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范文学深交所

2022-06-17 08:14:05 收藏本文下载本文

“BQ鲸沫”通过精心收集，向本站投稿了14篇范文学深交所，下面就是小编给大家带来的范文学深交所，希望大家喜欢阅读!

范文学深交所

篇1：深交所笔试题目

深交所笔试题目

考试从上午8点30分开始，专业题两小时---小憩片刻---100道行测题 in 90 mins---中午休息---下午2点开始英语两小时

行测题与公务员的差不多，但没有见到图形推理题，且计算的难度更低;

英语包括语法选择题(高中那种，20题)、完型填空(20空)、阅读理解两篇、中翻英一篇+英翻中一篇(每篇字数200以内)、类似雅思作文一篇(最少100字);

专业题(不同专业考生的专业题不同，本次考试有五类，法律、计算机、经管、会计与综合类，本人做的是经管类的专业题，经管类包括管理、除会计外的金融财经等专业考生)：

1.名词解释5选4(每题5分)：股权溢价之谜、表外业务、高频交易、场外交易市场、赫茨伯格双因素理论、平衡积分卡

2.简答题3选2(每题10分)：列举三项提高我国直接融资比例的措施(十二五规划有明确提到)、解释并对比有效市场假说与行为金融学、简述经济分析中“存量”与“流量”区别还有GDP与GNP区别

3.案例题4选2(每题20分)：I, 阅读关于IPO制度的材料之后，用材料内容解释新股发行“三高”的原因，引入美式询价能否解决三高? II, 计量经济学与博弈论的`计算，包括μ值误差C值之类、最优策略等 III, sorry记不太清了，但也是一道计算题，关于公司流通股变动、分发红利等对财务报表带来变动的计算 IV, 阅读多段巴菲特评价指数基金的材料，总结他对指数基金的看法，也让你谈谈价值投资和指数基金的看法

4.论述题3选1(每题20分)：I, 为什么以来，中国GDP增长率远超美国，股市涨幅却远落后于美国? II, 谈谈你对深交所多层次资本市场建设的看法与建议 III, 有人说一股东独大控股好，有人说不好，问你的看法

篇2：深交所笔试真题

下面是深交所笔试题，欢迎分享：

1.名词解释5选4(每题5分)：股权溢价之谜、表外业务、高频交易、场外交易市场、赫茨伯格双因素理论、平衡积分卡，

2.简答题3选2(每题10分)：列举三项提高我国直接融资比例的措施(十二五规划有明确提到)、解释并对比有效市场假说与行为金融学、简述经济分析中“存量”与“流量”区别还有GDP与GNP区别。

3.案例题4选2(每题20分)：I, 阅读关于IPO制度的材料之后，用材料内容解释新股发行“三高”的原因，引入美式询价能否解决三高? II, 计量经济学与博弈论的计算，包括μ值误差C值之类、最优策略等 III, sorry记不太清了，但也是一道计算题，关于公司流通股变动、分发红利等对财务报表带来变动的计算 IV, 阅读多段巴菲特评价指数基金的材料，总结他对指数基金的看法，也让你谈谈价值投资和指数基金的看法，

4.论述题3选1(每题20分)：I, 为什么20以来，中国GDP增长率远超美国，股市涨幅却远落后于美国? II, 谈谈你对深交所多层次资本市场建设的看法与建议 III, 有人说一股东独大控股好，有人说不好，问你的看法。

篇3：深交所经管类笔试经验

深交所经管类笔试经验

之前看过不少有用信息，现分享下本人10月28日参加的笔试经验，希望能帮到下一届的同学们，也算为面试攒点小RP!

考试从上午8点30分开始，专业题两小时---小憩片刻---100道行测题 in 90 mins---中午休息---下午2点开始英语两小时

行测题与公务员的差不多，但没有见到图形推理题，且计算的难度更低;

英语包括语法选择题(高中那种，20题)、完型填空(20空)、阅读理解两篇、中翻英一篇+英翻中一篇(每篇字数200以内)、类似雅思作文一篇(最少100字);

1.名词解释5选4(每题5分)：股权溢价之谜、表外业务、高频交易、场外交易市场、赫茨伯格双因素理论、平衡积分卡

3.案例题4选2(每题20分)：I, 阅读关于IPO制度的`材料之后，用材料内容解释新股发行“三高”的原因，引入美式询价能否解决三高? II, 计量经济学与博弈论的计算，包括μ值误差C值之类、最优策略等 III, sorry记不太清了，但也是一道计算题，关于公司流通股变动、分发红利等对财务报表带来变动的计算 IV, 阅读多段巴菲特评价指数基金的材料，总结他对指数基金的看法，也让你谈谈价值投资和指数基金的看法

篇4：深交所修改《深圳证券交易所交易规则》

日期： -4-28

深证会〔2016〕138号

各市场参与人：

经中国证监会批准，深圳证券交易所(以下简称“本所”)对《深圳证券交易所交易规则(修订)》作出如下修改：

一、每个交易日9:25至9:30期间，交易主机不再接受竞价交易申报。第3.3.1条修改为：本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。

每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。

本所可以调整接受会员申报的时间。

二、调整可以采用大宗交易方式的证券交易的条件。删除第3.6.1条第(五)项、第(六)项、第(七)项及第(八)项。

三、债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示。第3.6.7条修改为：“权益类证券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30;债券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。”

第3.6.9条第(一)项修改为：“债券协议大宗交易的报价信息，内容包括：证券代码、证券简称、申报类型、买卖方向、数量、价格等;债券协议大宗交易的成交信息，内容包括：证券代码、证券简称、当日最新价、当日最高价、当日最低价、总成交数量、总成交金额、总成交笔数等;”

四、对处于临时停牌期间或停牌至收市的证券，本所不再接受其大宗交易申报。第3.6.3条第三款修改为：“当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券，本所不接受其协议大宗交易申报。”

第3.6.3条增加一款，作为第四款：“当天全天停牌或停牌至收市的证券，本所不接受其盘后定价大宗交易申报。”

