
整改期限：12 月 15 日以前
6.2 母公司对子公司的资金管理
公司未设立财务公司、资金结算中心或专门账户等其他方式对公司内部的资金进
行集中管理。 但公司财务部资金部会对所有子公司资金进行集中安排和监控,以提高
公司资金使用效率和效益。子公司日常经营支付业务根据公司授权文件进行审批，授
权范围内可以不经公司总经理审批，由子公司按其财务管理制度，经公司财务总监批
准后执行，公司允许下属子公司之间发生非经营性资金往来情况。除美国子(孙)公
司外，各子公司开立银行账户、向外单位提供借款、提供融资或担保均需经母公司批
准，未发现不规范事项。
篇4：规范财务会计基础工作专项活动自查报告
1、财务人员和机构设置基本情况
1.1 主管会计工作负责人及会计机构负责人情况公司主管会计工作负责人与会计机构负责人为同一人，由总经理提名，董事会决议聘任，为公司运营管理委员会成员，参与公司运营决策及管理，定期接受公司考评委员会考核。
公司主管会计工作负责人及会计机构负责人与控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员不存在亲属关系。主管会计工作负责人及会计机构负责人未在其它单位兼职，不存在人事关系在其他单位情况，未发现不规范事项。
1.2 会计人员岗位设置情况公司财务部下设五个二级部门，分别为财务核算部、财务管理部、税务部、资金管理部、子公司财管部，各部门会计岗位设置合理，符合内部牵制要求。在实际招聘工作中，公司严格遵循了会计人员回避原则，并且在日常工作中已根据人员情况与工作需要对工作岗位进行了适时调整，对会计人员离职或转岗时的工作交接也做了严格的要求和管理。
自查中发现，公司实际操作中对会计人员实行回避原则、定期轮岗和工作交接，但尚未制订书面文件。
整改措施：制定公司《财务管理制度》，在财务管理制度中，须对关健岗位任用财务人员回避制度、会计人员定期轮岗和工作交接制度等做出明确规定。
责任人：财务总监
整改期限：12 月 15 号以前
1.3 会计人员专业制度培训情况
公司财务部由财务核算部副部长整体负责财务部员工培训事宜，制订年度培训计划并按期执行。公司安排会计人员定期或不定期参加企业内外部各种专题培训，包括参加新会计准则、税法、会计人员继续教育等内部和外部的相关培训和讲座。同时，公司鼓励会计人员参加注册会计师、注册税务师、会计职称、会计证、会计从业人员继续教育等专业考试及相关培训，考试通过后可报销报名费或培训费。并且对注册会计师、会计职称等重要的考试通过后有额外的奖励，自查中未发现不规范事项。
2、会计核算基础工作规范性情况
2.1 会计凭证编制及管理情况
公司记账凭证所附原始凭证单据齐全，非经营性资金往来仅与全资子公司发生，但出于操作方便、便于查询及保存管理的角度考虑，存在部分原始单据未附在记账凭证后单独装订存放的情况，但都对相关文件进行了编号关联，根据关联编号可进行联查。
公司财务部设置了专门的财务档案室和档案管理专职人员，并专门开发了会计档案管理电子流，对会计档案的归档、借阅等逐项进行分类管理;会计凭证按月装订，由负责会计整理、部门主管复核，双方签字后递交财务档案室装订归档，按年按月顺序放置在财务档案管理室内;目前通过对 ERP 系统各会计科目及相关参数的设置，总账和明细账会自动生成，可随时从 ERP 系统中打印总账和明细账，不额外手工整理和打印;未发现不规范事项。
2.2 记账基础工作
公司出纳每天登记现金日记账，银行日记账则直接采用网银系统自动生成的界面数据。公司所有材料采购和销售业务每天 24 点 ERP 系统自动导入应付、应收模块及时入账，系统业务销售需收到初验报告手工确认收入的除外。公司手工记账凭证摘要全面完整，能够清晰反映经济业务事项及性质，系统自动产生的记账凭证摘要为来源模块的关联编号，在凭证查询时可在页面直接进入到相应模块单据，也可根据关联编号直接到来源模块查询相关单据。公司近两年没有审计调整。公司规定如有审计调整事项，除往来科目重分类外，其他事项均需及时入账。自查中未发现不规范现象。
2.3 合并报表编制及相关工作情况
公司有专人定期手工编制合并报表及合并报表附注，对合并范围主体之间的往来及当期交易额每月进行对账。按月编制合并报表，并在每个月结束后7 个工作日内完成。不存在由年审会计师代为编制合并报表和附注的情况。财务部定期通过业务系统查询核对库存、采购或销售情况，定期对仓库进行盘点，定期或不定期与供应商、客户以书面、传真或邮件的进行对账。
自查中发现，合并范围主体之间的往来对账只是邮件核对确认，未留下最终确认的书面记录。
