查办案件工作的调研报告
“芜湖明天就起飞”通过精心收集，向本站投稿了13篇查办案件工作的调研报告，下面小编为大家带来整理后的查办案件工作的调研报告，希望大家喜欢!
篇1：查办案件工作的调研报告
党的十七大以来，我县纪检监察机关以科学发展观统领查办案件工作，严肃查办了一批重大案件，有力地推动了反腐败斗争的深入开展。据统计，1月—12月，全县纪检监察机关立案查处违纪违法案件82件，其中科级干部10人，万元以上经济案件20件。结案85件，处分党员、干部82人，给予党纪处分72人。通过办案为国家和集体挽回经济损失1060多万元。
一、主要做法
（一）高度重视，突出主业，坚持党委对办案工作的统一领导。县委高度重视党风廉政建设和反腐败工作，坚定地为县纪委查办案件提供坚强后盾，坚持将办案工作置于县委的统一领导之下。县委常委会能应县纪委的提请及时召开会议，听取重大案件的查处情况汇报。县纪委始终把查办案件作为抓好反腐倡廉建设的重中之重，摆在纪检监察各项工作的主业位置。委局班子主要精力用于抓办案，两名老资格常委专抓案件检查、信访工作，重大案件班子成员挂帅。委局机关70%的力量向案件检查、信访、综合、执法等办案室倾斜。
（二）围绕中心，服务大局，突出查办案件的重点领域。一是严查违背县委重大决策部署的案件，确保政令畅通。围绕党委政府重大决策、重点工作、重点项目、中心任务等开展监督检查，严查有令不行、有禁不止，行政不作为、慢作为、乱作为等行为。查处领导干部失职渎职案件8件，维护了改革发展稳定大局，确保政令畅通。配合县委、县政府抓好村（居）“两委”换届选举，查处村（居）委会党支部书记、主任违纪案件10件，保证了换届选举的'顺利进行。二是严查科级以上领导干部违纪违法案件，在全县引起较大反响。突出查处发生在领导干部和领导机关的违纪违法案件。对领导干部特别是科级以上领导干部的违纪案件，县委的态度是坚决的，措施是有力的，只要违纪，就一查到底，决不姑息。如严肃查处了洋青镇原党委委员招xx违反计划生育政策案；遂溪一中校长李xx、副校长万x在普通高考中失职案等。三是严查损害群众利益的案件，维护群众切身利益。重点查处了一批涉及农村集体资财管理、强农惠农资金拨付、集体经济承包经营中违纪违法案件。如部分三等伤残军人以旧伤复发为名在遂城医院住院治疗，骗取医疗保险费82.68万元案；城月镇迈坦村党支部书记、村委会主任罗xx截留县移民办逐年拨给村委会的粮差补助款21.07万元供村委会使用，并违规收取运蔗车辆管理费2.54万元作账外集体私分案；乐民镇余村村党支部书记兼村委会主任余x弄虚作假，致使没有进行危房改建户骗取农村安居工程专项资金0.8万元案等。
（三）健全制度，强化监督，促进依纪依法办案。一是健全了办案工作制度。制定“三统一”办信、案件检查“五联办”、案件统审、案件管理等文件，完善了信访、受理、初核、立案、调查、审理等各项制度，提高了办案工作的制度化、规范化水平。二是保障了被调查处理人合法权利。注意维护被调查处理人的申辩权、申诉权、人身权、知情权和财产权，尊重他们的人格，做到文明办案。办理申诉案件4件，全部维持原处分决定。认真履行保护职能，为160名党员干部澄清了是非。三是加强了案件审理工作。实行“镇案县审”做法，坚持程序和实体并重，客观公正、宽严相济处理案件，提高查办案件综合效果。如在审理城月镇家寮村党支部书记、村委会主任徐xx案时，召开有城月镇委镇政府、县民政局等相关部门主要领导参加的案件处理协调会，征求他们对案件的处理意见，使该案的处理合法合规、合情合理。四是强化了对办案工作监督检查。健全案管机构，充实案管力量，发挥案管部门对办案过程的监督作用，加强对办案全过程和暂扣款物的监督检查。加强对办案人员的管理监督，严明工作纪律。对违反办案纪律的行为，坚决查处。
（四）认真整改，着力治本，助推惩治和预防腐败体系建设。一是以办案开展警示教育。选取一些典型的大案要案，深刻剖析分子走上违纪违法道路的原因，让党员干部受到深刻教育。有的还制作警示教育片，要求广大党员干部从中吸取教训，筑牢拒腐防变的思想道德和法纪防线。如查处遂城中学、杨柑二中和北坡兴文中学违规收费案时，发现我县部分中小学校存在不按“一费制”收费项目和标准收费问题，向县教育局发出《关于规范全县中小学校收费实行“一费制”问题的建议》。县教育局以这些案件在全系统开展警示教育，刹住了违规收费歪风。二是以办案完善制度建设。针对发案原因、制度和管理上的薄弱环节，向发案单位提出整改的建议，促其整改及完善制度，堵塞漏洞，从源头上遏制腐败现象的滋生蔓延。如查处县经贸局生猪管理费专项资金管理、监督、使用混乱案后，向该局提出加强生猪管理费专项资金管理的三点建议，促使该单位财经制度的完善，有效防范类似问题的发生。三是以办案强化监督管理。针对办案中发现的苗头性、倾向性问题，及时督促有关部门开展专项治理，强化管理和监督机制。如查处我县部分伤残军人以旧伤复发在遂城医院住院治疗为名，骗取社保资金案时，及时向县委、县政府及相关职能部门提出强化对社保资金监管的建议。县政府研究制定相应的社保资金监管方面的制度，强化了监管，堵塞了漏洞，使县社保资金开支大幅下降。
（五）支持基层，强化督导，推动查办案件工作平衡开展。对基层纪委发现的重要违纪线索，及时派员协助调查；基层纪委办案遇到困难阻力时，县纪委领导亲自出面协调，为其排忧解难；对重大复杂案件，采取县镇纪委联合办案，合力攻坚。如指导黄略镇纪委查处礼部村党支部书记谢xx利用职务之便，非法收受他人好处费0.8万元、办证费0.12万元和非法占有他人承包金0.8万元案；督促和协助草潭镇纪委查处该镇石杨小学校长李x挪用特困学生生活补助1.2万元归学校使用案；指导县交通局查处遂城交管站陈xx通过社会人员私刻单位年审公章非法为业主年审，骗取会员费0.49万元，以及拖欠公款1.01万元案。由于督导有力，20、20实现乡镇办案率100%。
（六）加强学习，提升素质，打造一支过硬的纪检监察办案干部队伍。一是注重理论学习。开展“做党的忠诚卫士，当群众的贴心人”主题实践活动、深入学习实践科学发展观活动和学习王瑛同志先进事迹活动，深化了对“四个对”要求的认识，坚定了理想信念，树立了以人为本的理念。二是强化学习培训。举办全县纪检监察业务培训班，对乡镇纪委书记、县直及驻遂单位纪检组长（纪委书记）、监察室主任和委局机关干部进行培训；选派28名干部参加中央、省、市纪委办案业务培训班，提高其业务水平。三是充实办案力量。增加一名检查二室副主任，充实案件检查、执法、效能等室的办案力量，增强案件检查队伍战斗力。
二、当前办案工作遇到的问题和困难
思想统一难。一些单位和部门对查办案件的重要性、紧迫性认识不足，重视不够。有的担心办案影响经济发展，在办案中瞻前顾后，不敢大胆办案；有的怕办案得罪人，存在畏难情绪，对案件尽量少办或不办；有的片面理解治标与治本的关系，认为强调加大源头治腐力度，就不必加大惩处力度，因此放松了查办案件工作。
篇2：查办案件经验材料
依法依纪办案要坚持五个“统一”
严格依纪依法办案，是贯彻依法治国基本方略，提高依法执政、依法行政水平的必然要求，是推进反腐倡廉建设的重要任务。依纪依法办案不仅是对办案工作的定位要求，对办案决策、执行和绩效的评估方式，更关系到正确对待人民群众的合法权益和党员干部的民主权利，关系到维护党内法规和国家法律尊严，关系到提高党的执政能力和巩固党的执政地位。
纪检监察机关在调查处理案件过程中，应该树立正确的法纪意识，正确把握政策、纪律、法律，做到执法以公、执纪为民，既严查腐败，又善待党员干部;既坚持原则，又掌握策略。做到五个“统一”。
办案的合法性和积极性相统一。克服轻程序、重实体的惯性思维，既要做到手段、证据、程序合法，经得起法律、历史和实践的检验;又要增强责任感，积极寻找案源，坚持有案必查、及时高效办案。
办案的严厉性和文明性相统一。既要同腐败现象作坚决斗争、长期斗争，对任何腐败分子都彻底查处、严惩不贷,强化查办惩处的严厉性,有效震慑和遏制违纪违法行为;又要人性化文明办案，以人为本，充分尊重涉案人员的权利，办案中用法的公正，融入人的情愫，体现人文关怀，把握宽严相济的政策，达到治病救人的目的。
办案的政治性和法纪性相统一。用科学发展观统领和指导案件检查工作，始终做到既坚持党委统一领导又注重发挥职能作用。既要坚持党委的领导，把握办案的正确方向，确保案件检查健康稳妥的开展，达到最佳的政治和社会效果;又要坚持纪检监察机关的职能性，切实发挥好参谋助手和组织协调作用，积极向党委建言献策，加强汇报沟通，争取重视和支持，切实维护党纪国法的严肃性。
办案的独立性和合作性相统一。既充分发挥组织协调反腐败的职能作用，调动好方方面面的积极性，形成合力，扩大案件线索，增强办案力量，提高办案效果，减少重复办案，降低办案成本;又要尊重其他执法执纪机关的职能要求和个性特征，做到牵头不包办，组织不揽权，协调不越位。
严格依纪依法与正确运用政策策略相统一。要坚持把严格依纪依法办案贯穿于案件的初核、立案、查处、审理等全过程。还要讲究政策策略，我们正处在经济体制深刻变革、社会结构深刻变动、利益格局深刻调整、思想观念深刻变化的大背景下，只有坚持严格依纪依法与正确运用政策策略的有机统一，才能提高办案效率，增强办案的法纪、政治和社会效果，更好地维护改革、发展、稳定的大局。
篇3：查办案件经验材料
近几年来，我们富阳市纪委、监察局紧紧围绕经济建设这个中心，把查办大案要案作为反腐败斗争的突破口，查处了一批在本地区有影响的案件。以来，我们共查办大要案144件，涉及乡科级干部案件45件，万元以上经济大案115件，其中10万元以上经济大案21件，移送司法机关追究刑事责任25人。同时，我们在查办案件中，始终坚持“标本兼治、综合治理”的方针，发挥查案工作的综合效应，积极开展案件防范工作，取得了较为明显的成效，使我市的党风廉政建设和反腐败斗争呈现整体推进的良好态势。
一、发挥防范教育职能，强化案例教育效果
我们充分发挥执纪办案、掌握大量反面典型素材的特点和优势，深入剖析典型案件，教育党员干部从中汲取教训，引以为戒。
1、开展专题教育。这些年来，我们每年都选择一些教育重点，召开各类专题会议，对党员干部进行正面教育。一是坚持党风通报会制度。每年召开一次党风通报会，及时总结当年党风廉政建设中存在的突出问题，以及当年案件的特点、规律，进行深刻剖析，揭示根源，深入浅出地对党员干部进行警示教育。二是召开专题民主生活会。以党支部会议、党委会议为主要形式，调查组到场通报案情，并加以启发和引导，由发案单位与会人员自己分析、自己评述，在辩论中明辨是非，在辩论中形成共识，从而达到警示教育效果。这种形式一是发案单位人员参与度高;二是现场评析气氛浓;三是自我教育效果好。