本通知自5月9日起施行。《深圳证券交易所交易规则(20修订)》根据本通知作相应修改，重新发布。

请各会员单位、基金管理人等做好相关业务与技术准备工作。

特此通知。

深圳证券交易所

204月28日

关于《交易规则》等业务规则修订问题解答

编者按：深交所近期修订了《交易规则》、《基金交易和申购赎回实施细则》、《债券交易实施细则》、《网络投票实施细则》、《网络身份认证业务指引》等业务规则，对交易主机接受申报时间、可以采用协议大宗交易的证券交易条件、债券协议大宗交易成交确认模式等内容进行了调整，并将于2016年5月9日起施行。为便于投资者理解，现对本次修订涉及的主要内容进行专题解读，敬请关注。

1. 与原规则相比，《深圳证券交易所交易规则(2016年修订)》(以下简称“《交易规则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?

答：与原规则相比，《交易规则(2016年修订)》的修订内容主要包括四个方面：一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报;二是债券质押式回购和组合订单不再采用协议大宗交易方式;三是债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示;四是证券处于临时停牌期间或停牌至收市的，深交所不再接受其协议大宗交易申报。

2. 按照《交易规则(2016年修订)》，深交所交易主机接受投资者申报的时间有何变化?

答：按照修订后的规则，深交所交易主机在9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报，包括买卖申报和撤销申报，改变了原来该期间接受申报但暂时不进行处理的模式。修订后，减少了因深沪两市交易机制的差异给投资者带来的不便。

3. 按照《交易规则(2016年修订)》，深交所协议大宗交易的规定有何变化?

答：从交易情况看，债券回购和组合订单近十年未发生过任何协议大宗交易，缺乏市场需求，因此本次规则做出调整。按照修订后的规则，可以进行协议大宗交易的证券交易条件有两方面的变化：一是债券质押式回购交易不再采用协议大宗交易方式;二是协议大宗交易取消多只A股、多只基金、多只债券的组合订单方式。

4. 按照《交易规则(2016年修订)》，债券协议大宗交易的成交确认模式有什么变化?

答：自起，公司债券协议大宗交易已实行实时成交确认，但国债、企业债等其他公开发行债券品种实行盘后确认模式，成交确认时间为15:00至15:30。规则修订后，所有债券品种协议大宗交易均实行实时成交确认，成交确认时间为9:15至11:30、13:00至15:30，即交易双方提交买卖申报后，深交所交易主机实时进行匹配处理，并反馈成交回报等信息，提高了所有公开发行债券的交易效率。

5. 按照修订后的业务规则，如果某只证券被实施临时停牌，那么该证券的协议大宗交易和转融通出借交易是否受到影响?

答：会受到影响。按照《交易规则(2016年修订)》和修订后的《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》，如果某只证券竞价交易被实施临时停牌，临时停牌期间，深交所不接受其协议大宗交易和转融通出借交易申报，但可以撤销申报，解决了目前临时停牌期间，证券竞价交易与协议大宗交易、转融通出借交易处理不一致的问题。

6. 与原规则相比，《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2016年修订)》的修订内容主要包括哪些?

答：与原规则相比，修订后的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》主要根据《交易规则(2016年修订)》的修订内容，同步进行调整。本次修订内容主要包括两个方面：一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受基金竞价交易申报;二是多只基金的组合订单不再采用协议大宗交易方式。

7. 与原规则相比，《深圳证券交易所债券交易实施细则(2016年修订)》(以下简称“《债券交易实施细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?

答：与原规则相比，《债券交易实施细则(2016年修订)》修订内容主要包括两个方面：一是协议大宗交易实时成交确认模式从公司债扩展至国债、企业债等其余公开发行债券，同时提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率;二是在信息披露方面，协议大宗交易实时报价信息和成交信息的披露范围从公司债券扩展至所有公开发行债券，进一步提高市场透明度。

8. 按照《债券交易实施细则(2016年修订)》，哪些品种的债券在协议大宗交易过程中可以实现实时成交确认和行情揭示?

答：按照修订后的规则，公开发行且在深交所上市的债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示，具体品种包括：国债、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债、分离交易的可转换公司债、可交换公司债等。

9. 按照《债券交易实施规则(2016年修订)》，协议大宗交易实时成交确认模式从公司债券扩展至国债、企业债等其余公开发行债券后，对债券交易和质押效率有什么影响?

答：按照修订后的规则，国债、企业债等公开发行的.债券协议大宗交易实行实时成交确认模式，提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率。当日通过协议大宗交易方式买入的债券，与竞价交易买入的债券相同，可以通过竞价方式卖出，也可以申报作为质押券，参与质押式回购交易。

10. 《债券交易实施规则(2016年修订)》具体实施方面，对于公司债、可交换公司债，投资者有哪些需要特别注意的?

答：因涉及相关技术系统改造，《债券交易实施规则(2016年修订)》第六条、第三十二条暂不适用于公司债券及可交换公司债券，适用时间由深交所另行通知。技术系统改造期间，公司债券和可交换公司债券的现券回转交易及质押入库安排，仍按深交所月29日发布的《债券交易实施细则》第二十条、第二十六条及第五十条的规定执行，当日通过大宗交易方式买入的公司债、可交换公司债，次一交易日才能通过竞价交易方式卖出或申报作为质押券。

11. 与原网络投票规则相比，《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2016年修订)》(以下简称“《网投细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?

答：与原规则相比，《网投细则(2016年修订)》的修订内容主要包括三个方面：一是修订通过交易系统进行投票的相关条款，不再限定以买委托的方式进行投票操作，仅对投票代码、投票简称、投票时间、投票议案、议案类型等投票要素作出规定。二是进一步明确优先股的投票代码区间：主板优先股投票代码区间为369601~369699，中小企业板优先股投票代码区间为369701~369799，创业板优先股投票代码区间为369801~369899。三是进一步明确优先股的计票原则，对于优先股股东的投票情况，网络投票系统仅对原始投票数据进行计票;对于恢复表决权的优先股股东，其表决结果由上市公司在原始计票数据的基础上进行比例折算。

12. 按照《网投细则(2016年修订)》，深市上市公司股东大会网络投票渠道、方式是否发生了变化?