整改措施：制定公司对账管理制度，在制度中明确对账时间和形式，形成双方签
名确认的书面记录，并对书面确认文件定期归档。
责任人：财务总监
整改期限：12 月 15 号以前
3、资金管理和控制情况
篇5：规范财务会计基础工作专项活动自查报告
3.1 管理制度和岗位建设
公司建立了明确的审批流程制度(《财务结算单据审批权授权文件》)，对货币资金支出的签批有明确规定，公司已制定《付款管理流程》、《现金和票据管理流程》、《收款管理流程》、《资金预算流程》、《银行账户管理流程》和《资金调拨流程》六个资金管理流程对公司的资金收支做了严格的管理规定并严格执行。
公司资金管理及操作人员与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系。公司货币资金管理主要由财务部下属资金管理部进行管理，并设立了出纳、资金主管、总经理授权人等明确的岗位职责分工，具体如下：出纳负责现金收支业务，资金主管负责审核，总经理授权人做最终确认，同时每月定期与会计盘点现金及核对资金账务，并签字确认。
对子公司资金进行统一归口管理并设置了专人负责资金管理业务，未发现不规范事项。
3.2 付款审批控制
公司对付款审批建立了分级审批制度并严格执行。支付申请经经办人、部门主管复核及授权审批人员签字审批或系统审批后送至财务部，再经过相关会计人员账务处理并复核后、经财务总监或其授权人审批确认后才交到资金部安排付款。出纳根据资金部经理的安排将应付款单据的账号及金额录入网银系统或开具支票或填写电汇单，并经资金部经理、总经理及其授权人逐级审核给予支付。公司无对外单位借款业务，未发生预付款项超过合同约定款项的情况，未发现不规范事项。
3.3 银行账户管理情况
公司不存在以个人名义或其他单位名义开立银行账户的情况，银行单据和对账单获取通过银雁交换程序，同时公司指定专人每月核对资金、并编制银行余额调节表(对于往来金额较少或业务量较小的账户，每季度核对一次)，并由资金部经理和总账部经理复核签名后存档。支付给单位的款项全部使用银行支付，出纳根据审批后的付款申请单及附件办理付款手续。收款和付款记账凭证均有出纳人员签名，未发现不规范事项。
3.4 现金和票据的管理
公司日常使用的票据有：支票、电汇单、银行承兑汇票，并对票据的购买、领用、注销进行记录。公司实际操作中严格控制现金的使用，大额支出确需支付现金时需财务总监签字确认，出纳每日对现金进行盘点，资金部经理和总账部经理每月进行现金账面与实物监盘并签名。
自查中发现公司有《现金和票据管理流程》，但未对现金支付和现金库存限额做出书面文件规定。
整改措施：公司拟制定《货币资金管理制度》，拟对现金支付和库存限额做出明确规定。
责任人：财务总监
整改期限：12 月 15 号以前
3.5 财务印签保管情况
公司已制定《印章使用管理办法》对公司印章管理、保管和使用做了严格的规定，印章使用均有用印审批。
自查中发现除公司发票专用章由税务会计保管外，公司公章、财务章、总经理私章都由总经理授权其秘书保管。
整改措施：修订《印章使用管理办法》，考虑风险因素对各类印章明确规定保管人员及保管部门并严格执行。
责任人：总经理
整改期限：12 月 15 号以前
4、财务管理制度建设和执行情况
4.1 财务管理制度体系基本情况
自查中发现，公司建立了如下财务管理相关制度：财务结算单据审批授权文件、费用报销及审批管理制度、员工财务信用管理制度、员工因公个人备用金及临时个人借款管理规定、车辆费用报销管理办法、部门沟通活动费管理办法、培训费用管理办法、员工福利管理办法、国内驻外日常费用管理规定、国内出差管理规定、业务招待费管理规定、手机话费管理办法、出国/出境人员出差补贴规定、固定资产及低值易耗品管理制度、关于固定资产和易耗品申请、固定资产报废审批的授权决定等。
自查中发现，虽然建立了相当多的财务管理制度与会计管理制度，但尚未形成完善的体系，比较分散，部分存在缺失，例如财产清查制度、重大事项监督机制、电算化相关管理制度，需要查漏补缺，进行完善;此外，除财务负责人管理制度外，其他
篇6：规范财务会计基础工作专项活动自查报告
6.3 母公司对子公司财务人员的管理情况
公司绝大部分控股子公司的财务负责人执行财务负责人委派制，由公司财务部直
接委派或在当地招聘，子公司财务人员由子公司财务负责人在当地招聘。仅美国子公
司财务负责人由子公司自行聘请，上报公司备案。母公司对子公司一般财务人员的任
职资格有统一的基本要求，但不参与子公司一般财务人员的考核，未发现不规范事项。
通过专项活动自查阶段的工作，进一步提高了财务人员对规范财务会计基础工作