2、开展案例教育。我们一是通报典型案件，把某一段时间内案发相对集中的、群众反映强烈的社会热点案件作为典型案件来抓，特别对一些挪用专项资金、违反财政纪律、公费旅游、腐化堕落、赌博等案件，将类案汇总进行专题通报;同时，也选择一些贪污、受贿等典型个案进行通报，对全市党员干部进行警示教育。二是制作案件录像教育片，在查案过程中，我们选择在本地区影响力比较大的、教育意义比较强的案件，如永昌镇原党委委员郎某某贪污案、胥口 镇原党委书记章某某受贿串案等，突出违法违纪人员的忏悔、移送司法机关、采取强制措施、出庭受审及宣判等具有强烈教育意义的情节，制成录像教育片，用身边的实例，教育广大党员干部，告诫广大党员干部要筑牢拒腐防变的思想道德防线。
3、开展特色教育。我们会同市委组织部建立了市管干部诫勉制度，加强了对市管干部教育的力度。制度规定，对在思想作风、工作态度、廉洁自律等方面存在一定的问题，但又不够党纪、政纪处分的市管干部，在批评教育的基础上，提出警告，予以书面诫勉，要求其限期改正。诫勉期限一般为6个月。诫勉期间，干部不能提拔使用，非特殊情况不能调动工作单位。同时明确规定三年内受到两次以上诫勉者，应予降职或免职。诫勉制度不仅加大了教育党员干部的力度，而且还是医治“大错不犯，小错不断”现象的有力措施。以来，我们先后对四名市管干部，实施了诫勉。去年我们还将这项制度延伸到乡镇，在一般党员干部中也实施诫勉。
二、运用多种防范手段，开展建章立制工作
我们紧紧围绕案件检查职能，重调查、重分析，增强预防工作的预见性、针对性和主动性，找出切实可行的防范对策，有效遏制与减少违法违纪案件。
1、个案预防。案件查结后，针对查案过程中发现的发案单位在监督管理、制度建设等方面存在的问题，帮助发案单位建章立制，规范管理。去年，我们查办了粮食系统经济违法违纪案件，共涉及党员干部7人，其中乡科级干部2人，中层干部5人，移送司法机关追究刑事责任5人。在案件基本查清后，我们来到市粮食局，开展案件防范工作。一是开展党性党风教育月活动;二是安排局班子成员分别找重点对象谈话，敦促有问题的人员尽早主动讲清问题;三是完善业务管理制度和财务管理制度;四是积极挽回经济损失，筹措资金归还套取的财政补贴，追回转制中流失的国有资产。会后一星期内，有8人主动向组织谈了自己的问题，市粮食局下属三家公司对改制情况进行自查自纠，纠正漏评、漏报的国有资产共计348万余元，取得了较好的成效。
2、行业预防。在查案中，我们选择案件发生频率较高的行业部门，剖析案发原因及客观条件，查漏补缺，共同改进，以杜绝和遏制违法违纪案件的发生。我们对市建设局下属单位5年内发生12件违法违纪案件，其中6人被追究刑事责任的情况，进行分析研究，发现了一些问题，一是在思想上教育不严，极少数党员干部不能正确对待手中权力，吃拿卡要现象仍有存在;二是在管理上监管不够，有的下属单位还在延用落后的经营管理制度，重创收轻管理，致使“抓黄鱼”及违反财务制度现象时有发生。根据上述情况，我们督促市建设局加强政治思想工作和对党员干部的管理，结合行业特点，加强法制教育。同时举一反三，重新制定下属单位的经营管理制度和考核办法，规范办事程序，设立统一收费窗口，杜绝管理和制度上的漏洞。
3、重点预防。在开展个案预防、行业预防的同时，我们还积极开展调查研究，关注社会热点，做好事前预防，遏制不良倾向蔓延。去年上半年，我市群众不断反映棋牌室扰民、党员干部出入多等问题，根据市委领导意见，我们在市公安局的配合下，对棋牌室进行明查暗访，发现存在一些隐患。一是城区内有一定规模的棋牌室有100余家，营业时间一般均超过规定时间直至凌晨;二是确有党员干部在棋牌室内活动;三是棋牌室活动方式复杂，确有赌博活动存在。针对上述情况，我们认为对这种现象如果不加控制，马上会成为新的腐败点，从而发生违法违纪案件。为此，我们采取了一系列具体措施：一是要求公安、文化部门严格控制棋牌室的规模，坚决查办违规经营、赌博等违法行为;二是通报明查暗访情况，警示广大党员干部，指出交友复杂的党员干部极易走上违法违纪的道路;三是制定了《关于狠刹赌博歪风的若干规定》，规定了市管领导干部“四不准”：不准进入棋牌室等公共场所参与搓麻将、打扑克等活动;不准在工作时间、工作场所参与搓麻将、打扑克等活动;不准在下基层工作、出差期间参与搓麻将、打扑克等活动;不准在下属、村级班子负责人及企业主家中参与搓麻将、打扑克等活动。明确了参赌党员、干部的处理程序。从而加强了对棋牌室的管理，遏制了党员、干部经常出入的现象，群众反映与评价较好。
三、发挥案检职能优势，形成案件防范网络
“纪委组织协调，职能部门协同作战”是查办大要案的成功经验。同样，案件防范工作，也需要纪委组织协调，发挥职能部门的各自优势，形成工作合力。
1、建立内部的案件防范网络。经过这几年的实践，我们觉得只有紧密结合案件检查职能，以办案为基础，案件防范工作才能有所作为。一是发挥查案工作的威慑作用。通过查办和揭露违法违纪案件，惩处了违法违纪人员，震慑了少数有违法违纪问题的人，教育了广大党员干部，从而遏制和减少了违法违纪案件的发生。二是查案工作是案件防范工作的切入口。通过查办案件，我们能深入了解到违法违纪人员的心理特征和演变轨迹，认识到违法违纪案件的特点、规律和形成原因，发现发案单位在监督管理等方面存在的漏洞和薄弱环节，从而提出具有针对性的、可操作性的、科学性的案件防范对策与措施。几年来，我们已逐步形成以纪检监察室为主体，宣教、信访、执法等科室共同参与的案件防范网络，形成了内部合力。
2、争取发案单位的支持配合。案件防范工作必须讲究方法，取得发案单位的配合和支持，共同开展才能取得较好的效果，否则，我们的工作就会变成一次被动式的“训教”，产生“讲的讲过，听的听过”的消极现象。去年7月，在查办粮食系统经济违法违纪串案中，我们没有急于立即展开案件防范工作，而是先到市粮食局，召开局领导班子会议。会上我们通报了查案情况，分析了发案原因，并重点指出了该案的严重危害性，分析了粮食局班子，尤其是主要领导应承担的责任，提出在全系统开展一次党风廉政建设月活动的要求。通过这次会议，粮食局党委主要领导正视存在的问题，进行了自我检查，主动配合我们开展案件防范工作，为以后成功开展工作创造了条件。
3、加强职能部门的协同防范。一是主动联合检察机关开展协同案件防范。一方面及时交流信息，共同商讨案件防范工作的形式、办法、措施;另一方面发挥我们纪检监察机关宣传载体多的优势，利用检察机关音像资料齐全的特点，制作录像教育片，合力营造案件防范氛围。二是发挥职能部门在案件防范中的作用。财税、审计等职能部门参与案件防范工作，能运用其专业知识特长，更准确地分析案因，更科学地落实防范措施。我们曾查处了两件乡镇总会计贪污案件，我们会同市财政局一起分析案情，发现这两件案件有一个共同特点，就是这两人都是长时间在本乡镇担任财政总会计。这样我们推出两项制度，一是建立总会计定期考核检查制度，二是推行总会计异地任职和轮岗制度。这在总会计中引起了较大的震动，起到了较好的警示和预防作用。
这些年来，我们富阳市纪委、监察局在案件防范方面虽然做了些工作，但还尚处在起步阶段，还有许多不成熟的地方。xx在中纪委七次全会上指出，党风廉政建设和反腐败工作要注意从标本兼治、更多地注重治标转向标本兼治，以治本为主的工作思路上来，从源头上预防和解决腐败问题;对领导干部的管理，要从事后查处为主转向事前监督为主，将监督的关口前移。我们决心贯彻新要求，加强和改进我们的工作，积极探索新方法，更有效地开展案件防范工作，推进我市党风廉政建设和反腐败工作健康发展。
篇4：查办案件经验材料
严厉惩处腐败分子是纪委的重要职能之一。富阳市纪委始终围绕经济发展这个目标，加大案件查办力度，严肃查处大案要案，为社会经济的发展营造良好的环境。
一、认清形势、明确思路
1、适应新形势，明确办案重点。当前腐败现象仍处于高发易发阶段，腐败现象呈现出新的情况、新的特点，市纪委要紧紧围绕经济建设这个大局，本着“执政为民”的宗旨，研究新问题，适应新形势，根据省、市纪委案件检查工作的要求，结合富阳实际，要突出办案重点，加大办案力度，始终保持反腐败的高压态势。今年要重点查办阻碍改革发展、影响我市投资环境的案件，查办严重侵害群众利益、影响恶劣的案件，查办严重损害党员干部形象的案件，查办严重影响贯彻落实党的路线、方针、政策中有令不行、有禁不止现象的案件。
2、开拓新思路，创新办案方法。案件检查工作根据新形势新任务的要求，必须开拓新思路，创新办案机制和方法，始终掌握办案的主动权。要继承完善行之有效的办法，不断拓宽案源渠道，从依赖信访为主，拓展为全方位挖掘线索;要大胆突破原有模式，积极采用异地办案、上下联动办案等方法，对不同领域不同对象采用不同的手段、不同的方法，从侧重强攻为主，拓展为谋略取胜;要加强与公、检、法等部门的协同配合，从原先的单兵作战为主，拓展为合力办案;要继续大胆而又慎重地、安全地用好“两规”“两指”措施，降低办案成本，提高“两规”“两指”的使用效率和办案效率;要有创新的精神，务实的态度，健全办案制度。今年初已制定出台了《案件检查相关工作细则》、《案件查办主办人制度》、《“两规”“两指”期间调查组及办案人员工作职责》、《“两规”“两指”期间陪同人员工作职责》等制度，完善了对查办案件有功集体和个人实行表彰奖励的规定，进一步提高办案的主观性、能动性、积极性。
3、掌握新技能，提高办案水平。一要加强学习。在全委营造出学习新知识、了解新事物、掌握新本领的良好氛围，尤其要利用学习两个《条例》的契机，认真系统地学习纪检监察业务知识和中央、省、市纪委全委会精神，研究新时期下案件检查工作的特点和规律，提高办案队伍的政策理论水平和全局把握办案方向的能力。二要利用培训、研讨、讲座、考察等形式，学习他人的好做法好经验，开阔眼界，拓宽办案思路，掌握新技能，全面提高业务素质，并要善于总结办案得失，不断提升办案经验和办案能力。三要加强队伍管理，严格办案纪律，培养“特别能吃苦、特别能战斗”的工作作风。对纪检监察干部，尤其是一线办案人员要严格要求、严格教育、严格管理、严格监督，加强纪律性，让我们的干部始终保持清醒的头脑，不断提高自身免疫力和抵御腐败的能力。努力造就一支政治强、业务精、纪律严、作风正的办案队伍。
二、突出重点、惩防并举