答：《网投细则(2016年修订)》实施后，深市上市公司股东大会网络投票渠道没有发生变化，投资者仍然可以通过交易系统和互联网投票系统两种渠道参与上市公司股东大会网络投票。

通过交易系统进行网络投票，不再限定以买委托的方式进行，投资者的实际操作取决于证券公司提供的网络投票操作界面。如果证券公司提供网络投票专用界面，则投资者对股东大会相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”即可直接表达，较买委托方式更加直观便捷。

通过互联网进行投票的投资者仍然须先按照规定办理身份认证，申请数字证书或服务密码，然后在投票时段内登录网站参与投票。

13. 是否所有证券公司交易客户端的网络投票系统都提供了网络投票专用界面?如不是，操作上有何差别?

答：目前，大部分证券公司为投资者提供了网络投票专用界面，只有少数证券公司仍然提供买委托式的投票界面。

通过网络投票专用界面进行投票的操作步骤如下：

(1)登录证券公司交易客户端选择网络投票相关栏目;

(2)选择所要参加投票的上市公司股东大会的投票界面;

(3)对相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”;对累积投票议案则填写选举票数。

如通过证券公司交易客户端提供的买委托式投票界面进行投票，投资者需向证券公司营业部咨询具体的投票操作方法。

篇5：深交所2022年个人投资者状况调查报告

日前发布的《深交所个人投资者状况调查报告》显示，对于注册制、深港通等今年资本市场重要工作，过半投资者认为对股市总体利好。

其中，52%的投资者认为“注册制改革将增加投资者新股选择数量，抑制上市发行价格过高现象，对股市总体上是利好”。48%投资者认为“注册制改革下垃圾股将被多数人抛弃”。

据悉，该份调查的调查时间是月至年2月，系深交所自2019年来开展的第六次年度调查。

该调查通过网络在线的方式进行，并对3649个有效调查样本进行了分析。调查显示，个人投资者在证券市场的入市资金持续上升。受访投资者2019年的平均账户资产量为52.1万元，而2019年这一数字为49.4万元。

其中，创业板投资者的平均账户资产量为77.0万元，高于非创业板投资者的43.7万元。同时股票投资者的总体交易活跃度也在上升。受访投资者2019年的交易频率平均为6.7次/月，而2019年为5.3次/月。

值得注意的是，在各类型投资产品中，公募基金的投资者占比降幅明显，从2019年的59%下降到2019年的37%。

为了解青年投资者对证券市场的态度，本次调查首次增加了“青年潜在股票投资者”，认定范围为20~29岁之间过去12个月未进行过股票交易的个人。

调查显示，青年潜在股票投资者主要的投资品种为互联网理财产品(57%)、银行理财产品(48%)和公募基金(23%)。

深交所《2019年个人投资者状况调查报告》发布

日前，深圳证券交易所完成了《深交所2019年个人投资者状况调查报告》，为全面掌握投资者状况，有针对性地做好教育和服务工作，提供了大量一手资料。

此次调查系深交所自2019年以来开展的第六次年度调查活动，调查问卷由深交所投资者教育中心与综合研究所共同设计，内容包括投资者受教育程度、投资者交易习惯与决策方式、证券公司风险教育及投资者服务状况、投资者对投资产品的需求及互联网金融的态度等多个方面。既包括在之前历年调查基础上的跟踪调查，也包含一些新的热点问题。为保证调查的科学性与严谨性，深交所一直委托知名调查机构尼尔森(中国)执行此次调查项目，负责调查问卷的发放与回收统计工作。

本次调查时间是2019年12月至2019年2月，与之前5年的调查相比，为提升调查的科学性与全面性，本次调查在样本选取上进行了重大调整。首先，为了解青年投资者对证券市场的态度与投资者教育需求，本次调查将20~29岁之间过去12个月未进行过股票交易的个人(青年潜在股票投资者)纳入调查对象范围;同时，对于过去12个月进行过股票交易的个人(股票投资者)，以30岁为界限区分了青年股票投资者(20岁~29岁的股票投资者)和非青年股票投资者(30岁以上的股票投资者)。其次，本次调查不再局限于原来的9个中心城市，而是依据证券交易的活跃程度，在全国七大地理区域各挑选1~2个中心城市和3~5个非中心城市，共计36个代表性城市展开调查。

根据不同年龄段投资者的特点，调查采用了网络在线访问方式。最终取得的总体有效样本为3649。其中股票投资者有效样本为3549，最大抽样误差

有关调查结果摘录如下：

一、投资者对股票的投资信心和交易活跃度持续提升

2019年个人投资者对股票投资的信心和交易活跃度都有所提升，主要表现在：

1、个人投资者在证券市场的入市资金持续上升。受访投资者2019年的平均账户资产量为52.1万元，而2019年这一数字为49.4万元。其中，创业板投资者的平均账户资产量为77.0万元，非创业板投资者的平均账户资产量为43.7万元，创业板投资者的平均账户资产量更多。

2、个人投资者股票投资资产占比与上年相差不大。受访投资者2019年股票投资占家庭总投资额的比例为29.0%，而2019年这一数字为28.3%。

3、股票投资者的总体交易活跃度上升。受访投资者2019年的交易频率平均为6.7次/月，而2019年为5.3次/月。分板块来看，创业板投资者的交易频率为6.8次/月，非创业板投资者交易频率为6.6次/月。

二、七成个人投资者接受过高等教育，创业板投资者受教育程度高于非创业板投资者

2019年受访投资者中大学本科或以上学历占比为70%，该比例在2019年为74%。其中，创业板投资者整体受教育程度更高，其大学本科或以上学历的群体比例(76%)较非创业板投资者的这一群体比例(68%)高8个百分点。