重要性的认识，加强了对财务会计基础工作系统性的学习。对查找到的不足之处，公
司将严格按照整改措施认真加以落实。
篇7：规范财务会计基础工作专项活动自查报告
制度未明确违反制度的责任追究机制。
整改措施：对目前较为分散的财务管理和会计管理制度进行统一梳理，查漏补缺
并进行修订和完善，制定成体系的财务管理制度及其他相关制度，同时在财务管理制
度中增加责任追究条款。
责任人：财务管理部部长
整改期限：12 月 15 号以前
4.2 企业会计政策相关情况
公司按照《企业会计准则》对会计政策进行修订，子公司会计政策参照
母公司会计政策自行制定但报母公司备案，合并范围内各主体对于同一经济事项的具
体核算原则保持一致。自查中发现，公司目前没有文件对主要会计政策、会计估计等
相关事项作出书面规定，公司会计核算政策仅仅在决算报告时向董事会汇报，未经过
董事会单独审批。
整改措施：制定《财务管理制度》交董事会审批，在制度中明确会计核算政策制
定、变更及审批程序。
责任人：财务部 证券部相关人员
整改期限：12 月 15 日以前
4.3 企业会计估计相关情况
自查中发现公司未对会计估计变更、公允价值的确定、预计负债等或有事项的确
定做出相关书面文件规定，仅仅在决算中报告。
整改措施：制定《财务管理制度》交董事会审批，在文件中规定关于会计估计变
更需履行的审批程序，对公允价值的确定流程、审批程序和预计负债、或有事项的确
定流程、审批程序。
责任人：财务部 证券部相关人员
整改期限：12 月 15 日以前
4.4 重大会计差错更正情况
自查中发现公司未对重大会计差错更正单独做出相关书面文件规定。
整改措施：制定《财务管理制度》交董事会审批，在文件中规定重大会计差错更
正需履行的审批程序以及相应的责任追究条款。
责任人：财务部 证券部相关人员
整改期限：12 月 15 日以前
4.5 资产减值测试管理情况
公司对应收款项、存货、固定资产、无形资产、商誉等依据会计准则按季度进行
资产减值测试。应收款项等金融资产减值测试每季度进行一次。每季度末对于长期挂
账的应收款项与销售部进行逐一确认，确认其是否存在坏账风险，对于回收有明确困
难的，计提专项坏账准备。存货减值测试每季度进行一次。主要对于呆滞存货进行逐
一分析，确定其可变现净值，对于可变现净值低于账面价值的部分，计提跌价准备。
自查中发现，公司未对资产减值测试等方面的管理确定做出相关书面文件规定，
仅仅在决算中报告。
整改措施：制定《财务管理制度》交董事会审批，在文件中规定资产减值测试管
理需履行的审批程序以及相应的责任追究条款。
责任人：财务部 证券部相关人员
整改期限：12 月 15 日以前
5、财务信息系统使用和控制情况
5.1 财务信息系统基本情况
公司财务信息系统由计算机硬件设备、财务软件、数据保存及备份、操作规程和
使用人员组成的一个综合会计信息系统，并由 IT 部门专设人员负责软硬件及数据维
护。财务软件的服务器端及客户端的计算机均采用的是 windows平台操作系统，财
务软件的操作是建立在 windows平台之上，并且生成的相关财务报表均由 Office 软
件支撑。
公司合并范围内各主体目前除深圳安智捷科技有限公司使用手工记账外，其他主
体全部使用财务信息系统，其中公司、赛格通信、华盛使用 ORACLE ERP 系统行账
务处理，哈尔滨侨航、哈尔滨海能达使用用友财务软件记账，深圳安智捷也正处于
ORACLE ERP 上线中;美国子公司和孙公司使用 SAP ERP 系统进行账务处理;英
篇8：拓邦股份财务会计基础工作自查及整改报告(图)
拓邦股份()财务会计基础工作自查及整改报告(图)
深圳拓邦股份有限公司财务会计基础工(ji1chu3gong1)作自查及整改报告根据中国证券监都委员会深圳监管局.号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》要求和统一部署，.. 深圳拓邦股份有限公司财务会计基础工(ji1chu3gong1)作自查及整改报告根据中国证券监都委员会深圳监管局.号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》要求和统一部署，.公司通过开展财务会计基础工作自查活动，梳理了财务部门的.业务脉络，明确了财务会计工作中的薄弱环节。在以后的工作中，公司将严格遵照证监局关于财务会计基础工作的要求，进一步加强财务会计基础工作建设，提升财务会计核算水平，确.关键词：报告整改篇9：会计基础工作自查情况报告
根据《关于落实公司XXXX年三季度财务资产工作例会相关要求的通知》，我厂开展了有关会计基础工作的自查工作，现将财务会计基础工作自查情况报告如下：