1、抓自办案件，确保案件质量。首先要拓宽案源线索渠道，不局限于信访反映，要加强与公安、检察、审计等部门的沟通联系，更多的获取案件线索。其次是定期不定期的开展案件线索排查，梳理、分析各种信息，进一步明确办案重点和具体线索。今年根据线索排查，重点要在领导干部、司法执法部门的违法违纪行为、市政园林绿化建设领域的违法违纪行为、企业专制中侵吞资产及典型农村村官的腐败行为等问题上开展案件检查工作。第三是落实责任制，确定案件主办人，理清办案思路，找准案件突破口，开展案件初核工作。既要明确办案责任，实行案件主办人制度，又要加强团结和相互协作，提高整体战斗力。同时要进一步改进办案方法，充分运用异地办案等方法，综合使用多种办案手段和技巧，提高突破大要案的能力。
2、抓乡镇办案，稳定案件数量。市纪委纪检监察室继续采用分人分片负责联系的办法，从立案、调查、取证到结案等环节对乡镇办案实行一条龙指导，保证基层案件的数量和质量。一方面从市公安局拉出治安处罚名单，与党员名单比照后下发到各乡镇，为乡镇提供案件线索。另一方面要深入基层帮助乡镇分析、排查各种信访反映和当地的热点现象，挖掘在村级财务、违法建房、计划生育等方面的案件线索。同时，还要加大案件督办和指导的力度，尤其是情况复杂的乡镇或新任纪委书记的乡镇，要重点指导。复杂案件必要时可以采用协办或上下联动办案。
3、抓案件防范，注重惩防并举。案件预防是案件检查工作的职责之一，也是开展全委抓教育的一项重要内容。纪检监察室要充分发挥查办案件在源头治腐中的作用，认真做好案件查办工作的后半篇文章。对已查办的案件作深入细致的剖析，找出机制、体制、管理上的漏洞和问题，及时开展案件通报、教育和整改工作，真正做到杭州市纪委提出的“一案一总结、一案一分析、一案一整改”，起到查处一案，教育一片，治理一方的效果。
篇5：案件管理工作调研报告
案件管理工作调研报告
一、基本情况
20xx年，江西省xx县人民检察院试行案件管理工作初具雏形，采取的是与控申科合署办公的模式，功能较单一，主要是负责收送案工作。20xx年底，该院案管办正式成立，20xx年7月案管办经正式批文核准为内设机构，20xx年9月案管办受理中心建设完成，并制定了《大余县人民检察院案件管理暂行办法》、《大余县人民检察院案件流程管理暂行规定》、《大余县人民检察院接待、联系辩护人、诉讼代理人暂行规定》等工作制度，律师接待模式是业务部门和案件管理部门混合接待。20xx年律师接待统一在案件管理办公室，涉案款物管理工作以及数据统计工作移交案件管理办公室。
二、存在的问题
阅卷方式存在的细节问题。律师现在的阅卷方式基本都是采取拍照的方式，回律所后自行打印，这种拍照的方式简单、便捷，但是存在的隐患也不小。20xx年以来，大余县人民检察院案管办接待的申请阅卷的律师中，数人提出用手机或PAD等具有上网功能的电子设备对案卷进行拍照，我们考虑到网络泄密的可能性比较大，提出更换拍照工具。另外拍照、复印等方式可能导致未成年当事人、尤其是未成年受害人的基本情况外泄，与刑诉法保护未成年人的精神相冲突。
涉案款物管理存在的细节问题。作为基层检察院，必定会有案件移送市院审查，那么在这个过程中，就涉及到涉案款物的移送，按照规范模式，案件移送的同时涉案款物也要随案移送至市院，而公诉开庭时，一般又是在犯罪嫌疑人关押地开庭，则涉案款物又要再送至基层法院，在这往来的过程中，长途运输的颠簸、天气变化以及人为因素，可能导致涉案款物的遗失或性状的.改变，从而影响款物的证明力。
案件风险评估存在的细节问题。个别案件根据规定应当属于有一定风险的案件，但是承办人在开展案件风险评估时并未指出其具有风险性，而案件管理部门并不直接与当事人等接触，因此并不清楚案件是否有风险，就可能导致个别有风险的案件被当做无风险案件同样处理，甚至可能由于重视不够导致矛盾最终激化，风险等级提升。
案件评查奖惩机制存在的细节问题。目前案件评查工作对如何评查制定了较为详细和操作性较强的规范制度，但是监督整改手段却还是很薄弱，主要还是依靠通知整改的形式，对承办人的约束和激励机制不健全，这就可能导致评查力度虽大，但整改不到位或改正后又出现等问题。
三、意见和建议
进一步详细规范律师阅卷工作。当下一些年青律师在阅卷时，使用手机等拍照，但是手机这种电子载体，极易感染病毒，不经意间就可能导致案件信息外泄，，建议明确规定律师如果采取拍照方式只能采用不具有上网功能的电子设备。另外对于涉及未成年人犯罪案件，根据刑诉法第275条，“应当对相关犯罪记录予以封存”。对于这些案件阅卷的，笔者认为不宜采用复印或拍照等阅卷方式，律师虽保密义务，但经过走访，发现各律所发展状况不一，硬件参差不齐，档案管理制度不健全，刑诉法所要求的封存，难以从真正意义上实现。建议明确规定对涉及未成年人当事人及当事人隐私的证据采用摘抄等形式，确有复印、拍照等需要的，建议遮挡住关键信息再复印或拍照。
涉案款物跨地区流转简易化。实践中，涉案款物多为物证，对于这些物证，公诉卷内一般有提取笔录、辨认笔录、照片等，承办人通过以上的材料基本能确定该物证的证明作用，因此为了更好地保护涉案款物尤其是物品，建议对于涉案款物一般采用照片移送审查的方式，除非承办人认为有必要随案移送的。另外由于上下院公诉与案管部门沟通渠道不畅可能导致涉案款物滞留，建议上级检察院案件管理部门通过一定的渠道，定期对上级检察院到基层开庭的时间予以公布。
案件风险评估工作信息共享化。一要强化受案环节的风险审查。受案时，主动加强询问公安该案的风险情况，将收集到的风险信息，及时传达给承办业务部门负责人。二与控申部门建立信息共享机制。控申部门定期将涉检、涉法的信访情况告知案件管理部门，案件管理部门通过统一业务软件查看各业务部门风险评估情况。三要跟踪评估情况。发现问题及时向办案部门提出整改和纠正意见，对业务部门没有备案，但经案件管理部门掌握存在不稳定因素的案件，督促其制定风险处置预案。
进一步健全案件评查奖惩机制。建议质量考核机制与奖惩机制要齐头并进，比照评查标准核准出分数，制定三个分数档次，对应优秀、一般、较差三个等级，对于评查为优秀的干警、科室予以通报表扬，在年底的绩效考核列为加分项目。对评查发现的问题，根据问题的性质、轻重予以不同的处理，连续三次评查都为较差等级的，对现有岗位予以调换。
四、结语
总之，案件管理工作要坚持以科学发展观为统领，以贯彻中央、省、市、县纪委全会精神为主线，坚持为领导决策服务、为查办案件服务，认真履行案件监督管理五项基本职责，进一步促进依纪依法安全文明办案工作，努力开创案件监督管理工作新局面。
篇6：信访案件和执行积案工作调研报告
社会矛盾化解是中央政法委X年部署的工作之一，是对人民法院践行“为大局服务，为人民司法”主题提出的新使命、新要求。我国正处于经济社会发展的战略机遇期和社会矛盾凸显期，经济发展中的不确定性、不可预料因素增多。面对新形势、新任务和新挑战，法院作为社会矛盾化解的“终极机关”，该如何立足本职，做好社会矛盾化解工作，值得我们深思。近期，榆次区法院围绕“信访案件和执行积案工作”进行了广泛的调查研究。
执行积案的成因和对策：
一、执行积案的现状
(1)从立案时间看。时间在X年XX月前的案件件，占未结积案总数的X%，立案时间从X年XX月起至X年XX月止的案件件，占未结积案总数的%。立案时间从X年XX月起至X年XX月止的案件件，占未结积案总数的%。
(2)从案件类型分析看。合同案件居多，借款合同纠纷案件件，占积案的%，婚姻家庭纠纷案件件，占积案的X%，人身损害赔偿案件件，占积案的X%，在未结执行积案中，被执行人为政府及所属单位和村民委员会、村民小组的案件件，占未结积案的%。
二、造成执行积案的原因
(1)社会经济发展的影响。随着社会经济的发展，人们的合同行为也在不断增加，而相对于婚姻家庭案件以及其他较为简单的民事纠纷，合同纠纷的经济性更为突出，相对于其他民事纠纷，合同纠纷当事人服判息诉的可能性更小，执行过程中的困难更大一些，因而造成案由为合同纠纷的积案比例较高。
(2)经济条件的制约。由于榆次区人口以农民居多，多为民间借款合同纠纷。虽然执行标的额较小，被执行人大多数生活困难，履行起来困难一些。被执行人居住松散，通知、寻找困难，许多被执行人在法院判决尚未发生法律效力之前就举家外出打工，临走前将财产藏匿、转移、变卖，使法院生效裁判得不到执行。被执行人收入不固定，财产状况难以掌握，可供执行的财产少，由于农村经济落后，许多被执行人生活困难，无可供执行的财产，而农村房屋执行价值不大，即使通过评估、拍卖等手段变现，也几乎无人竞买。
(3)社会观念的影响。一些村委会负责人认为，欠债是普遍现象。因此遇到这些村委会作为被执行人时，即使村委会有履行能力，他们也不愿自觉履行。还有一些村委会“班子”不稳定，负责人会以“不是本届班子的债务本届不应该偿还”的荒唐论调搪塞，甚至胡搅蛮缠，阻挠、妨碍人民法院的执行。
(4)执行不能的影响。宽泛的说，执行不能是指被执行人无财产可供执行。在积案中，仅件有财产案件，占积案总数的X%，其他均是无财产可供执行的案件。法院在清理执行积案过程中，常常是早出晚归，被执行人也愿意配合执行工作，但却因为被执行人确实没有执行能力而无法执行;还有些刑事附带民事执行案件，被执行人(大多数是已成年但未成家)被判刑，没有任何可供执行的财产;有些交通肇事案件，被执行人贷款借款买车，以但发生交通事故，往往车毁人亡，家里也没有可供执行的财产，…等等。这些都造成了执行不能，执行不能产生的积案在短时期内是很难从根本上予以解决的，这实际上是一个经济问题，也可以说是一个社会问题。
三、解决执行积案的对策
(1)进一步围绕服务发展大局做好执行工作，促进经济社会平稳较快发展。切实增强忧患意识、责任意识，自觉把民事执行工作置于经济社会发展的大局中去谋划和部署，围绕党委中心工作履行好职能。切实关注涉企执行案件，慎用查封、扣押、冻结、财产拍卖等强制措施，灵活运用分期履行、债转股、资产强制管理等方式，最大限度地维持企业 “造血”功能，帮助度过难关。注重对涉案民生的司法保护，通过加大执行力度、实施司法救助、协调部门解决等方式，强化对特困群体的权益维护。对群体性、矛盾易激化案件，加强与相关部门协调配合，讲求方法，注重实效，防止因执行不当引发影响社会稳定的事件。
(2)进一步规范执行行为，着力解决执行不力不公问题。争取党委、政府支持，建立健全执行局内设机构，形成职责明确、分工合理的工作体制。对跨地区、受地方保护主义影响难以执行的案件，要加大督促力度，灵活采取指定执行、提级执行、交叉执行等措施，予以执结。认真落实悬赏执行、执行和解、穷尽措施等工作制度，严格规范执行程序，对疑难案件采取易人执行、集体“会诊”等方式予以突破。充分依托质效评估体系和执行信息管理系统，加强执行权的内部监管制约，防止滥用执行权或怠于执行现象发生。同时，增强执行透明度，保障当事人异议、复议等救济权利，自觉接受当事人和社会的监督。