三、投资者资产组合多元化程度变化不大，各类投资品种中，公募基金渗透率较上年下降

2019年投资者的资产组合多元化程度较2019年变化不大，平均每人持有4.39种金融产品，而2019年这一数字为4.49种。各类型投资产品的渗透率均有不同程度的下降，其中公募基金的投资者占比降幅明显，从2019年的59%下降到2019年的37%。

四、创业板投资者在收益期望和风险承受能力上仍高于非创业板投资者

创业板投资者2019年平均期望年化收益率为26.5%，2019年这一数字为25.9%;可承受的亏损率从2019年的23.6%下降为2019年的22.2%。受访的非创业板投资者对股票投资的收益期望从2019年的21.8%升至22.7%，可承受的亏损率由2019年的20.7%上升至本年的21.7%。总体来看，创业板投资者无论在收益期望还是风险承受能力上，依然高于非创业板投资者。

五、投资者获取投资信息的渠道使用上较去年略微下降

总体来看，2019年受访投资者获取投资信息的渠道平均为3.13种，排名前三位渠道分别为“依据股票价格走势、成交量变化等技术指标分析”(62%)、“网络类媒体(如股吧、论坛、微博等)”(45%)、“上市公司招股书、定期报告、临时公告等信息披露”(39%)，这一排序与2019年相同。

从板块差异来看，创业板投资者在信息获取方面使用的渠道要多于非创业板投资者，平均信息来源渠道为3.8种，非创业板投资者为2.9种。非创业板投资者仍更依赖熟人推荐，而创业板投资者则更注重从股票走势、公司公告、金融机构研究报告等渠道收集信息后自己做综合判断。

六、券商经纪业务竞争白热化，佣金率维持低值，券商对投资者的服务力度变化不大

2019年证券公司的平均佣金率为0.07%，与2019年持平。另一方面，在对投资者的服务方面，75%的证券公司会主动和客户进行联系，也与2019年持平;证券公司联系投资者的平均频率为0.87次/周，联系内容中排在前三位的分别是“推荐股票或投资产品”、“告知宏观形势与政策变化”以及“提示交易风险”，分别占70%、57%和52%;在联系方式选择上，证券公司主要选择通过短信(73%)、电话(63%)和电子邮件(49%)。56%的受访投资者对券商主动联系客户持正面评价，认为“对自己非常或比较有帮助”，比2019年53%的正面评价比例有一定幅度的提升。

七、个人投资者仍普遍认为融资融券交易风险较大，大都持谨慎心态参与交易;大部分投资者认为融资融券对股市是“中性”或“正面”作用

2019年交易过融资融券的受访者比例为37%，其中近八成(77%)受访者认为融资融券交易风险较大，比进行股票买卖时“需要更加谨慎”，平均的融资融券为34万元，最大负债金额50万以下的占87%。关于融资融券对股市的作用，投资者主要认为是“中性”(50%)或是“正面作用”(34%)，只有16%的投资者持有“负面作用”的观点。此外，受访者未开立融资融券账户两大主要原因分别为“融资融券交易风险太大”(48%)和“不了解或没听过融资融券业务”(21%)。

八、对于股票期权，投资者了解程度不高，主要持观望态度

对于股票期权，整体来看，10%的投资者表示没听说过，57%的投资者表示了解很少，只有33%的投资者有一定程度的了解;此外，对于参与个股和ETF期权，投资者目前以观望情绪为主，52%的了解期权的投资者表示要等推出之后再决定，有10%的受访者表示肯定不会参与;而对于交易目的，最主要是套期保值(45%)，其次分别是套利(32%)和投机(23%)。

九、网络银行、第三方支付平台及网络理财等互联网金融产品渗透率持续加强，投资者对规范P2P网贷行业有强烈期待

调查显示，第三方支付平台、网络理财、网络银行是投资者认知度和投资者使用普及率最高的互联网金融产品，听说过这三种的受访者比例分别为87%、85%和79%，使用过或想尝试的投资者比例分别为70%、63%和52%。对于互联网金融风险，投资者最担心的仍是网络信息安全风险(占受访者40%)，其次是虚假信息欺诈风险(占受访者23%)。

对于P2P网贷理财产品，99%的投资者采取了风险控制措施，投资者采用的主要风险控制措施分别为“甄选P2P平台(如考察其股东背景、注册资金、管理团队、交易规模、知名度等)”(65%)、 “投资期限较短、流动性较好的产品”(57%)和“选择不同的P2P平台进行分散投资”(52%)。问及如何促进P2P网贷行业健康发展时，投资者最看重的三条措施分别为“对投资人的资金进行第三方托管”(75%)、“落实实名制”(73%)、“设置一定的行业准入门槛”(71%)。

十、青年股票投资者受教育程度更高，但资产量较少，同时投资知识水平和风险承受能力相对更低;此外，超四成青年潜在股票投资者表示希望进入股市，但缺乏相关投资知识

对于青年股票投资者，其接受过本科及以上教育的比例为81%，远高于非青年股票投资者(68%);其平均资产量为37.9万，显著低于非青年股票投资者(54.6万);主要获取信息的渠道方面，青年股票投资者更依赖“熟人推荐”(44%，非青年股票投资者为33%)和“移动互联媒体”(41%，非青年股票投资者为34%);而其投资者知识得分(50.7)却低于非青年股票投资者(58.9)。风险承受能力上，无论是创业板还是非创业板，青年投资者能承受的最大亏损率(分别是19.6%和20.5%)都低于非青年投资者(分别是22.1%和22.5%)。

对于青年潜在股票投资者，该群体主要的投资品种为互联网理财产品(57%)、银行理财产品(48%)和公募基金(23%)。问及没有进入股市的原因，超四成青年潜在股票投资者表示“希望进入股票市场，但缺乏相关投资知识”(41%)。此外，该群体最希望获得证券投资知识的渠道是“互联网上搜集并学习所需证券知识”(57%)，其次是“购买相关书籍学习”(38%)和“深交所官方微博、微信推送的证券投资知识”(32%)。