1、建章建制的情况
结合本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，现已制定并试行了《资金申请及审批制度》，并《财务管理制度》已成稿，后续将会逐步完善对制度的建设。
2、会计核算工作的情况 在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施内部监督和控制，保证会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，杜绝各种漏洞的发生。做好日常的会计核算工作，加强会计凭证的审核和检查，保证基础会计数据的准确记录和会计资料的真实完整。
3、资金支付审批流程情况 严格按照《资金申请及审批制度》执行。由经办人员填写用款申请单，报部门负责人审核后，报分管领导审批，在报厂长审批，由财务资产部核付。
4、银行余额调节表及银行账户管理情况 我厂在银行账户方面，只有一个收入账户及一个基本账户。在工作中，加强对银行日记账与银行对账单的核对，同时对未达账项的真实性进行核查。在银行存款业务方面，每月月终及时将银行存款日记帐与银行对帐单进行核对，并编制“银行存款余额调节表” ，将两者余额调节相符，做到月结月清。
5、往来款的核对和确认以及债权债务的清查情况
加强了对应收账款、应付账款、预收账款、预付账款、其他应收款、其他应付款的核对工作，及时清理了长期的预付款项，以杜绝潜亏的出现。
6、会计档案整理归档情况
严格按照财政部、国家档案局制定的《会计档案管理办法》管理会计凭证、计帐薄、会计报表和其他会计资料，定期整理、立卷、归档。指定专人负责会计档案，妥善保管。会计档案的调阅、销毁等手续严格按照国家统一规定执行
7、合同管理情况
建立了合同管理制度，逐步完善了从合同审签到签订的流程，明确了授权和审签的流程。所有经济业务都需签订了合同、协议，并明确授权和审签的流程，禁止因没有签订合同导致经济纠纷。
8、发票管理情况
购领发票时，提出购票申请，持簿购买发票。保管发票时，专人保管，并设置发票登记簿，已登记领用情况。严格杜绝转借、转让、代开发的情况出现。
9、现金管理情况 我厂由于离银行较远，交通不便，库存现金限额，一般按照报销人员在报销日之前预约报销金额报财务核定，财务按照核定金额取现，以杜绝产生库存现金过多的情况。除核定的现金库存限额外，其余必须存入银行，各单位经济往来，必须通过银行转账结算。
篇10：会计基础工作自查情况报告
为长效保证财务工作质量，加强财务监督检查，夯实会计基础工作，促进企业规范运作，根据《关于印发XX股份有限公司会计基础工作规范的通知》(XX[XXXX]30号)文件精神，以及公司财务交叉检查工作安排，XX公司于XXXX年6月21日对XX公司(以下简称：XY)进行了会计基础工作规范财务检查。现将自查情况报告如下：
一、组织实施情况
根据文件精神，XXXX年6月，我公司成立了财务交互检查小组，具体人员如下：
组长：张红
省公司财务主管：余青
成员：高红、张英
此次财务交互检查，主要对XXXX年和XXXX年1-5月份财务工作进行互查，通过检查相关文件以及文件的执行情况，翻阅凭证、现场询问、报表核对等方法进行。XY的相关工作人员给予了积极的配合和支持。
二、本次财务交互检查的具体情况
(一)会计机构
1、XY公司独立设置了财务部门,,目前该部门设财务主任1名、专业会计人员2名、出纳1名;制订了《财务部岗位分工表》。
2、财务人员调动，有工作交接表，签字齐全。
3、办公场所配备符合基础规范要求。
(二)、公司各项内部管理制度的建设和执行情况：
1、全面预算管理内部分解执行情况：XY根据省公司下达的XXXX年各项预算指标结合本公司的实际情况进行了内部预算分解，年度预算落实到各部门。
2、财务管理制度：经与本公司财务沟通，XY公司按照省通服制订的各项财务管理制度执行，内部未制订相应的'财务管理制度。
(三)会计基础工作方面：
通过对凭证的检查，主要发现以下问题：
1、会计原始凭证不齐全，如XXXX年6月转账45#中，陕西昊晨建设公司的工程款9万元无风险管理部审计报告。 整改建议：根据省公司风险管理部要求，超5万元工程支出需要进行内部审计后方可列帐。会计人员对超5万元工程支出需提请省公司风险管理部进行内部审计后方可列帐。
2、外来原始凭证在编制完记账凭证后，未加盖证明已报销的印章。
整改建议：外来原始凭证在编制完记账凭证后，会计人员应该在外来原始凭证上加盖证明已报销的印章，避免造成附件重复入账等问题。