(3)进一步健全执行威慑联动机制，赢取全社会合力破解“执行难”的工作局面。争取党委领导、人大监督、政府及有关部门支持，及时向党委、人大汇报重大行动和重大案件的执行情况，逐步将协助执行工作纳入有关部门的工作目标考核范围。对被执行人具有人大代表、政协委员、党员、公务员等身份的，及时向人大、政协、纪检监察和组织人事等部门通报，争取支持。党委、人大在干部任用时，能否将本人及单位有不履行法院生效法律文书作为硬性的条件一票否决，形成一种制度，严格落实，促使领导干部带头遵守法律。加强与土管、建设、公安、金融等部门协调，就规范和协助执行以及信息共享互通等问题进一步抓好落实。加强执行宣传工作，提高公民风险防范意识，增强当事人自觉履行实效裁判的法治观念。
(4)进一步加强执行能力建设，提高执行工作水平。深化社会主义法治理念教育，把深入学习实践科学发展观和“人民法官为民”主题实践活动与破解执行难有机结合起来，确保执行工作的正确方向。认真落实 “五个严禁”的规定，注重从源头上遏制违法违纪行为，坚持不懈地抓好廉政建设，从严管好队伍。加强执行业务培训，增强干警依法执行、化解矛盾和处置突发事件的能力。配足配强执行力量，加大执行装备投入，进一步关心干警身心健康。
信访案件的成因和对策：
为了更好地推动司法和谐，最大限度的化解社会矛盾，区法院对信访案件的成因和对策进行调研分析，以提升处理信访案件的能力，推动工作的顺利开展。
一、信访案件的现状
从信访案件方面看。X年XX月前的所有积案中，信访案件件，占%。 重复信访案件件。
二、造成信访案件的原因：
(1)在立案环节对诉讼、执行风险不作释明。诉讼是有风险的，实践中，立案法官很容易忽视这一细节。如果立案法官在案件受理时，没有明确告知当事人在诉讼及执行过程中可能遭遇的风险，就容易给当事人造成错觉，使其产生不恰当、甚至不合法的利益期待。在案件审结、执行过程中，当事人的期待利益未能得到满足时，就很容易衍生为信访案件。
(2)法院工作上存在瑕疵。这是引发信访最重要、最根本的原因。审判工作上的瑕疵主要体现在：个别案件在认定事实、适用法律等方面过于使用法言法语，难以取得当事人的理解;或者虽裁判正确，但程序疏漏或判决言辞不妥，造成当事人为讨公平找法院、找领导，因案件未能复查或未能依法予以纠正，转化为长期申诉上访案件;执行工作上的瑕疵主要体现在：一是执行机制存在瑕疵，案件往往集中在一名承办法官手中，透明度不高，致使有些当事人误以为法院偏袒对方，产生抵触情绪。二是执行公开存在瑕疵，有些被执行人无履行能力导致执行不能，承办人没有及时将法院进行的查询工作告知申请人，导致申请人将应自己承担的风险责任归责于法院，以法院执行不力为由上访，要求法院解决。
(3)当事人个人法律素质不高，对裁判文书的理解存在偏差。受法律水平所限，有的上访当事人不理解或片面理解法律规定，又不接受接待人员的答复和解释，官司败诉后不能正确对待，坚持认为法官没有按照其所理解的法律“依法”判案，法官是在用权谋私、胡乱判案，便开始上访。
(4)信访人试图通过上访解决自己的实际生活困难的错误心态。有的上访人明知政法部门的处理没有问题，但因上访无需付出成本，在利已思想或投机心理的驱使下，无理由地一味主张鉴定错误、审判错误，夸大损害后果，进而向对方当事人或法院提出许多不切实际的要求。更有甚者将赔付的希望寄托在国家和政府身上，认为只要不停上访，国家和政府就会给想办法解决，他们把上访作为改善生活条件的手段，在得不到满足后便走上缠诉之路。
三、解决信访案件的对策
(1)要重视信访工作的超前预防。在立案时，落实诉讼风险告知制度，就当事人的诉讼请求及执行申请可能遭遇的风险予以明确告知，使当事人对可能承担的诉讼风险有充分了解，从而减小其裁判做出后、执行完成后的心理落差，进而减少由此产生的信访案件。在案件审理或执行过程中，要摒弃就案办案的思想，对于社会关注的重大、疑难、复杂、敏感和新型案件，要多做工作，提高当事人和社会群众对法院办案的认同感;对于普通类型的案件，要认真排查，对排查出的重点信访案件采取建立目录、制定预案、落实责任等措施，特别是针对部分“老、难、缠”信访户，要主动上门沟通，尽可能将矛盾化解在萌芽状态，避免其对裁判或执行的不满转化为信访案件。
(2)要重视初访的接待。对因法律素质低，不能正确理解裁判结果而产生的信访案件，接待人员要重视与信访人的初次沟通，要有耐心，多倾听其陈述，认真细致作法律宣讲，拉近与信访人的感情，增强其对法官的信任感，争取能劝其息诉罢访。同时，对案件进行复查，确保复查报告有理有据，依法、以理服人;对为获取不当利益，无理取闹的上访者，接待人员要讲明法律规定，打消其企图通过信访要挟政府、给法院“施压”的违法念头，同时对其进行劝解。对拒不听从的上访者，要及时向党委汇报，在党委领导下依法采取法律措施严肃处理。
(3)要重视来访问题的回复和解决。对当事人的来信、来访，不论有理、无理，都应当及时予以回复。能当场答复的，尽量当场答复有关当事人;如果不能当场答复，应尽快与区委、区政府等相关部门进行沟通、协调，研究解决方案，寻求解决办法，在尽量短的时间内，通过电话、书信等口头、书面方式将研究出的方案、方法及时的告知信访人。
(4)要完善各项工作机制，力争从源头上解决信访问题。在审判阶段，尝试建立案件审理质量保障机制，把审判人员办理案件的数量与当事人服判息诉率结合起来，纳入审判人员综合评价考核体系。从而督促审判人员及时向当事人解释、说明法律的有关规定，并通过法官后语、裁判文书附相关法律条文、加强裁判文书说理性等方法与当事人进行沟通、交流，帮助其辨法析理。在执行阶段，加快执行信息网络化进程，保证采取的执行措施、执行效果等能够及时告知当事人，满足其知情权。同时，尝试建立执行案件流程与分类管理机制，将案件从自始至终由一名法官承办的传统模式转变为由不同执行小组顺次承办和集团、类别型案件专人承办的双轨模式，确保执行阶段各个环节更加透明、公开，增加当事人对法院和法官信任度。
(5)按照早发现、早报告、早处置的要求，深入基层、深入群众，了解诉求、解决困难，建立有效的预警和应急处置机制，确保第一时间把矛盾和问题化解在第一现场。
XX市XX区法院执行局
X年XX月XX日
篇7：查办案件涉案款物管理暂行规定
查办案件涉案款物管理暂行规定如下
第一章 总 则
第一条 为规范中国共产党纪律检查机关(以下简称纪检机关)查办案件涉案款物的管理工作,根据《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其他党内法规,结合纪检机关查办案件的实际,制定本规定。
第二条 本规定所称涉案款物,是指可以证明违纪违法行为的款物和违纪违法所得的款物,包括现金、有价证券、支付凭证、房产、金银珠宝、文物古玩、字画、家具、电器、交通工具、通信工具等。
第三条 纪检机关查办案件中涉案款物的暂予扣留、封存以及移交、保管、处理,适用本规定。
第四条 涉案款物的管理必须依纪依法、准确及时、保管妥善、处置得当、手续完备。
第五条 纪检机关应当加强对涉案款物的管理和监督,有关部门各司其职、相互配合、相互监督。
第六条 任何部门和人员不得擅自使用、处理涉案款物。
第二章 涉案款物的暂予扣留、封存
第七条 案件检查部门或者调查组暂予扣留、封存涉案款物,应当填写暂予扣留、封存涉案款物呈批表,经案件检查部门或者调查组负责人审核并报纪检机关分管领导批准后执行。
紧急或者其他特殊情况,经案件检查部门或者调查组负责人审核批准,可以先予执行,但应当在执行后十个工作日内补办报批手续。
第八条 执行暂予扣留、封存涉案款物措施的案件承办人不得少于二人。执行时应当与原款物持有人或者保管人、见证人共同对暂予扣留、封存涉案款物当面逐件清点,当场填写暂予扣留、封存涉案款物登记表,分别由案件承办人、原款物持有人或者保管人、见证人签名或者盖章。
原款物持有人或者保管人无法或者拒绝在登记表上签名或者盖章的,承办人应当注明原因。
第九条 暂予扣留的金银珠宝、文物古玩、字画及其他贵重物品,除当场摄影、摄像或者制作谈话笔录外,案件检查部门或者调查组应当及时委托纪检机关指定的具有专业资质的鉴定机构进行鉴定并出具鉴定书,鉴定结果及时告知原物持有人或保管人。
因特殊原因不能及时进行鉴定的,可以先封存保管,条件允许时再进行鉴定。所需鉴定费用从办案经费中列支。
原物持有人或者保管人对鉴定机构的资质或者鉴定结果有异议,并提出重新鉴定的,经案件检查部门或者调查组负责人同意后,可以重新进行鉴定。
第十条 调查过程中认定不是违纪违法所得的款物或者不能证明违纪违法行为的款物的,经纪检机关分管领导批准,应当及时解除暂予扣留、封存措施。由案件检查部门或者调查组填写解除暂予扣留、封存款物清单,将解除暂予扣留、封存的款物发还原款物持有人或者保管人。发还时应当按清单与原款物持有人或者保管人当面清点,并办理签收手续。
第三章 涉案款物的移交
第十一条 案件检查部门或者调查组对涉案款物采取暂予扣留、封存措施后,应当及时与纪检机关财务(保管)部门办理移交手续。
特殊原因不能按时移交的,经纪检机关分管领导批准,可以由案件检查部门或者调查组暂时保管,但应当在特殊原因消除后十个工作日内办理移交手续。
第十二条 案件检查部门或者调查组与纪检机关财务(保管)部门办理移交手续前,必须明确专人负责统一保管涉案款物。
第十三条 在异地采取暂予扣留、封存措施,移交涉案款物确有困难的,经案件检查部门或者调查组负责人同意,可以委托当地纪检机关或者纪检部门保管。案件检查部门或者调查组应当出具委托书,并与受委托单位办理交接手续。涉案款物移交保管清单应当报双方案件监督管理部门或者其他相关职能部门备案。
第十四条 涉案款物移交保管时,案件承办人与保管工作人员均不得少于二人,案件承办人应当填写暂予扣留、封存涉案款物移交清单,经案件检查部门或者调查组负责人签字后与保管工作人员办理移交。保管工作人员应当对移交款物逐项核对,查验无误后双方在移交清单上签字。
第四章 涉案款物的保管
第十五条 涉案款物应当由纪检机关的财务部门集中统一保管。
未设财务部门的纪检机关,涉案款应当交由本级财政部门统一保管。涉案物品应当由纪检机关指定的部门集中统一保管。
第十六条 派驻(出)机构涉案款交由派出它的纪检机关财务部门统一保管;涉案物品由派驻(出)机构集中统一保管。
地方纪检机关派驻(出)机构集中统一保管涉案物品有困难的,可以由派出它的纪检机关财务部门统一保管。
第十七条 财务(保管)部门应当设立专用账户、专门场所,严格办理涉案款物交接手续,指定专人对涉案款物进行妥善保管,防止涉案款物的毁损和灭失。
第十八条 财务(保管)部门对案件检查部门或者调查组移交的涉案款,应当在复核无误后,开具专用收据交涉案款物移送承办人。