十一、从投资者地区差异来看，华东地区投资者资产量和证券投资知识得分最高，中心城市投资者资产量远高于非中心城市，但在投资知识得分和股票投资占比上中心和非中心城市相差不大

在证券投资知识得分上，华东地区投资者得分最高(60.1)，而西北地区最低(54.6)，中心城市(57.9)和非中心城市(57.0)相差不大;平均资产量上，华东地区最高(57.7万元)，西北最低(41.6万元)，中心城市(56.1万元)远高于非中心城市(44.7万元);投入到股票中的资产占现时家庭总投资金额的百分比最高的为华东(30.0%)，而最低的为华北地区(26.8%)，中心城市和非中心城市(28.8%)相差不大。

十二、展望2019年证券市场，投资者对监管层加大对证券违法违规行为的打击力度、恢复“T+0回转交易”制度、允许未盈利互联网企业在创业板上市、IPO注册制改革和深港通开通都有较多期待

对于2019年证券市场，逾七成投资者(72%)希望监管层“净化市场，进一步严厉打击上市造假、虚假披露、市场操纵等违法违规行为”，过半投资者(51%)期待“恢复“T+0回转交易”制度”。此外，关注“允许未盈利互联网企业在创业板上市”、“IPO注册制改革”以及“深港通开通”的投资者分别占46%、45%和40%。

对于IPO注册制改革，过半投资者(52%)认为“注册制改革将增加投资者新股选择数量，抑制上市发行价格过高现象，对股市总体上是利好”，还有48%投资者认为“注册制改革下垃圾股将被多数人抛弃，价值投资、成长投资将逐步成为市场的主流”，认为“注册制改革将导致上市公司IPO提速，股市扩容，对股市总体上是利空”的投资者仅占30%。对于深港通，在2019年底开通沪港通的背景下，68%的股票投资者认为开通深港通对深市是利好。此外，85%的股票投资者表示“如果允许未盈利互联网企业在创业板上市，有必要制定针对性的行业信息披露指引”。

篇6：10月12号深交所公告

太化股份因涉嫌信披违规被证监会立案调查

太化股份(600281)10月11日晚间公告，年 10 月 11 日，公司收到中国证券监督管理委员会编号为晋证调查字2016038 号的调查通知书。因公司涉嫌信息披露违法、违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。调查的内容即为年贸易收入疑虚增事项。

宁波建工中标宁海汽车城综合服务中心PPP项目

宁波建工(601789)10月11日晚间公告，公司全资子公司建工集团于 2016 年 10 月 10 日收到宁海县科技工业园区发展有限公司出具的《宁波市公共资源交易平台施工招标中标通知书》，确定本公司全资子公司建工集团为宁海汽车城综合服务中心项目 PPP 招标中标单位。项目概算总投资为 10.38 亿元。

北部湾旅两子公司投建四艘高档客船

北部湾旅(603869)10月11日晚间公告，为提升长岛海上游的游客体验，满足游客日益多样化的旅游消费需求，经公司第二届董事会第二十三次会议审议批准，公司全资子公司烟台新绎游船将建造两艘高档客船用于运营长岛海上游，预计投资金额为 6,100 万元人民币。公司全资子公司秦皇岛新绎将建造两艘高档客船用于运营秦皇岛海上游，预计投资金额为 5,700 万元人民币。

北部湾旅投资7200万元建设一艘普通客船

北部湾旅(603869)10月11日晚间公告，为弥补因老旧船舶退役产生的运力缺口，进一步满足游客多样化海洋旅游需求，增加航线旅游元素，经公司第二届董事会第二十三次会议审议批准，公司将建造一艘 750 客位普通客船投入北涠航线运营，预计投资金额为 7,200 万元人民币。

华域汽车与韩国Cammsys 株式会社签订合作技术开发合同

华域汽车(600741)10月11日晚间公告，为顺应未来汽车行业智能驾驶发展趋势，公司已将智能驾驶主动感应系统(简称： ADAS)列为未来核心发展业务。公司技术中心作为 ADAS 项目研发主体，已建立以毫米波雷达产品为切入点，覆盖雷达、摄像、远红外线等在内的 ADAS 产品路线图，并正抓紧开展相关产品研发工作。

贵人鸟签订AND1 品牌授权合约

贵人鸟(603555)10月11日晚间公告，公司与公司全资子公司拟与 AND1 公司签署《AND1 授权协议》，AND1 公司将其现有以及将来拥有的有关 AND1 品牌的商标及标示授权公司独家、不可转让、限制转授的权利，授权公司在中国大陆、台湾、香港以及澳门地区制造、分销、推广商标授权产品。

篇7：10月12号深交所公告

金一文化拟4.8亿并购卡尼小贷拓展金服业务

金一文化10月12日晚间发布重组预案，公司拟以现金方式投资4.8亿元收购卡尼小贷60%股权，收购后将与其其余股东进行同比例增资。增资完成后，卡尼小贷注册资本将由2.5亿元变更为3亿元，公司将直接持有卡尼小贷60%股权。公司股票将继续停牌。

根据方案，卡尼小贷自设立以来，主要定位为黄金珠宝产业链的融资服务提供商，贷款对象主要为黄金珠宝产业链中个体工商户和中小微企业客户，包括黄金珠宝首饰行业原材料供应企业、生产加工企业、商业零售终端等有市场、有技术、能创新的优质中小型企业等。

同花顺三季报净利预增18倍至23倍

同花顺10月12日晚间发布业绩预告，公司预计1-9月归属于上市公司股东的净利润为4.08亿元至5.15亿元，上年同期为2146.41万元，同比增长18倍至23倍。

公司表示，前三季度公司紧紧抓住互联网金融信息服务行业蓬勃发展的机遇，在持续产品创新的同时加大了营销推广力度，取得了良好的效果，报告期内公司销售收款较去年同期有大幅度的增长。另外，末预收款项增长较大，导致20前三季度确认的递延收入同比有所增加。