3、XXXX年6月转账54#的原始凭证中，由“双生通鼎货运部”出具的金额为84870.00的发票中加盖的是财务专用章，未加盖发票专用章。
整改建议：《根据中华人民发票管理办法》规定，自XXXX年2月1日起，除金融行业、正规邮政部门收据等特殊票据类型外，合法的发票上只能加盖开票单位的发票专用章。
4、XY分公司在XXXX年1月27日(省公司发文号为XX陕XXXX年16号文)由“XX有限公司物流分公司”更名为“XX服务有限公司中捷科贸分公司”，而XXXX年6月转账47#、转账51#、转账52#、转账53#凭证附件中的发票抬头仍为原公司名。
整改建议：对外取得的发票，必须字迹清晰，其记录的内容必须真实、准确。对外取得发票的审核应该严格按规定执行。
5、银行调节表中存在的调节项无摘要和产生日期，XXXX年6月2833户银行对账单无银行业务专用章。
整改建议：银行调节表中的调节项应注明摘要和产生日期，银行对账单应附原件。
(四)成本费用方面
1、XXXX年6月银付27#、12月银付4#中招待费发票台
头为“陕西XX贸易有限公司”应列支在存续账目，不应该列支X分公司。
整改建议：费用的列支应该尽量做到准确无误，保证账实相符。
(五)存货管理
严格执行存货管理制度，按规定计价，收发、请领手续齐全，财务部门定期与业务部门对账，对于盘亏盘盈及时按规定手续进行处理。
篇11：体育专项督导工作自查整改报告
体育专项督导工作自查整改报告
二中体育专项督导工作自查整改报告根据**市教育局关于转发国务院办公厅《关于进一步加强学校体育工作若干意见》（国办发53号）提出的“从起组织开展中小学体育工作评估”的要求，及**市教育局关于切实做好各校自查整改工作的精神，结合我校实际情况，成立体育工作专项督导检查自查小组，对照《指标体系》各项指标，认真的自查，现将自查情况汇报如下：
一、学校基本情况：
我校目前在-：共40班，其中：七年级19个班，八年级22个班，九年级19个班；在校学生人数3068人，无住校生，现有教职工339人，其中专职体育教师12人。
二、加强领导，确保学校体育卫生工作正常开展。
我校一贯重视体育卫生工作，成立了以校长黄凤超同志任组长，副校长谢才亮、周锦新、邹新才、汪受文、周从武、张泽喜、谢方祥、刘华同志任副组长，宋华锋万小朋费邵兵徐龙胡砚平同志为成员的体卫工作领导小组。由教务处负责体育工作的日常工作，由学生处负责卫生工作的日常工作。领导小组坚持学习贯彻国家有关体育卫生方面的政策和规定；制定贯彻落实体育卫生工作两个《条例》的规划；学校每学期都把体育卫生列为学校正常工作内容，召开体育工作专题会议，研讨怎样开展好一年一度的体育竞赛活动，总结先进经验，解决体育工作中的存在的实际问题，使学校体育工作不断加强和改进；每学期的德育、教学中均对体育作出相应的计划、总结、考核、评比、学生奖励等工作。并列入校行政议事日程，实行目标管理，学校部门之间工作协调，齐心协办地搞好学校体育卫生工作。
三、指标完成情况：
1、教育管理方面：
（1）我们严格按教学计划开体育课、健康教育课，并列入课表，保证学生每天有一小时体育活动时间。学校严格按《体育教学大纲》和课本规定内容制定教学计划、写好教案、备好课，认真组织教学，教学效果好。
（2）积极推行《国家体质健康锻炼标准》。坚持了每天的两操，并制定了评分考核细则，并且严格按照细则对学生进行督促、检查，做好详细的记载。按照教务处的统一安排，各班在没有体育课的当天安排课外体育锻炼，做到了时间、学生、教师、场地器材及锻炼内容五落实。同时积极认真实施《学生体质健康标准》，各种体育活动，每位辅导教师都制定了教学辅导计划，认真组织学生进行活动，培养了他们的各种兴趣、特长。
（3）学校每学年都要举办春、秋两季运动会、篮球联赛、校园集体舞和跑操展演活动。通过这些活动的不断开展，丰富了学生的课余生活，既增强了他们的体质，又陶冶了他们的'情操，同时也促进了他们对科学文化知识的学习和掌握，对全面提高学生的素质，提高学校的教育教学质量起到一个良好的推动作用。
（4）我们严格执行学生体育合格标准，切实抓好达标工作，施行面达100%，达标率确保95%以上，优秀率逐年提高，学校逐步建立健全学生体育档案等。
（5）每年由德育处、体艺处组织新入学的学生在9月初进行为期7天的学生军训，不但加强了学生的国防意识，培养了学生守时、自律、吃苦等精神，同时加强了学生体质健康。
2、条件保障方面：
（1）我校有专职体育教师12人，平均年龄35岁。其中本科学历4人。我校已配齐体育教师，达到《条例》规定的体育课教学、课外体育活动、课余体育训练和体育竞赛的要求。我们十分重视体育卫生师资队伍建设，通过鼓励教师参加在职进修培训，不断提高这两支队伍的素质。