财务(保管)部门应当将涉案款设立明细账,及时存入银行专用账户,严格收付手续。
第十九条 财务(保管)部门对涉案物品应当建账设卡,注明案件名称、物品名称、移交时间及经办人等,做到一案一账,一物一卡。
小件物品可以根据物品种类分袋、分件、分箱设卡。对大件物品,应当集中保管或者委托有关专业部门封存保管。贵重小件物品应当装入透明袋封存。对交通工具、通信工具等需要定期保养和维护的物品要做好日常养护工作,防止损坏。
大宗物品、特殊物品应当指定有关专业部门进行封存保管。对危险品、违禁品应当按照有关规定及时送交有关部门,或者根据办案需要严格封存,不得以任何理由使用和扩散。
不宜长期保存的物品,可以与原物持有人协商或者按国家有关规定,经案件检查部门或者调查组负责人同意后,及时委托有关机构变卖或者拍卖,所得价款按本规定第十八条办理,并将清单、照片、变卖或者拍卖结果存入案卷归档,委托程序应当严格按照相关规定进行。
保管费用以及保管过程中发生的相关费用从办案经费中列支。
第二十条 具有数码特征或者其他特征并能证明案情的钱币、有价证券、支付凭证等,应当作为物证进行封存保管,并注明特征、编号、种类、面值、张数、金额等。
第二十一条 案件检查部门或者调查组在移送案件或者因案件需要调取暂予扣留、封存的涉案款物时,应当经纪检机关分管领导书面批准。加封的涉案款物启封时,案件承办人与保管工作人员应当同时在场,当面查验。归还时,应当重新封存,双方在封条上签字。
第五章 涉案款物的处理
第二十二条 案件检查部门向案件审理部门移送案件时,应当在调查报告中写明涉案款物数量、价值、保管情况等,提出对涉案款物的处理意见,并附涉案款物清单。
案件审理部门在审理案件时,应当对调查报告所列涉案款物与所附涉案款物清单是否相符、手续是否完备等情况进行审查,并在审理报告中写明对涉案款物的处理意见。
第二十三条 涉案款物的处理意见报经本级纪委会(未设的纪委会议)讨论决定后,案件审理部门应当及时以书面形式通知案件检查部门和案件监督管理部门或者其他相关职能部门,案件检查部门应当商机关财务(保管)部门于收到通知后六十日内执行完毕。
第二十四条 初核后认为不需要立案的,对初核对象主动上交,或者应当建议有关党组织或者单位责成初核对象退出的涉案款物,由案件检查部门提出书面处理意见,经纪检机关分管领导批准后办理。
第二十五条 纪检机关收缴涉案款物,应当在纪委会(未设的纪委会议)作出收缴决定后,由案件检查部门填写收缴款物清单,财务(保管)部门开具由财政部门统一印制的收据或者凭证,由两名承办人员负责及时送达涉案款物原持有人或者保管人。送达时,应当由涉案款物原持有人或者保管人在清单上签名或者盖章。
涉案款物原持有人或者保管人拒绝签名或者盖章的,案件承办人应当注明原因。
第二十六条 责令有关单位或者个人退赔的暂予扣留、封存的涉案款物,应当在纪委会(未设的纪委会议)作出责令退赔决定后,由案件检查部门填写责令退赔款物清单,及时送达,并由退赔单位负责人或者退赔人签名或者盖章。
退赔单位负责人或者退赔人拒绝签名或者盖章的,案件承办人应当注明原因。
第二十七条 应当上缴的违纪违法所得款项,由纪检机关财务(保管)部门按照处理决定所确认的数额,及时办理上缴国库手续。
有价证券和支付凭证由机关财务(保管)部门通过有关部门兑现后按照前款规定办理。
委托有关机构以拍卖或者其他公开方式变价处理的违纪违法物品,由机关财务(保管)部门负责分案登记造册,并填写涉案款物移送、处理登记表。处理所得款项应当上缴国库。
第二十八条 收缴、责令退赔中依法不应当退回(赔)或者由于客观原因无法退回(赔)的款物,应当上缴国库。
第二十九条 上缴国库或者返还有关单位和个人的暂予扣留、封存款物,有孳息的应当一并上缴或者退还。
第三十条 委托其他纪检机关或者纪检部门保管涉案款物的,案件检查部门应当及时将涉案款物的处理意见书面通知受委托保管单位,按照处理意见通知要求,对暂予扣留、封存的涉案款物进行相应处理。处理结果应当以书面形式报双方案件监督管理部门或者其他相关职能部门备案。
第三十一条 移送司法机关或者其它机关处理的案件,应当同时移送暂予扣留、封存的涉案款物以及涉案款物清单、已处理凭证等,并办理交接手续。
第六章 涉案款物的监督检查
第三十二条纪检机关应当加强对涉案款物管理的监督检查,完善监督制约机制。
第三十三条 案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当对管理过程中的文书使用和手续办理情况、涉案款物的保管和处理等情况定期进行监督检查,定期向本级纪检机关领导撰写专题情况报告。
第三十四条 涉案款物鉴定、拍卖机构的确定,纪检机关有规定的,按照规定执行;纪检机关没有规定的,由案件监督管理部门或者其他相关职能部门根据其资质、资格和专业技术水平等进行综合考察后指定。
第三十五条 案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当对案件档案进行检查,确保所有涉案款物的处理文书存入档案。
第三十六条 涉案款物管理过程中使用的文书、表格统一由案件监督管理部门或者其他相关职能部门负责监制。
第三十七条 对移送司法机关并由司法机关认定与犯罪无关的涉案款物,案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当督促司法机关予以退回。
第七章 纪律责任
第三十八条 对监督检查过程中发现的违反规定的问题,案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当责令纠正。对不纠正的,纪检机关要予以通报批评。违反纪律的,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第三十九条 任何部门和个人在涉案款物管理中违反有关规定,贪污、侵占、截留、挪用、私分、私存、调换、外借、压价收购涉案款物及其孳息的,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第四十条 保管不当造成涉案款物毁损或者灭失的,除按照国家有关规定给予赔偿外,视情节轻重,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第四十一条 不按时移交涉案款物或者不及时执行涉案款物处理决定,造成恶劣影响或者其他严重后果的,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第八章 附 则
第四十二条 本规定适用于县级以上纪检机关及其派驻(出)机构。
军委纪委可参照本规定制定有关规定,报中央纪委备案。
第四十三条 本规定要求填写的有关文书和单据,应当送案件监督管理部门或者其他相关职能部门备案,并存入案卷归档。
第四十四条 本规定由中央纪委负责解释。
第四十五条 本规定自发布之日起施行。凡此前有关涉案款物管理的规定与本规定不一致的,执行本规定。
查办案件涉案款物管理规定相关
篇8：损害赔偿案件执行情况调研报告
损害赔偿案件执行情况调研报告
随着人民生活水平日益提高和工作节奏的加快，单位和家庭购置的车辆呈逐年上升趋势，据资料统计，自20xx年至今全国新增驾驶人员近一半左右，这无疑给社会新增许多“马路杀手”。损害赔偿案件也成为继债务、婚姻案件之后的第三大持续上升的民事案件，而且这类案件普遍存在执结率低的现象。
我院通过对本院20xx年赔偿案件的执行情况的总结、分析和调查，针对损害赔偿执行难的这一现象进行了调研，并提出一些看法和意见。
一、损害赔偿执行案件相关数据
××县人民法院20xx年执行立案共230件，损害赔偿执行立案共计46件，占总立案数的20%；损害赔偿诉讼案件共52件，88。5%的案件需要强制执行；新收执行案件结案率约47%，而损害赔偿执行案件结案率约为21。7%；损害赔偿执行案件总标的为389。068万元，而结案标的为104。72万元；此类执行案件牵涉到的当事人为200人次。
二、损害赔偿执行案件的特点
通过对上述数据的分析，反映出此类执行案件的如下特点：
1、赔偿执行案件占法院执行案件的较大比例，且有上升趋势；
2、被执行人自动履行率低，赔偿基本需要依靠法院强制执行；
3、赔偿案件的执行难度大，执结率只为平均结案率的一半左右；
4、赔偿案件赔偿标的较大，牵涉众多当事人，造成执行工作难以开展；
5、执行期限较长。本院有80%以上的案件执行期限超过三个月，同时有相当一部分案件成为“骨头”案件，久执未结。
三、损害赔偿案件执行难的成因分析
通过对其他法院和本院赔偿案件执行情况的数据分析来看，赔偿案件执行难的原因有以下几点：
1、从被执行人的履行能力分析
（1）赔偿案件的被执行人大多是自然人，有经济能力的，在交警部门的处理中一般会调解解决。经交警部门调解未果，出具责任认定书后，进入诉讼程序的案件，被执行人经济状况普遍较差，赔偿能力相对较低。且事故不仅造成申请执行人一方伤亡，被执行人一方也存在不同程度损伤。因此，面对超出被执行人心理承受能力和实际履行能力的巨额损害赔偿金，被执行人根本无力偿还。
（2）交强险强制实施后，赔偿案件的被执行人本应包括保险公司，但由于基层法院案件中的车辆多为几次转手、车况不良、准报废车辆，甚至手续不全而无法办理保险；或者由于车主的.侥幸心理，导致保险公司在案件中的缺位。即使保险公司作为被执行人，其往往也不认可生效法律文书确定赔偿金的计算方法，而是按照行业标准或内部规定重新计算，计算后的数额一般会减少10%—40%。这部分权益的争取又需要车主通过诉讼与之解决，使执行案件案上加案，执行过程旷日持久。
（3）有些个人或者个人合伙出资购买车辆，为了服从管理部门对营运车辆管理的要求，将车辆登记为某个具有运输经营权资质的单位名下，以单位的名义进行营运，也就是通常所谓的车辆挂靠。因此交通损害赔偿案件中就经常出现一些专门从事经营挂靠业务的汽车运输公司，而这类公司往往从案件发生后就不见踪影，法人变更电话号码，企业变更工作地点，根本无从寻找，更不会承担任何责任。
2、损害赔偿案件执行前的执法状况分析
（1）前期处理期限较长，客观上导致了法院本文来源：文秘公文网http：//执行的被动。由于受处理程序的制约，道路交通人身赔偿案件首先必须经过公安交管部门调解处理，且处理期限一般长达数月，公安交管部门在处理时往往只能依职权对车辆予以扣留，对被执行人的其他财产无法进行控制，客观上为部分被执行人伺机转移其他财产提供了便利；在案件进入法院审理、执行环节后，出现了义务人除被扣车辆外无其他财产可供诉讼保全或执行的被动局面。另一方面经过交管部门调解和诉讼程序，少则三个月多则一年的时间，车辆在交管部门的保管场所环境较差又多为露天停放，价值迅速贬损。所剩不多的价值还需交纳高昂的保管费用，以××为例停车费为20元/天，车辆保管费用一般需数千元。再扣除评估拍卖所需费用，基本就所剩无几。更不用说有些外壳受损较重的车辆根本无法变现。