红宇新材三季报净利预增16至18倍

红宇新材10月12日晚间发布业绩预告，公司预计年1-9月归属于上市公司股东的净利润为3000万元至3350万元，上年同期为176.42万元，同比增长约16倍至18倍;其中预计7-9月净利润为839万元至1189万元，上年同期为亏损29.03万元。

公司表示，业绩增长原因包括：报告期内公司行业整合初见成效，下属各子公司的业绩进一步释放，子公司四川中物红宇科技有限公司业绩释放明显;高能离子束3D智能喷焊设备和金属陶瓷产品在各子公司批量推广与应用;公司主要原材料采购价格较去年同期有所下降，使得报告期内销售毛利有所提升。

北方稀土拟实施限产保价

北方稀土10月12日晚间公告，鉴于当前稀土市场持续低迷、产品价格长期低位的状况，为促进我国稀土产业健康发展，有效缓解稀土市场供需矛盾，公司决定实施限产保价，全年冶炼分离产品生产量将较工信部下达给公司的2015年稀土总量控制计划指标量减少10%左右。

国民技术前三季净利同比预增逾11倍

国民技术10月12日晚间发布业绩预告，公司预计2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润为6400万元至6550万元，上年同期为523.80万元，同比增长1121.84%至1150.48%。

公司表示，业绩增长主要由于报告期内公司持续强化经营管理，在收入增长的同时，费用同比下降;另外投资收益同比增加。

篇8：10月12号深交所公告

青龙管业中标8111万管材采购项目

青龙管业(002457)周一公告称，近日，公司收到《中标通知书》，公司于2015年9月28日为山西省晋中东山供水工程管材采购02标所提交的投标文件已被招标方接受，公司被确定为中标人。中标金额8111.09万元，占公司经审计营业收入的9.48%。青龙管业预计，该项目的履行不会对公司2015年的业绩产生重大影响，将对的业绩产生积极的影响。

捷顺科技定增募资10亿加码智慧社区业务

捷顺科技(002609)公布了定增预案，公司拟以15元/股的底价向基金公司，证券公司等不超过10名特定投资者非公开发行不超过6666.67万股，募集资金的总额不超过10亿元，扣除发行费用后将用于智慧停车及智慧社区运营服务平台项目及补充流动资金。捷顺科技认为，在停车难问题日益严峻的大背景下，该项目中的智慧停车服务以智能停车场终端联网作为切入点，可解决当下车主停车难、找车难、付费难的问题，提高车位利用率。而项目中的智慧社区运营服务以提升社区服务作为切入口，以业主为服务主体，以业主卡为运营载体，围绕业主自助服务、便捷出入、管理互动等刚性需求，在传统社区一卡通环境中“+互联网”。

齐星铁塔中标国家电网1.43 亿元项目

齐星铁塔(002359)10月12日公告称，公司成为国家电网公司2015年酒泉-湖南、晋北-南京±800千伏特高压直流输电线路工程铁塔项目中标人，共中一个包，中标价合计人民币1.43亿元，约占公司20经审计营业总收入的24.24%。公司表示，合同的履行将会对公司 2015 年的业绩产生积极的影响，但不影响公司业务、经营的独立性。

龙泉股份以7476万中标山西工程项目

龙泉股份(002671)周一盘后公告称，近日公司收到业主方山西东山供水工程有限公司发来的《中标通知书》，确定山东龙泉管道工程股份有限公司以人民币7476.41万元投标报价中标山西省晋中东山供水工程管材采购01标。交货时间为2015年10月20日至206月30日。公司从资金、人员、技术等方面进行了充分的准备，具备履行合同的能力。中标金额约占公司20经审计营业收入的5.77%，该项目的履行对公司2015年、年营业收入和营业利润产生影响。

中航光电股东出资377万增持12万股

中航光电(002179)周一盘后公告称，公司持股5%以上股东河南投资集团有限公司分别于2015年9月7日、8日和25日增持公司股份4万股、5万股和3万股，占公司总股本的0.02%，增持金额总计为376.74万元。