（2）即使学校经费困难，学校仍坚持从公用经费中年年投入体育经费，用于场地、设施的维修改善，器材、教具、挂图的购置，体育教师业务培训及劳保待遇的落实等，基本保证了体育教学、课外体育活动和课余体育训练的进行。
（3）学校落实专人负责卫生管理，学校卫生组织、工作计划（包括宣传教育工作计划）及管理制度齐全，职责明确。定期检查环境卫生、教学卫生、饮食卫生、宿舍卫生。检查及时到位，确保学生健康成长。但学校目前校医还未专职，有望在新校区配专职校医。
（4）学校体育体育设施、设备较差：现租用体育局250米田径场、足球场1、篮球场4、小型室内运动场1，体育器材较少。
3、评价机制和体质状况
（1）实施《学生体质健康标准》及学生体质监测情况。学校对全体体育教师进行了《学生体质健康标准》的实施培训，使他们明确了此项工作的意义，掌握了测试方法，学会了表格的填写和统计。建立有学生体质健康卡，掌握了学生身体素质、发育和体能情况。
（2）学校准备自开始每年对全校学生进行一次体质健康检查，对检查结果进行了统计测查，写出分析专项报告，及时与病例学生家长联系，保证学生健康成长。
（3）学校每年对全校学生进行爱眼、护眼活动月的宣传活动，组织对学生视力专项检查，宣传爱眼、护眼的方法和相关知识，使学生的近视率得到一定的缓解。
四、存在问题和整改措施
（一）存在问题：
1、学校体育场地狭小，体育设施相对较少，体育器材不足。由于学校经费紧张，致使体育教学受到一定的影响，学生的活动受到限制，有些运动项目不能正常开展。
2、体育教师待遇差，特别在基础年级代课的教师，除工资、每年的服装费外，基本无其他津贴。
（二）整改措施：
（1）加强与上级的联系，搞好新学校扩建工程，尽快改变学校硬件不足的现状。
（2）进一步筹积资金，加大体卫工作的投入。总之，学校体育工作在各级领导的重视和关心下，通过全校师生的共同努力、特别是体育教师们的勤奋工作和无私奉献，取得了一些成绩。尽管我们工作中还存在着这样或那样的不足和缺点，但我们要珍惜所取得的成绩，并在此基础上，踏实的工作，不断进步来回报关心和支持我们工作的领导、同行和同学，为努力开创学校体育工作的新局面而作出自己的贡献。
**二中
209月
篇12：精准扶贫专项工作自查整改报告
2022年精准扶贫专项工作自查整改报告
根据《关于做好省委精准扶贫督查准备工作的通知》(崇扶领办发〔20xx〕4号)和《关于扎实开展精准扶贫自查工作的通知》(崇扶领办发〔20xx〕6号)文件精神，我局高度重视，积极安排部署，认真开展全面逐项自查，现将我局精准扶贫工作自查情况报告如下：
一、工作进展情况
(一)加强领导，落实责任。按照省、市、县关于精准扶贫精准脱贫工作会议精神，及时召开专题会议，从工作目标、实施
步骤、工作进度安排及保障措施等方面，研究部署我局精准扶贫工作。结合商务工作实际，成立了以局长为组长、分管领导为副组长，各办公室业务人员为成员的精准扶贫工作领导小组，形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各办公室全面抓的工作格局，明确了工作职责和任务分工，为顺利开展精准扶贫工作提供了坚强的组织保障。
(二)整合资源，组织培训。结合我局精准扶贫工作的安排部署，组织召开工作培训会，对全体干部职工进行了业务培训，确保各项任务能落到实处。围绕精准扶贫电商支持计划，组织全体干部职工学习交流电子商务知识，积极参加省、市关于电子商务扶贫培训班，同时，制定《崇信县外出考察学习电商扶贫工作实施方案》，现场观摩电子商务发达地区电商扶贫工作，汲取各地电商扶贫经验，推进我县电子商务与实体经济融合发展，加快推进我县电商扶贫工作。
(三)强化宣传，统一思想。以开展双联行动、大力发展电子商务产业为契机，组织业务人员深入贫困村、贫困户，通过召开群众会、发放宣传资料、开展专题报告等形式，大力宣传开展精准扶贫工作，以及精准扶贫与电商产业融合发展的重要意义。同时，广泛普及电子商务知识，结合行业工作特点，以商贸领域企业为重点，充分利用网站、微信、微博等媒介，深入企业宣传电子商务相关政策。通过广泛宣传，把精准扶贫工作的目的和要求、具体措施等相关政策宣传到村、到户，确保了群众知情权和参与权得到充分保障的同时，也进一步提高了群众脱贫致富的积极性，进一步统一了干部的思想认识，为精准扶贫工作提供了舆论支持。