（2）进入诉讼程序后部分法官缺乏执行意识，就案判案，造成执行难。人身损害赔偿案件诉讼到法院后，有的当事人具有一定的法律知识，能及时向法院提出诉讼保全申请，法院则依法采取了保全措施。而有的当事人缺乏法律知识，认为案件诉讼到法院就是法院的事，法官又未尽（）到提醒义务，该保全的财产既没有通知当事人申请诉讼保全，亦没有依职权进行保全，这就给肇事者创造了转移财产的机会。
3、损害赔偿案件的外部执行环境
（1）被执行人法律意识淡薄，无诚信意识，规避执行情况严重。义务人在法院判决偿付高额赔偿费用后，往往迅速将保险公司理赔的商业险转移，采取转移、隐匿财产或者躲避在外的方法来逃避执行，造成无财产可供执行的假象，客观上造成执行人员无法通过采取强制措施来敦促其履行义务，使执行通知书变成“逃跑通知书”，给执行工作造成了很大的障碍。
（2）申请人大多缺乏基本的诉讼常识，对诉讼风险的认识不足，对法院执行的期望值过高，普遍存在着“案件到了法院，法院肯定会帮我全部执行到位”的认识误区，对案件的审理和执行过分依赖法院。在审理过程中未能及时申请诉讼保全，在执行中也未积极配合查找侵害人的财产线索，只是一味地认为只要官司打赢了，立案申请执行了，法院就能够把钱送到他们手中，而忽略了实际执行中的困难和风险，而一旦希望落空极易造成与法院的对立。
（3）损害赔偿案件委托被执行人所在地法院执行，效果也并不显著。××县地处温厚高速公路旁，为交通要道，每年有大量的都发生在温厚高速公路××段，因此很多申请人、被执行人均在外地，××县法院无法执行只能委托被执行人所在地法院执行。但因被执行人居住地也不稳定，跨区域性和流动性大，委托执行同样难以发挥作用。
四、解决赔偿案件执行难的对策
1、从立法方面，增加有利于保护受害者权益的相关法律、法规的条款和内容
（1）有关道路损害赔偿案件责任主体的法律规定，决定了人民法院审理该类案件时对赔偿主体的确定，也直接影响到案件的执行。特别是对于车辆在挂靠经营、承包经营、出租出借，擅自驾驶、受雇驾驶、职务行为驾驶、无偿搭乘等情形下责任主体分别应如何确定，应有明确的规定。避免不同法院之间，或同一法院不同案件中，发生确定主体的原则不一致，出现主体漏判、误判的情形，从而影响到判决的执行。
（2）道路损害赔偿案件的管辖，由于道路发生后是由事故所在地公安机关处理，当事人一般都向事故发生地的法院起诉。虽然《民事诉讼法》规定此类案件也可由被告住所地人民法院管辖。但实践中，受害人向被告住所地人民法院起诉的几乎没有。而此类案件执行本身就较难，加上委托执行也难，造成了一些案件原审人民法院无力执行，被申请执行人所在地人民法院不愿执行。因此，可以考虑修订有关此类案件管辖的规定，直接由被告住所地法院管辖，使案件进入执行程序后，更便于查找被执行人及其财产，有利于案件的最终执行。
（3）执行车辆的保险理赔款项和执行中拍卖、变卖、抵债的车辆过户等问题没有明确规定，使得人民法院在执行保险理赔款和肇事车辆时经常遇到阻碍，应从立法上对执行肇事车辆的保险理赔款和执行中拍卖、变卖、抵债的车辆的过户问题作出规定。此外，已经颁布实施的《机动车责任强制保险条例》规定的交强险，投保数额有限，对一些较大的道路损害赔偿案件，不能解决根本问题，应在实践中，完善和调整。这才是从根本上解决道路损害赔偿案件执行难的对策。
（4）建议完善委托执行制度。当前由于各种原因，委托执行制度发挥作用不大，导致异地执行问题突出。
2、在执行前的执法活动中，充分考虑日后执行工作的延续性
（1）绝大多数是因为当事人的文化素质不高、交通安全法制观念比较淡漠而引发的，要使赔偿案件得到有效遏制，要广泛开展交通安全法制教育，使交通安全法制观念深入每个公民心中。
（2）加强与公安交警部门的沟通与协作。一是公安部门可责令肇事者交纳足额的事故保证金或提供有效担保，提示受害人及时申请财产保全。二是公安部门可积极收集肇事者及车主单位联系方式、车辆保险情况等信息。三是公安部门应大幅降低扣押车辆的停车费用。四是加快公安部门的事故处理程序。五是加强车管部门对车辆的查控力度，法院采取的限制过户查封方法，难以实际控制车辆，车管部门应在验车和日常管理等环节配合法院对流动车辆及时控制。
（3）加大诉讼保全和先予执行力度。法院应在诉讼保全中切实加强财产查控，同时可在公安机关事故责任认定准确的情况下，根据受害人的申请及伤情治疗的需要，及时裁定先予执行治疗费，保证被害人得到及时治疗，避免在长期的诉讼和执行中导致车辆价值贬损以及被执行人员无法寻找，缓解以后的执行压力。
3、加大执行力度，采取多种执行措施
（1）在执行中，执行法官要使用规范用语、文明礼貌，耐心细致做好当事人的思想工作，换位思考，缓和矛盾。要细心留意每一个执行细节，巧挖每一条执行线索，强化执行中的人情味，从根本上防止和避免暴力抗法事件的发生。
（2）对没有一次性履行法律义务的能力，但履行义务的态度诚恳，而且有持续履行义务能力的被申请执行人，采取灵活的执行方法，促使执行和解。充分考虑让双方共同生存和发展，积极做好申请人的思想工作，促使双方在自愿的基础上，订立切实可行的还款协议，并监督协议的履行。
（3）对有履行能力而拒不履行义务的被执行人，利用报刊、电视等新闻媒体对其进行曝光；大胆适用搜查令，给被执行人造成精神上和社会上的压力；对有财产而拒不配合执行的被执行人，坚决采取拘留、查封、扣押、冻结等措施；对有履行能力而长期逃避或转移、隐藏财产构成犯罪的被执行人，坚决追究其刑事责任。
（4）对于经查实确无偿还能力且又无财产可供执行的被执行人，要说服申请执行人，先中止本次执行程序，待被执行人有能力偿还时再恢复执行。同时，动员无偿还能力的被执行人近亲属代其履行部分义务，减轻被执行人的压力。在被执行人赔偿相当部分款额后，动员其执行权利人达成和解，达到使执行权利人减免原执行标的，达到案结事了的目的。
（5）建立受害人救济制度
设立道路救助基金，对那些生活困难，而被执行人又确实无履行能力的案件的申请执行人，在经过严格审查的情况下实施救助。我国《道路交通安全法》和最高人民法院的相关条款规定了救助基金，但对救助范围限制得比较狭小和严格。由于执行法院直接面对当事人，对其经济状况比较了解，故救助基金管理机构可以根据法院提出的救助建议决定救助，加大对经济困难的受害者的救助力度，拓宽救助基金的来源渠道，防止因受害人得不到及时救济而引起社会上不稳定因素产生。
随着机动车辆的日益增多，道路交通安全问题已成为威胁人们生命健康的重要问题。从维护社会稳定、经济发展的大局出发，除了更好的发挥交通、交警、司法等部门的协调职能外，更重要的一点是完善法律规定，加强和发展保险事业，加大交通强制保险的额度，拓宽交通强制保险的范围，分散个案风险，是妥善解决这类案件的有效途径。
篇9：校园暴力案件调研报告
近年来，校园暴力违法犯罪时有发生，已成为严重影响未成年人身心健康的社会问题。最高人民法院近日发布了最高法刑一庭妇女儿童权益刑事司法保护课题组对典型校园暴力刑事案件专项调研的报告，校园暴力犯罪到底呈现出哪些特点?
最高法的调研报告首先说明，校园暴力在我国时有发生，但是情况复杂，违法与犯罪交织，且多数事件未进入司法程序追究法律责任，加上目前缺少统一的事件报告、统计制度，导致难以了解我国校园暴力发生的真实情况。今年5月，最高人民法院从-各级法院审结生效的校园暴力刑事案件中抽取100多件典型案件样本进行了梳理，在一定程度上反映出此类犯罪的特点，最高法刑一庭审判长冉容介绍，校园暴力犯罪案件涉及的罪名相对集中。针对人身的暴力伤害比例最高，其中，故意伤害罪占57%，故意杀人罪占6%。
校园暴力涉及的罪名还包括寻衅滋事罪占10%;性侵、侵财犯罪各占12%，还有很小比例的聚众斗殴罪与绑架罪。
报告统计数据显示，抽查样本涉及的159名未成年被告人中，已满十四不满十六周岁的被告人占35%;已满十六不满十八周岁的被告人占65%。
冉容介绍，虽然我国规定，十四岁是可以承担刑事责任的年龄，但是，已满十四周岁不满十六周岁的被告人只对八类严重暴力犯罪承担刑事责任，所以，未满十六周岁的放在比较轻微的校园暴力行为，没有进入我们刑事犯罪处罚的程序，所以相对来看，这一百多件案件中，处罚的高中生及职业高中的未成年被告人占比较高。
抽取的案件样本显示，持凶器作案、造成人身伤亡后果比例较高。
冉容总结，“全国的校园暴力案件我们当时看了一下，大概持凶器的占30%多，选的这100多件案件里，持凶器的达到了49%，基本上是一半了，这些孩子一般是带弹簧刀、水果刀、猎刀……主要带刀具的比较多一些，而且造成的后果非常严重，这一百多个案子，造成被害人死亡的占35%，重伤的占32%，也就是60多起案件将近七成的被害人要么死要么重伤，不能说明全部问题，但是比例是非常高了。”
被告人作案后自首、与被害人达成赔偿谅解协议的比例分别占49%、54%。
冉容介绍，通常是构成犯罪以后，公安机关将孩子拘留或抓捕，通知家长，家长才意识到问题的严重性。
判刑情况统计显示，致被害人重伤的32起案件中，宣告缓刑的22件，占68.75%;判有期徒刑三年以下的4件，占12.5%;致被害人死亡的35起案件中，宣告缓刑的8件，占22.86%;三至五年有期徒刑的4件，占11.43%;五年以上十年以下有期徒刑的12件，占34.29%;十年以上有期徒刑的10件，占28.57%。
报告认为，理念存在偏差，对校园暴力的危害性认识还不够的问题比较突出。如何做到宽容而不纵容，社会还缺乏共识。从近几年处理的校园暴力事件来看，有的地方认为校园暴力是青少年成长过程中出现的小问题，主要强调教育、挽救原则，没有意识到对于那些社会危害性大的失足青少年，惩戒实际也是教育、挽救的一种重要方式，对同为未成年人的被害人的平等保护还不够。
在冉容看来，应该正确的认识到，对于被告人，实施欺凌的被告人，我们要挽救、教育，但是对被欺凌，被伤害的孩子，更应该得到法律和社会的关注和保护，因为他们，一是守法者，二，他们是弱者。
篇10：农信社案件风险调研报告
农信社案件风险调研报告
近年来，在银监会的直接领导下，各银行业金融机构全面开展了案件专项治理工作，银行业案件数量较往年有明显减少，取得了阶段性成果。然而，作为农村金融主力军的农村信用社，由于管理体制几经更迭、内部管理及员工素质仍较低，且点多面广的特点，各类案件和风险隐患仍时有存在，一定程度上损害了农信社的社会形象。今年初，在内蒙古、河南、广东和上海连续发生了几起大案要案，影响特别重大，突显了农村合作金融机构案件防控的严峻性。本文就当前农信社案件风险的特点、成因及对策做一粗浅探讨。