篇9：深交所清明节休市安排的通知

深交所2016年清明节休市安排的通知

根据《关于2016年部分节假日休市安排的通知》(深证会〔〕423号)，深圳证券交易所于2016年3月18日发布2016年清明节休市有关安排通知。通知如下：

一、休市安排

4月4日(星期一)为节假日休市，4月5日(星期二)起照常开市。4月2日(星期六(11.40 +0.00%,买入))、4月3日(星期日)为周末休市。

二、节假日期间清算交收事宜按照中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。

请各会员单位据此安排好有关工作。

深圳证券交易所

2016年3月18日

下面是官方的通知：

国务院办公厅关于2016年部分节假日安排的通知

国办发明电〔2015〕18号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

经国务院批准，现将2016年元旦、春节、清明节、劳动节、端午节、中秋节和国庆节放假调休日期的具体安排通知如下。

一、元旦：1月1日放假，与周末连休。

二、春节：2月7日至13日放假调休，共7天。2月6日(星期六)、2月14日(星期日)上班。

三、清明节：4月4日放假，与周末连休。

四、劳动节：5月1日放假，5月2日(星期一)补休。

五、端午节：6月9日至11日放假调休，共3天。6月12日(星期日)上班。

六、中秋节：9月15日至17日放假调休，共3天。9月18日(星期日)上班。

七、国庆节：10月1日至7日放假调休，共7天。10月8日(星期六)、10月9日(星期日)上班。

节假日期间，各地区、各部门要妥善安排好值班和安全、保卫等工作，遇有重大突发事件，要按规定及时报告并妥善处置，确保人民群众祥和平安度过节日假期。

国务院办公厅

12月10日

篇10：深交所发布清明节休市安排的通知

深交所发布关于清明节休市安排的通知

根据《关于部分节假日休市安排的通知》(深证会〔2015〕423号)，深圳证券交易所于203月18日发布年清明节休市有关安排通知，通知如下：

一、休市安排

4月4日(星期一)为节假日休市，4月5日(星期二)起照常开市。4月2日(星期六(11.98 +5.09%,买入))、4月3日(星期日)为周末休市。

二、节假日期间清算交收事宜按照中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。

请各会员单位据此安排好有关工作。

深圳证券交易所

2016年3月18日

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清明将至，传承两千多年的清明节也快到来。清明是我国重要的传统节日，具有缅怀先人，礼敬祖宗的重要意义。鉴于往年扫墓的拥挤，部分百姓甚至在三月就开始进行，即便行动不易，也要排除万难，可见礼不可废，国人之重视了。那么大家在祭拜祖先的同时，可曾注意过一些禁忌和避讳呢。要知道有些规矩未加注意，就可能带来不必要的麻烦，使得原本祈福求运的活动，成为挥之不去的烦恼。所以下面就为大家罗列出几条扫墓的原则，以供大家扫墓顺利。

清明节也叫“拜山”

清明祭祀活动，有的地方称之为“拜山”，有的地方称为“扫墓”或“上坟”(“扫坟”)，把墓地安置在山上，故称为“拜山”。按照习俗，祭扫的顺序是先扫墓，就是将墓园打扫干净。其次是祭祀，寄托哀思，长辈与晚辈回忆先人的过往故事，告诫晚辈常怀感恩之心。扫墓时，人们携带供品来到墓地，将食物供祭在先人墓前，再将“财帛”焚化，在坟墓上边压些纸钱，让他人看了，知道此坟尚有后人，然后叩头行礼祭拜。

“扫墓”时都要给先人坟上“挂钱”(将白纸按照一定的'规则打好、理顺，用竹竿或木棒系好插在坟上正中的凸出位置)，以示后人还在。有歌曰“三月里是清明，手提白纸去挂坟，有儿坟上飘白纸，无儿坟上草生青。”

坟头长草需修整

清明节“扫墓”，需要关注祖上墓地风水的变化。要清除坟上杂草、杂树，若发现坟包有缺损，需添加新土或修补，墓碑上也要保持清洁。坟墓上长植物的，必须清除，这一点至关重要，因为习俗认为坟头的草木会对家族的成员造成伤害，包括气运和健康，都是大大不利的。

孕妇忌讳“扫墓”

孕妇最好避免清明的扫墓活动，这不仅仅是阴气重的影响。从别的方面来说，清明时节是非常拥挤的，为了胎儿的安全，并不建议孕妇去参加，再者扫墓的气象和周边的环境均不利孕妇的健康。此外是女性有例假，也要避免此类活动，

忌穿得大红大紫

清明节是不能穿的大红大紫去上坟的，相信大家也不会穿这样的衣服去参加此类活动的。不过总有人会疏忽大意，在佩戴或是内衣上不经意使用了红色。当然本命年是例外，内衣可穿红色。

忌将“阴气”带回家

清明节“扫墓”要心态平和，要怀着尊敬先人的心情，对四周的亡者亦予以尊重，不在墓区乱丢东西、乱吐痰等。也不要在墓区吃东西，不要打闹嬉笑。从墓地回来，建议先去人气旺的大超市转转，之后再回家。人多的地方气场旺，可以驱散心中的不良情绪，消除各种负面信息，让自己的心情开朗起来。传统习裕规定，最好在下午3点前完成“扫墓”活动，寒食节这天不能“扫墓”，寒食节即清明节前一两日。

不可在墓地照相

大家扫墓的目都是为了祭祀祖宗，而非玩乐。举头三尺有神明，大家扫墓的时候，最好心怀敬意，专心谨慎，千万不要在墓地合影，甚至随意的照相，否则引来了不好气场，就有阴阳失衡的可能，会损害个人的运势。

外人不要参与他人的扫墓

清明的时候作为外人的身份去参与扫墓是比较忌讳的，容易招致不必要的麻烦。毕竟不是一家人，各自加持的气运也不同，可能会造成气场的紊乱，导致不协调而走霉运。

身体不佳，时运不济者避免扫墓

一个身体正处于生病状态，或是虚弱状态的，或者最近运气不佳，诸事不顺的人最好不要去参加扫墓活动，因为此类人正处于总体运势低迷的状态，极易招致晦气，说的难听点就是邪灵上身，因为阴晦之物最喜气运低迷的人，这种人缺乏人气，容易侵犯。

发不遮额忌买鞋

事实上，清明节也算是鬼节，当然在发型上是需要注意的，尤其头发不能遮住额头，额头是人身体的神灯所在，是不可盖住的。同时鞋子也不要在当天购买，因为鞋同邪，有点常识的朋友大多不会在这天购买鞋子的，以免不吉利。

忌嬉骂，非议先人

扫墓完毕后，有人带着孩子去的，可能刚开始还算肃穆，一结束就开始打打闹闹，嘻嘻哈哈了。这是要注意的，要知道坟地毕竟是阴灵沉睡之所，嬉笑怒骂会滋扰阴灵，是大不敬，可能会招致报复，非议先人就更不可取了，假如你路过他人的墓地，对逝者品头论足即是亵渎的行为，届时麻烦上身就怪不得谁了

篇11：创业板胎动下的深交所迷局

多层次资本市场建设与深交所出路

可以说，停发新股后的深交所的出路，与建设中国多层次资本市场息息相关。

全国政协经济委员会委员、中国证券登记结算公司董事长陈耀先支持尽快推出创业板：“现在是该推出创业板的时候了，目前就等国家一句话。”他说：“从目前的情况看来，深圳风险投资与它支持的高科技企业状况是很好的。从国际经验尤其是美国经济发展的历程来看，风险投资推动下的高科技企业的成长对经济发展起了巨大贡献。但中国还没有经历这样的增长阶段，而未来经济增长点可能就在高科技企业。

“不发展才是最大的风险，虽然多层次证券市场的风险不可避免，但不能因为对风险的顾虑而影响了中小企业的发展。”昔日中国证券市场的掌舵人刘鸿儒说：“为什么不允许深圳交易所恢复新股发行呢？我认为是该解决这个问题的时候了。”