(四)紧扣双联，深度融合。严格按照“六个精准”的要求，紧扣双联工作重点，及时与帮扶村衔接沟通，协助做好贫困户精准识别工作，及时根据脱贫标准更换帮扶对象，确保了“双联”工作帮扶对像的精准性。抓好走访调研，积极组织干部深入帮扶村、帮扶户进行实地调查研究，结合双联帮扶村实际，制定了帮扶规划，以改善基础设施条件、发展特色产业、和劳动技能培训为主要帮扶手段，大力发展“公司+基地+农户”，鼓励做大做强蔬菜产业，积极提供销售信息支持，打造蔬菜种植品牌，全面贯彻落实帮扶措施和帮扶规划，确保了双联工作与精准扶贫深度融合、有序推进。
(五)创新举措，电商扶贫。一是紧紧围绕省、市精准扶贫意见和电商支持计划实施方案，结合我县实际，制定了《崇信县关于精准扶贫电商支持计划实施方案》，立足“六大体系”，不断完善了电商扶贫机制，提高电商精准扶贫的整体水平;二是根据省、市关于电子商务示范县(区)、示范企业创建工作要点，完成了我县电子商务进农村示范县及崇信县鑫塬果品有限公司省级电子商务示范企业申报工作;三是结合全省开展的“1+17”精准扶贫工作，按照电商扶贫试点相关要求，确定并上报锦屏镇于家湾村、冉李村、文家咀村为我县电商扶贫试点,积极争取省上配备的开展电子商务的设施设备;四是针对我县特色农产品产业的发展情况，与县现代农业科技示范园区、崇信县鑫塬果品有限公司合作，建立特色淘宝店铺，大力推进本县特色产业发展，发展农产品电商销售渠道，深化精准扶贫电商支持力度;五是指导平凉海盛实业有限公司成立我县电子商务协会，帮扶网商壮大，规范电商行业，促使我县电商行业正规化、集聚化、抱团化良性发展。六是积极与省内外知名电子商务公司联系，筹备创建县级电商服务平台，成立“线上+线下”模式发展的县级电子商务中心，不断完善精准电商扶贫体系建设。
二、存在的问题及下一步工作计划
在精准扶贫工作中，我局虽然做了大量工作，也取得了初步成效，但与省、市、县上的要求相比，还存在一定的差距与不足：一是对精准扶贫工作思想认识不到位，对各项政策研究还不够全面深入，宣传工作还存在漏洞，范围不够广泛。二是缺少发展电子商务的龙头企业和效益明显的'示范网店，对全县发展电商扶贫带动效应不够明显。三是大多数企业、农村合作社缺乏电子商务应用方面的专业人才，县上也缺乏指导全县电子商务整体运营发展的专业人才，致使电子商务应用效率不高、发展层次较低，更难推动精准扶贫工作进一步发展。四是电商扶贫体系建设不够完善，县级电商服务中心、乡级电子商务服务站、村级电子商务服务点还未成立。
为切实把省、市、县精准扶贫工作安排部署落到实处，今后我局将做好以下三个方面的工作：
(一)攻克难点，加大宣传培训力度。积极与人社、扶贫、残联、妇联等单位合作，整合资源，通过电视台、门户网站、工作简报等形式，加大成功案例和先进典型的挖掘和推广力度，提高电商经济的吸引力;拓宽宣传范围、渠道，利用“刷墙”开展农村电商宣传工作;充分发挥淘宝大学(兰州)网络培训等专业机构作用，有针对性地开展多层次培训，特别是农村致富带头人、农村大学生村官、“两后生”、回乡创业就业青年等人员，为农村持续输送电商“基因”，大力推进精准扶贫工作与电子商务产业发展深度融合。
(二)打造亮点，培育电商龙头企业。加大扶持和引导力度，挖掘一批竞争潜力大、特色性强的企业创建网络销售品牌，引导农民专业合作组织和种植大户抱团发展，打造网销品牌，大陆开展农产品加工、包装和注册认证工作。支持中小企业、农民专业合作社电子商务应用，提高企业电商应用率。
(三)突出重点，健全精准扶贫体系。深入推动农村电子商务发展，以“六大体系”建设为着力点，加快建立县、乡镇、村三级电商网络扶贫模式，加强同淘宝、京东等知名电商的对接，搭建我县电子商务网络服务平台。
篇13：会计基础工作自查总结报告
根据河南省财政厅《关于开展“会计基础工作规范年”活动的通知》(豫财会[XXXX]23号)的精神和鹤壁市《会计基础工作规范化管理活动实施方案》的文件要求，学校高度重视，全面部署，精心组织，扎扎实实开展了会计基础工作规范专项检查活动，通过检查全面提高了学校会计基础工作规范化水平，促进了财务管理工作的规范化、制度化、精细化。现就学校开展会计基础规范工作的自查情况汇报如下：
一、高度重视，精心组织，全面推进检查工作
自文件下发后，学校领导高度重视这项工作，多次组织召开专题会议，认真学习相关文件和规定，提出了学校对开展会计基础工作规范化工作的总体要求：认真贯彻实施会计法律法规，积极采取措施，通过强化会计基础工作管理和监督检查，着力推进学校会计基础工作上新水平。为切实加强对会计基础工作规范专项检查的领导，学校成立了“新镇中心小学会计工作基础规范化管理活动工作领导小组”。领导小组由校长为组长，由副校长任副组长，财务等部门负责人为成员，由财务人员具体组织实施。为使得工作取得实效，学校研究制订切实可行的检查工作实施方案，明确了工作任务和目标。及时了解会计基础工作的自查和整改情况，及时进行总结，同时组织全体会计人员认真学习《会计法》、《会计基础工作规范》、《会计基础工作规范化管理办法》、《会计档案管理办法》等有关法律法规，使全体教职工进一步增强了对会计基础工作规范化的了解。共同促进学校的会计基础规范化建设工作。