一、农村信用社案件风险的特点
从近年来全面开展的防范操作风险和案件专项治理大检查中所暴露出的问题看，农村信用社案件风险的主要特点是：
㈠案件风险面广。从历年来案件专项治理检查暴露的违规操作看，案件风险涉及到存款、信贷、结算、财务管理、安全保卫、计算机等业务的方方面面，总体上存在风险隐患点多，涉及面广的特点。此外，信贷业务作为农村信用社的主要资产业务，是操作风险易发、多发领域，造成的危害最大，且违规违纪现象多种多样，违规手法五花八门。
㈡危害性较大。由于农村信用社操作风险涉及面广，发生的频率高，而且大部分是以侵占资金为主要目的引起的，因此，社会危害性较大。主要表现在：
一是信贷资金沉淀。工作中存在的贷款违规操作是直接原因；
二是直接资金损失。各类违规行为如违规拆借资金、携款潜逃、票据诈骗、计算机犯罪、安全保卫事故等均带来直接资金损失；
三是风险隐患较大。如“印、押、证”管理不规范，均为不法分子侵占信用社资金提供了可乘之机；
四是掩盖经营真相。贷款形态反映不够真实、以贷收贷、以贷收息等现象的存在，其直接后果是虚增利润、给管理者提供错误决策信息，掩盖了真实经营状况，带来较大的经营风险。
㈢基层涉案较普遍。从案件发生的层级看，县联社和基层机构发生案件风险较多，部份县联社及基层社负责人权利很大，缺乏有效监督制约，会计、信贷员和记账员对主任的指令有令即从，“以信任代替制度”的现象较普遍。从涉案人员年龄看，35岁以下年青人作案较多，这主要是一些年轻员工道德、法律意识淡薄，对信用社事业缺乏忠诚度和敬业精神。
㈣作案手法较低劣。从各类操作风险和案件发生来看，其涉案人员作案手法多较低劣。如个别人侵占资金如同“明拿明抢”，而有关工作人员不顾制度规定，明知不对而熟视无睹，听之任之，或怕得罪领导不敢纠正和制止，甚至协助办理，最后酿成大错。从内蒙古案件的情况看，持续作案时间长达十多年，作案手法简单且低劣，这也足以说明稽核检查工作不到位。
㈤违规代价低。从案件责任追究情况看，普遍处理较轻，有些人为此还以身试法，铤而走险。如存在只处理基层社不处理管理层，只追究当事人责任而不追究上级领导责任的情况；有的虽然追究了相关领导人的责任，也多避重就轻，起不到对违法违规人员的惩戒和对其他员工的警示作用，缺乏应有的威慑力和公信力，这就降低了违规和犯罪的成本，违规代价低，提高了违规和犯罪的收益率，客观上纵容了违规行为和违法犯罪活动。
二、农村信用社案件风险的成因
㈠法人治理机制不健全、管理体制仍不到位。长期以来，农村信用社由于产权不清晰，管理职能缺位，法人治理机制及“三会”制度形同虚设。统一法人社后，各联社虽按照法人治理的要求，建立和健全了社会代表大会、理事会、监事会和经营班子的组织构架，但是，在法人治理机制的运行和具体操作上仍存在一定的困难和不足，仍须进一步深化改革，逐步加以规范和健全。同时，农村信用社至成立以来，管理体制也几经变化，历经农行、人行、银监局多层次管理，缺乏强有力的行业管理，导致了一些法人社存在经营管理薄弱的局面。省联社成立后，虽在加强经营管理和防范内控风险上不断加大力度，各联社也取得一定的成效，但是，就目前的省联社在管理体制改革仍不够科学，管理体制改革仍不到位，产权制度改革仍须进一步加强。
㈡内控机制仍不健全，制度执行不力。长期以来，农村信用社的内控制度建设非常薄弱，缺乏系统性和统一性，有的制度缺乏持续性、前瞻性和可操作性，有些业务领域仍存在制度盲区，导致各类违规操作和案件发生。这些年，在省联社的直接领导下，各联社结合央行票据兑付的契机，制定和修改了原有的许多内控管理制度和相关管理规定，但由于各类规章制度较多，且执行上较繁杂，可操作性不强，各类规章制度基层员工存在学习不够深入，执行制度和规定上存在盲目性，制度执行不力现象较普遍，也造成一定的案件风险隐患。
㈢员工素质较低，教育管理仍不够。由于历史原因，农村信用社现有员工与各大商业银行相比，仍存在学历较低、综合素质无法适应业务发展的现状。虽然省联社在员工培训上不断加大力度，对各联社业务骨干经常性进行业务技能培训以及法律法规、职业操守和思想道德教育，但是，大多数员工培训和再深造的机会仍较少，只是依托平常的业务学习，业务素质和道德水平长期得不到有效提高，加上受社会不良风气影响，造成个别员工规章制度观念淡薄，思想麻痹，心存侥幸。此外，在员工教育管理、重要岗位任用、年度考核机制、不良行为排查，日常考核和监督，岗位交流、轮岗、强制休假制度等方面执行不够到位，也为少数人利用职务便利作案提供了机会。
㈣检查监督不够到位，稽核工作仍须加强。农村信用社许多内部案件在实施时，往往在一连串的几个环节和不同岗位都一路“绿灯”，畅通无阻，究其原因是没有一个环节的风险点得到有效控制，检查监督作用没有发挥好，导致违规行为和案件的发生。有些基层网点是实行双人临柜、相互监督的制度，但临柜人员对凭证不认真核对，也没有对同时临柜的同事尽到监督之责。第一道防线就失去了有效监督约束。事后监督本来是第二道防线，但农村信用社原来基本上不设事后监督岗。稽核检查作为第三道防线，但稽核检查工作普遍存在不够深入、不细致、不全面，作案人虽然作案手法简单低劣，但还是有惊无险，使违规问题和案件得以长期隐藏、并连续作案。
三、防范案件风险的对策及措施
㈠切实加强操作风险和案件防范意识。
农村信用社作为经营货币的特殊金融企业，每一个业务环节都是操作风险点，因此，防范操作风险必须从每一名员工做起，将每位员工作为防范风险的第一责任人，加强对员工风险和案件防范意识的培训，促使其提高对操作风险的案件危害性的认识，树立和强化“违规就是风险”“案件防范重于泰山”的经营理念，养成高度的敬业精神，以扎实的工作作风，从小处着手，力求把案件风险隐患消灭在萌芽状态和第一道关口。
㈡不断完善内控制度体系和风险预警处置机制。
制度建设是防范操作风险的基础性工作，要“把防范农村信用社系统性风险作为加强管理的关键环节”的科学管理理念贯穿始终，秉承“审慎经营，内控优先”的经营方针，同时通过建立有效的风险管理架构使各项风险管控措施落到实处。一是及时更新、完善、补充各项规章制度。内部规章制度要随着业务的发展和监管要求的变化，及时调整和补充；在推出新产品、新业务时，应该建立覆盖全面、简明有效、衔接配套的内控制度；对一些在实际执行中出现操作性不强、或已经过时或不适应业务需要的'制度，要及时废止；对存在缺陷或不完善的要及时修正和完善；二是要建立风险预警和处置机制。要针对各地风险监测情况及时进行风险提示，同时监控下级报告的重大事项和突发事件，掌握辖区农信社风险状况；要制订突发事件应急处置预案和对风险的快速反应机制，各类突发事件一旦发生即按预案要求进行快速处置。
㈢不断加大稽核检查及整改力度。
稽核检查工作要做到制度化、常态化，提高稽核检查手段，强化工作力度；要突出稽核检查的重点，从过去注重专项稽核转向常规稽核检查；要实行防范风险关口前移，变过去事后被动式的核查为事前主动式的预防性检查。特别是对一些苗头性、趋向性问题，要提前介入，重点检查，防患于未然。对案件高发机构、高风险业务、易发案件部位，要加大稽核检查的深度、广度和频率，要改进稽核方式，实行内外结合、现场检查与非现场稽核相结合的办法，对难以通过一般对账查出的收储收贷收息不入账、假、借、冒名贷款和账外经营问题，要采取公告的方式与存款人、借款人进行核对。此外，对稽核检查出的问题及风险隐患，要加强整改力度，对存在违规行为的人员要严格按照有关制度加大处罚力度，形成“有错必纠、违规必罚、违法必处”的高压态势，把案件风险隐患扼杀在萌芽状态。
㈣强化岗位监督约束，加大制度的执行力。
要科学设置内部岗位，使之建立相互制衡的运行机制，并按制度和内控要求合理配置人员；要严格执行“领导干部交流制度、员工岗位轮换制度、强制性休假及离岗审计制度、近亲回避制度”等四项制度，重点加强对信贷、储蓄、财会、联行等涉及钱、账等重要岗位操作人员的管理；要不断加强制度执行力检查，督促各联社严格执行相关规章制度。加大制度执行能力是建立防范风险长效机制的关键，要从提高执行力出发，切实加强基层农村信用社的制度建设，要选拔好信用社主任，要打造一支优秀的、有战斗力的团队，要建立一套行之有效的发展业务、防范案件风险的机制，要强化制度执行，创造一个能够能促进农村信用社良性发展的良好外部环境。
㈤进一步加强企业内控文化建设。
良好的企业内控文化能够提高全体员工遵章守纪意识、降低内控执行成本，有效防止内部团伙作案，是内控制度体系建设中非常重要的一个环节。要将良好的内控文化作为企业文化的重要组成部分，作为企业文化与农信社经营管理的最佳结合点之一，让“内控优先、审慎经营”的内控文化理念，扎根于员工的思想深处，落实到日常行为上，让员工在业务操作中明白该做什么，不该做什么，什么风险要防范，什么事情要监督，从而营造一个良好的风险防范氛围，促进农村信用社事业更加健康、有序、稳健发展。
篇11：民事诉讼案件办理情况调研报告
民事诉讼案件办理情况调研报告
当下，刑事附带民事诉讼案件不断增多，一些新情况新问题同时出现，新修改的《中华人民共和国刑事诉讼法》及司法解释（以下简称高法司法解释）于**年1月1日正式施行，急需在实务中将其精神贯彻落实，挖掘一些解决审判实务的办法，以正确地定纷止争。现仅就公诉案件中的附带民事诉讼问题进行讨论。
一、刑事附带民事诉讼的属性及特征
刑事附带民事诉讼是一种特殊的诉讼形式，是刑事诉讼与民事诉讼的结合。附带民事诉讼是由刑事诉讼中被告人的同一行为引起的，被告人被指控的行为，在刑法上是犯罪行为，应承担刑事责任，在民法上则是侵权行为，应承担民事责任。本质上附带民事诉讼仍属于民事诉讼，但是一种特殊的民事诉讼，具有以下特征：
1、对刑事的依附性
刑事附带民事诉讼的提起，以刑事诉讼的存在为前提，在程序运用和法律适用上均优先适用刑事诉讼法，附带民事诉讼的范围，应严格限定在犯罪行为所引起的民事侵权范围之内。附带民事诉讼的依附性还体现在诉讼时效、地域管辖、上诉期限、审判组织、送达等方面的一致性。
2、相对独立性
附带民事诉讼可分开审理、分别判决；在适用民事诉讼相关法律，即民事诉讼规定的原则和制度可在附带民事诉讼中适用，如诉讼启动的自愿原则、诉讼权利的处分原则等。
3、赔偿范围的物质性和直接性
附带民事诉讼的赔偿范围仅限于因犯罪行为直接造成的物质性损失，不包括精神损失，而且，物质性损失是犯罪行为直接造成的，间接损失不在赔偿范围之列。