根据深交所肖立见的研究资料：截至2003年6月30日，通过中国证监会发行审核等待上市的公司多达74家。2001年和2002年，在上交所新上市的公司分别为71家和70家。照此速度，2003年6月30日前获准发行的公司，要到2004年6月才有可能上市完毕。

“大量的报送中国证监会发行审核的公司，在未来一年内要上市是一件更加困难的事情，除非恢复深交所新股发行。”肖立见对中国经济时报表达了他的看法。

“能不能将那些矮个的拿到深交所去呢？”刘鸿儒的思路是：鉴于目前存在新股发行塞车、券商受到发行通道额度限制不愿保荐中小企业的局面，可考虑将5000万股以下具有成长性及科技含量的企业集中在深交所发行上市，在不改变现有法规和市场规则的前提下，作为深圳现有市场的一个板块单独监控，独立运作。

李扬也为深交所的前途指出了一个设想，他认为，要解决中小企业融资难，最重要的是发展OTC市场。“巩固主板市场的同时应大力发展功能上与主板不相同的OTC市场。而深交所可以借鉴OTC市场的模式，并将其纳入OTC市场体系之中。”

“许多地方均在建立和恢复产权交易市场，应该考虑支持各地已经发展起来的场外交易的制度安排，对其进行规范和引导。”李扬说。

据记者了解，区域性的OTC市场是多层次资本市场中较低层次的证券市场。主要是对无法在主板和创业板上市的当地中小企业提供融资和股权流动渠道，同时在不同层次市场间建立进退机制。这种市场的典型代表是美国的OTCBB。注册资本仅仅20万元的深圳软件公司蓝点Linux，就在典型的具有第三层次市场的特征的OTCBB成功上市。北京世纪永联软件技术有限公司也在OTCBB成功借壳上市，据了解，北京、深圳、广州多家企业正处于OTCBB上市的包装操作阶段。

关于多层次资本市场与深交所出路，成思危副委员长则提也了一个他认为稳妥的方案，据他称，此方案是他与深交所有关人士沟通后提出的“三步走”战略：第一步，是将现有已通过发审委的科技含量比较高的小盘股集中二三十家到三五十家，先在深交所设立科技板块。“这在我国法律上没有任何障碍。因为人大1999年通过的《公司法》修正案已明确规定，为了支持科技型企业的上市融资，可以适当降低上市条件，设立科技板块，具体办法由国务院另行规定。这一步要尽快走。”

第二步，研究降低上市的门槛，进一步扩大科技板块。目前主板市场对于上市企业注册资本金达到5000万元的要求可考虑适当降低，对于正在处于成长期的科技型企业可不要求业绩，而是看它是否有活跃的业务活动记录。

第三步，到成熟的时候把这个板块分立出来，成立二板市场。

篇12：创业板胎动下的深交所迷局

“我认为这样做最稳妥。”成思危说：香港的创业板开始是50家，现在是100多家，我们一下子搞一个二板，从中国的情况来说，没有一两百家企业上市，就没有人气，市场就不能活跃。而如果一下子上这么多家企业，又会对市场造成冲击；并且，下子搞一个二板，由于没有经验，容易被一些人混水摸鱼或容易出现违法违规的情况，因此，我认为，采取这样一个分三步走的战略，是积极稳妥的。至于柜台交易，我们是有经验教训的，但是柜台交易做为一种补充，我认为也是必要的，如果深交所确立了纳斯达克发展模式，也可以试点搞柜台交易。

“两元的资本市场模式变为一元，对资本市场的压力越来越大。”刘纪鹏教授认为必须从证券市场多层次发展的角度去考虑深交所的出路，同时满足广大中小企业不断增长的融资需求。

“现在全国各地的产权交易所和退市代办转让系统等都在进行代办股权转让，场外交易是堵不住的。现在还有一个说法；中国目前最大的三板是法院，只能通过司法手段才能搞到非流通股，为了搞到非流通股，有人就千方百计地制造诉讼。我对此作过调查，一般而言，二个多月就可以搞定，县级法院就可以批准国有股权转让，一夜之间，国有股就可以变为社会法人股。既然如此，为什么不提供一个规范的中小企业融资的市场呢？”

“深交所的问题，今年应该有个说法了，看四季度有没有结果？”刘纪鹏教授在演讲的最后又幽了一默：“深交所如果今年能找到准确定位并恢复新股发行，也算是对深交所三年独守空房的青春补偿吧。”

篇13：深交所发布中小企业板公平信息披露指引

深交所今日发布的《中小企业板上市公司公平信息披露指引》规定，上市公司与机构投资者、新闻媒体等特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书。

特定对象应承诺，不打探未公开的重大信息，不利用无意获取的未公开重大信息，投资价值分析报告、新闻稿等文件对外发布或使用前知会上市公司。承诺书应明确违反承诺的责任。

《指引》还就中小板公司如何保证公平信息披露提出8项原则性要求，并针对各种可能发生的选择性披露或重大信息泄密的情形作出详细规定，对上市公司信息披露内部管理的制度建设和执行提出要求。在监管方面，《指引》明确，交易所可调阅上市公司投资者关系活动档案，将监管措施情况及公平信息披露的考核情况记入中小企业板诚信档案，并视情况向社会公开。（中证网）

关于发布《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》的通知

第一章总则

第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、部门规章及业务规则，制定本指引。

第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）中小企业板上市公司及其股东、实际控制人等相关信息披露义务人的信息披露行为。

第三条本指引所称公平信息披露是指当上市公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表上市公司的人员）及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。

第四条本指引所称选择性信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人在向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象进行披露。

第五条本指引所称重大信息是指对上市公司股票及其衍生品种（以下统称证券）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于：

（一）与上市公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；

（二）与上市公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；

（三）与上市公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

（四）与上市公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与上市公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇率、利率等变化等；

（五）与上市公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；