二、周密安排，扎实有效地开展自查、整改工作
对照文件要求，我校将自查内容进行细化分解，进一步明确分工和职责。按会计基础工作规范要求，对会计凭证、会计账簿、会计报表等方面进行了全面的自查：
1、能依法建账，严格按照《会计法》和《会计基础工作规范》的要求开展会计工作;
2、原始凭证的格式、内容、填制方法、审核程序等符合会计制度要求;
3、记账凭证内容、填制方法、所附原始凭证、更正错误方法等符合会计制度要求，是经有关责任人签章，字迹清楚，装订整齐;
4、总账、明细账、日记账的设置、启用、登记、结账、错误更正方法都符合会计制度的规定;
5、没有账外设账行为;
6、能做到账证、账账、账实相符;
7、对外报送的财务决算报告数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚、报送及时，单位领导、会计主管人员审阅并签章;
8、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料基本能按照国家规定定期整理归档，妥善保管，调阅和销毁符合规定手续;
9、会计人员持有会计证，会计工作交接手续符合制度规定的要求;
从自查情况来看，学校会计基础工作能按照《会计法》和《会计基础工作规范化管理办法》等规定设置会计机构、会计岗位，进行会计核算、会计监督、切实加强内部会计制度建设。但在自查中也发现了一些问题。主要体现在以下几个方面：
1、内部会计制度有待进一步健全和完善;
2、固定资产管理和使用的监管力度不够。针对自查中发现的问题，学校采取各种有效措施，及时进行整改、纠正，明确相关责任并落实到人。
在整改过程中，坚持标本兼治，注重增强内部约束机制，逐步提高会计基础工作规范化、制度化、科学化水平。学校将以此次检查活动为契机，进一步提高学校会计基础规范管理。
重视提高财会人员的综合素质和适应新形势发展要求的应变能力。牢固树立起依法理财的基本理念，全面提升财会队伍素质，建立会计基础工作规范化管理的长效机制，共同推动我校财政会计事业持续发展。
篇14：会计基础工作自查总结报告
根据县财政局《关于在全县深入开展会计基础工作规范化创建活动的通知》要求，我局领导高度重视，组织专门班子，依据会计基础工作规范化的标准要求，对全系统的财务会计基础工作进行了全面自查，进一步提升了财务会计工作规范运作水平，现将自查情况报告如下：
一、高度重视，工作安排全面。
县财政局《关于在全县深入开展会计基础工作规范化创建活动的通知》下发以后，我局领导高度重视，专门召开了局属单位领导和财务人员会议，就此项工作做了专题安排，要求各单位要成立领导机构，确定专人认真开展创建工作。同时组织全体领导和会计人员认真学习《会计法》、《会计基础工作规范》、《会计档案管理办法》等有关法律法规，使全体领导和会计人员进一步增强了对会计基础工作规范化的了解，并能够高度重视，积极参与自查整改，切实做好全系统财务管理的各项工作，共同促进全系统的会计基础规范化建设工作。我局成立了以局长为组长，财务人员为成员的会计基础工作规范化创建工作领导小组，由局财务股具体承担此项工作，并监督指导局属各单位创建活动的日常工作。我局下发了切实可行的会计基础规范化创建工作实施方案，明确了工作任务和目标，为创建工作取得实效奠定了基础。
二、严格标准，工作扎实开展。
按照《中华人民共和国会计法》、《陕西省会计管理条例》、《会计基础工作规范》、《会计基础工作规范化考核标准》等文件要求，我局及局属各单位认真细致的从会计机构设置和会计人员任用、会计核算、会计监督、制度体系、会计电算化实施情况等进行了全面细致的自查：
1、各单位都能依法设置会计机构、配备会计人员，并组织会计人员按时参加继续教育学习。局属各单位都能按规定配备财务人员，核算中心纳管单位设报账联络员一名，核算中心未纳管的单位设会计一名，出纳一名，各单位主要领导为财务负责人。出纳、会计分工清楚，职责明确。财务人员变动移交手续健全。
2、各单位能依法建账，严格按照《会计法》和《会计基础工作规范》的要求和国家统一规定设置会计科目，开展会计工作，会计政策运用准确。
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