二、刑事附带民事诉讼的几个具体实务问题
（一）刑事附带民事诉讼的赔偿权利主体及义务主体。
1、赔偿权利主体
（1）被害人。即被刑事犯罪行为所侵害的自然人、法人和其它组织。被害人为未成年人、患有精神病等，由其监护人代为提起附带民事诉讼，但监护人以法定代理人身份出现。
（2）已死亡被害人的法定代理人或近亲属。近亲属按继承法等民法规定的顺序行使，应根据具体案情，按照民法、民事诉讼法、婚姻法、继承法及相关司法解释的规定处理。
（3）犯罪致被害人丧失劳动能力的，由被害人丧失劳动能力前的实际扶养的人提起。被扶养人包括抚养、扶养、赡养三种情形，应根据具体案情，按照民法、民事诉讼法、婚姻法、继承法及相关司法解释的规定处理。
（4）人民检察院。在国家、集体财产遭受损失因种种原因未提起时提起。
（5）财产保险关系中，先行支付赔偿金的保险公司。
2、赔偿义务主体
（1）刑事被告人。
（2）未被追究刑事责任的其它共同致害人。
（3）刑事被告人的监护人及共同犯罪中无刑事责任能力致害人的监护人。
（4）共同犯罪中，已死亡犯罪人的遗产继承人或财产保管人。
（5）单位犯罪中的.单位。
（6）其它与犯罪相关的民事责任承担者。如交通肇事、侵犯知识产权犯罪中，按劳务关系、职务关系等转由行为人之外的主体承担民事责任。
（7）国家机关工作人员在行使职权时犯罪的，赔偿权利主体提起刑事附带民事诉讼的，人民法院不予受理，但应当告知其可以申请国家赔偿。
3、刑事附带民事诉讼的被告人亲友自愿代为赔偿的，应当准许。高法司法解释第一百四十三条第二款规定：“附带民事诉讼被告人的亲友自愿代为赔偿的，应当准许”。
4、同案犯在逃的，不应列为附带民事诉讼被告人。高法司法解释第一百四十六条规定：“共同犯罪案件，同案犯在逃的，不应列为附带民事诉讼被告人。逃跑的同案犯到案后，被害人或者其法定代理人、近亲属可以对其提起附带民事诉讼，但已经从其他共同犯罪人处获得足额赔偿的除外”。
5、在交通肇事刑事附带民事诉讼中将保险公司追加为被告问题。
根据《道路交通安全法》第七十六条的规定，“机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿。超过责任限额的部分，按照下列方式承担赔偿责任……”，这就说明保险公司在交通事故发生后，由于第三者强制保险的存在，则应当将承担强制保险的保险公司追加为被告，是否承担民事责任根据事实和法律作出判断。而对于那些并不是基于《道路交通安全法》直接规定，而是当事人与保险公司在平等自愿基础上协商签订的其它保险合同而发生的保险，由于保险公司不是法定的其它应当承担民事责任的主体，对于保险合同的效力及赔偿范围要另行审理才能确定的，不应将保险公司追加为被告。
篇12：检查办检查情况报告(参考格式)
检查办名称：
填报日期：
填报人姓名：
一、检查组织和计划安排情况
1、检查组织准备
① 下发全面检查文件（时间、印发对象、文件名号等）： ② 成立全面检查领导小组及其办公室（时间、主要成员和职能等）：
③召开布置全面检查工作会议（时间、出席对象与人数等）：
2、检查时间安排（总时段）：
其中：
①全面自查时段：
②实地检查时段：
③总结上报时段：
3、参加全面自查范围的主要对象和任务
①参加全面自查的评估机构数（3月10日）：
其中A、专营机构数：
B、兼营机构数：
C、分支机构数：
②参加全面自查的注册资产评估师人数（3月10日）：
③参加全面自查范围（～）的评估业务报告数：
4、实地检查范围的主要对象和任务
①参加实地检查的评估机构数（3月10日）：
其中A、专营机构数：
B、兼营机构数 ：
C、分支机构数：
②参加实地检查的注册资产评估师人数（3月10日）：
③参加实地检查范围（20～20）的`评估业务报告数： 其中：计划实地检查抽查的评估业务报告份数：
5、参加实地检查的检查组与人员、工费等安排
①安排检查组（数）：
②安排检查人员（数）：
其中：协会人员数：
聘调人员数：
③安排查前培训（人次数及培训时间）：
④检查人工日预算总数：
⑤检查费用预算总额（元）：
二、实际检查进展情况
1、全面自查实际进展情况
①时间进度
A、实际进行或完成时段（开始日至完成或截止本报告日）：
B、评价（比计划提前或推迟时间）：
②主要对象和任务实际完成进度
A、评估机构已完成自查数（及完成%）
其中――专营机构数（及完成%）：
――兼营机构数（及完成%）：
――分支机构数（及完成%）：
B、注册资产评估师已完成自查数（及完成%）：
C、评估业务报告已完成自查数（及完成%）：
2、实地检查实际进展情况
①时间进度
A、实际进行或完成时段（开始日至本报告截止或完成日）：
B、评价（比计划提前或推迟时间）：
②实际投用人工
A、实际参加检查的检查组／检查人数：
B、实际已检查（累计）天数：
C、实际已投用人工日（累计）数：
③主要对象和任务实际已完成进度
A已完成检查的评估机构数（及完成%）：
其中――专营机构数（及完成%）：
――兼营机构数（及完成%）：
――分支机构数（及完成%）：
B、已完成检查的注册资产评估师数（及完成%）：
C、已完成检查抽查的评估业务报告份数（及完成%）：
三、检查中发现的主要问题及其成因分析与归纳
四、检查处理（罚）情况及相关建议
五、检查中总结出的经验和教训
六、对检查工作本身的意见和建议
七、对资产评估行业管理工作的建议
篇13：督查办述职报告
按照办公室工作总体安排，20_年主要负责分管政务三科，协助办公室主任抓好行政科。一年来，在各级领导和同志们的大力支持下，较好的完成了各项工作任务，现将工作情况总结如下：
一、办公室工作情况
(一)参谋服务水平不断提高。
一是调查研究上水平。始终把调研工作的着力点放在为领导决策服务上，努力抓住经济社会发展中的关键问题，积极主动开展调研。同时，结合项目建设工作重点，围绕招商引资、项目建设等方面抓好调研工作，主持起草的《创新举措、扎实工作，努力开创引资上项新局面》、《渠成才能水到》2篇调研文章，被市政府信息处采纳，更好的宣传了全县工作实绩。
二是公文制发高质量。坚持从严从精的原则，在文稿写作上始终强化精品意识，把贯彻落实上级方针政策与我县实际结合起来，严把文稿质量关，精心撰写每一篇文章，文字写作水平不断提高，没有出现任何失误。圆满完成了办公室工作总结、工作思路、先进事迹材料的撰写工作。同时，认真做好综合材料和县领导讲话的起草工作，使各种文件符合全县工作实际，便于基层操作，保证了政府决策顺利实施。
三是依法接访保稳定。按照办公室制定的信访接待规则，对来信来访，本着“热情接待、讲清政策、合理分流、抓紧督办”的原则，在坚持集中排查、定期排查和专项排查的基础上，针对社会保障、工资福利、企业改制等热点问题和遗留问题，主动抓源头、抓预测、抓措施，确保了重大信访案件及时处理。一年来，合理处理上访案件30多起，有效化解了矛盾，维护了社会稳定。四是督查督办重落实。根据办公室工作重点，结合分管工作实际，对大事、实事、难事，逐项分解，责任到人，实行挂帐督查。重点做到“三抓三推动”。抓决策督查，推动决策落实。凡是县委、县政府出台的重大决策和重要文件，都严格按照“四明确”的要求，及时进行立项分解，实现了决策项目化、具体化、责任化，促使各级各部门思想有压力、工作有抓手，有力的促进了政府决策的落实。抓专项督导，推动工作落实。针对项目建设、税收入库进度、节能减排等专项工作，坚持月督查、季通报，重大事项随时通报的原则，积极深入实际进行督导，随时掌握工作动态，并及时向领导汇报，确保了各项工作在规定的时限内完成。抓批办督查，推动问题解决。紧扣领导和群众关心的难点问题，加大领导批件的督导力度，切实做到了急件急办、特件特办，对领导交办的事项，切实做到了件件有着落、事事有回音，全部按时、按要求得到了圆满解决。
(二)政务接待水平不断提高。
一是后勤保障求优质。坚持强化机关管理，改革办公室管理制度，努力提高办公室服务水平。较好的完成了办公室电话接转、文件格式把关、值班安排、印信管理、工人档案管理、干统、年终考核及其他统计报表、工人晋级考核、退休呈报、信访接待等各项工作任务。
二是接待工作求实效。随着我县对外开放水平的日益扩大，招商引资力度不断加强，接待量逐步增大。我克服接待工作人手少、条件差、任务重等困难，树立了“接待无小事，接待也是树形象”的观念。重点从提高服务质量上下功夫，精心编制接待方案，妥善处理每个细节，做到了让客人满意、让领导放心，做到了少花钱多办事，花小钱办大事，充分展示了 县人的礼仪风范和对外形象。
三是车辆管理求安全。在加强对车辆驾驶人员的教育和管理的同时，合理安排调度，严格车辆检修保养，严禁酒后驾车，确保车况良好和安全行车，保证了领导安全用车。
四是会务服务求效率。紧紧围绕县政府重大工作部署和领导的工作意图搞好接待工作。对在我县召开的重要会议，本着热情、周到、节俭的原则，精心谋划，严密组织，科学安排，进一步严格接待标准，规范接待程序，以较小的资金成本，圆满完成了 等多个政务接待工作，树立了我县文明、节约、廉洁、高效的政府形象，确保了各项活动圆满完成，受到了各级领导的好评。特别是在 中，我负责后勤保障服务工作，为了确保接待工作不出纰漏，制定了详细的后勤保障服务组工作方案，明确了每一个环节的工作任务和责任人，一环紧扣一环，确保了后勤保障工作，组织严密、服务周到，树立了易县良好的对外形象。
二、自身建设情况
一是加强廉洁自律。强化自我约束，抵制各种腐朽思想和不良风气的侵蚀。从不参与赌博等不良的社会活动，从不搞大吃大喝，肆意浪费，做到洁身自好，树立了良好的自身形象。二是强化理论学习。继续深化学习实践科学发展观活动成果，采取多种形式，加强政治理论学习，并结合工作实际，灵活加以运用，理论水平和工作能力得到较大提高。三是转变工作作风。在岗位上，能做到心为民所想，情为民所系，权为民所用，利为民所谋，坚持依法办理，及时解决了一些群众关心、领导关注的热点、难点问题，维护了政府形象。同时，与政府办党组保持高度一致，不折不扣地执行办公室的决策，牢固树立全局观念，自觉服从全局需要。在工作中能够积极发挥协调服务作用，做到尽职不越权，时时处处为领导负责，切实维护班子的团结。
过去的一年里，在县委、县政府的正确领导下，经过自己的努力，各项工作取得了一定成绩，自身素质也有了很大提高，但距离县委、县政府的要求还存在一定的差距，还有待于进一步提高。在今后的工作中，我将不懈努力，克服困难，加强学习，努力提高工作能力，为全县经济社会又好又快发展做出更大的贡献。
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