《证券交易》重点 第五章证券回购交易1-3
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篇1：《证券交易》重点 第五章证券回购交易1-3
《证券交易》重点 第五章证券回购交易（1-3）
第一节 证券回购交易的概念和程序一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质；我国开办回购交易的目的；我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券；我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。
二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为；两个交易主体：以券融资方、以资融券方；二次交易契约行为：开始时的初始交易、回购期满时的回购交易；以券融资的含义及程序；以资融券的含义及程序。
第二节 证券回购交易的规则
一、证券回购交易的条件：1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券；2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚；3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。
二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因；证券回购交易过程中的禁止行为：1、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途；2、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易；3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的.报价方式的缺陷；以年收益率作为回购交易的报价方式的含义及操作方法；有关报价的各种规定；国债回购交易的最小报价变动单位。
四、标准券的概念及设立标准券的优点；标准品种的概念；我国设立标准品种的原因我国上海证券交易所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定；我国两地证券交易所对交易单位的规定。
第三节 证券回购交易的清算
一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算；一次交易的含义；二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算；回购年收益率的计算公式；购回时资金和标准券的划拨。
二、折算率的含义；公布折算比率的意义；折算率的计算；折算率的公布
篇2：证券投资基金法：第五章基金份额的交易
证券投资基金法：第五章基金份额的交易
第五章 基金份额的交易
第四十七条 封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。
国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
第四十八条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
（一）基金的募集符合本法规定；
（二）基金合同期限为五年以上；
（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
（四）基金份额持有人不少于一千人；
（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
第四十九条 基金份额上市交易规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构核准。
第五十条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
（一）不再具备本法第四十八条规定的`上市交易条件；
（二）基金合同期限届满；
（三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
（四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。
篇3：《证券交易》重点 第六章证券营业部的经营管理1-5
《证券交易》重点 第六章证券营业部的经营管理（1-5）
第一节 证券营业部的业务管理一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料；申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料；证券营业部日常管理的内容。
二、申请设立证券服务部的条件；申请设立证券服务部的报批程序；申请证券服务部开业应向中国证监会派出机构报送的材料；证券服务部的日常管理；证券服务部经营中的禁止待行为。
三、业务操作规程的内容；客户管理的内容：客户开发、客户资料管理、客户需求调查；客户服务的内容：对客户的一般化服务、对客户的个性化服务、客户服务的创新；客户服务创新的内容：交易手段高效化、服务功能自动化、信息管理智能化、业务处理网络化。
四、业务差错按业务性质分为出纳差错和交易差错；按导致差错的直接原因可分为事故性差错、责任性差错和技术性差错；事故的分类：意外性事故、责任性事故；业务差错的处理原则：按差错性质确定责任，按损失大小追究责任，建立差错事故报告制度，明确差错处理程序和审批权限。
五、业务应急方案的指导原则：保证正常交易原则、控制风险、降低损失的原则、维护社会安定原则、及时报告、处置原则；业务应急的日常准备；证券营业部交易系统常见故障及其应急处理。
第二节 证券营业部的技术管理
一、电脑系统管理的内容：硬件管理、软件管理；硬件管理和软件管理的内容；中国证监会颁布的《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的主要内容：管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理。
二、营业场地管理；通讯设备管理；其它设备管理；电脑系统技术故障的应急准备；电脑系统常见故障及应急管理。
三、营业部信息系统技术管理操作规范的主要内容：技术人员管理、计算机机房管理、电脑硬件设备管理、电脑软件设备管理、网络安全管理、数据备份管理、运行文档管理、技术资料管理、病毒防范管理。
第三节 证券营业部的人力资源管理
一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围；对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量的要求；对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩的规定。
二、人事管理制度的内容：员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训；证券营业部对员工的要求：道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求；证券营业部员工的聘用；对经理人员素养的基本要求：道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养；经理人员的来源与选用：内部挑选、外部招聘；员工的考核与奖惩；员工培训的意义；员工培训的.种类：职前培训、在职培训。
第四节 证券营业部的财务管理
一、证券营业部建立财务管理制度的目的；财务管理制度的主要内容；自有资金的含义及管理；对客户资金的管理制度：分账管理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。
二、证券营业部损益的含义；损益管理的内容：财务收入管理、财务支出管理、费用管理；费用管理的内容；固定资产的含义及管理内容。
第五节 证券营业部的安全管理
一、证券营业部业务经营及财务的稽核监督的主要内容；安全保卫制度的内容：营业场所的安全保卫要求，重要凭证、支票、印鉴的保管制度，票券运送的安全保卫制度，安全保卫值班制度。
二、突发事件的种类；预防突发事件的要求；处置突发事件的原则：“谁主管谁负责”原则、“快速反应”原则、“疏导化解”原则、“重点保护”原则、“依法办事”原则。
篇4：证券交易第二章第五节其他交易事项
证券交易第二章第五节其他交易事项
一、交易信息上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，即时行情包括的内容
根据有关规定，证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
同时，证券交易所要编制综合指数、成份指数和分类指数等，以反映股市总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
证券交易所编制指数时，采用派许加权综合价格指数公式计算
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%（含7%）的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额
二、开盘价与收盘价
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
三、挂牌、摘牌、停牌与复牌
证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。
证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
对于连续3天以上（含3天）达到涨跌幅限制的证券，交易所要对其实施停牌（暂停交易）半天，并予以公告。
根据中国证监会和证券交易所业务规则的规定，交易所可以对其他上市证券实施停牌或复牌（恢复交易）。证券停牌时，证券交易所发布的`行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
四、除权与除息
如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
我国证券交易所是在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）价。
除权（息）价的计算公式为：
除权（息）报价=[（前收盘价-现金红利）+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）
五、大宗交易
大宗交易在证券交易所正常交易日的15∶00D15∶30进行。
大宗交易的申报
《上海证券交易所大宗交易实施细则》规定，大宗交易的对象
大宗交易最低限额的规定
《深圳证券交易所大宗交易实施细则》规定，大宗交易的对象
大宗交易最低限额的规定
六、回转交易
回转交易是指当日（T日）买入的证券，依照证券交易所交易规则的规定，在交收日之前卖出的交易。
根据我国现行有关交易制度，只有债券可以进行回转交易
七、股票交易的特别处理
股票交易特别处理通常称为ST股票，它是针对出现财务状况或其他状况异常的上市公司。
特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。ST股票日涨跌幅限制为5%。
上市公司财务状况出现异常的情况
4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从205月8日起实行退市风险警示制度。
所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。
这一制度的主要措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。
在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%。
根据有关规定，存在股票终止上市风险的公司的情形
八、交易异常情况的处理
临时停市或技术性停牌。
现行交易规则规定，证券交易所在什么情况下要实行临时停市
证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告并报中国证监会备案。
除交易所认定的特殊情况之外，技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报有效。
深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
九、合格境外机构投资者证券交易管理
合格投资者的资产托管人应当在5个工作日内将有关情况报交易所备案的情形
合格投资者从事境内证券交易的持股比例规定
篇5：交易指导：证券交易术语二
交易指导：证券交易术语（二）
本益比本益比是某种股票普通股每股市价与每股盈利的比率。所以它也称为股价收益比率或市价盈利比率。
其计算公式为：
普通股每股市场价格
本益比＝----------------------------------
普通股每年每股盈利
上述公式中的分子是指当前的每股市价，分母可用最近一年盈利，也可用未来一年或几年的预测盈利。这个比率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。一般认为该比率保持在10－20之间是正常的。过小说明股价低，风险小，值得购买；过大则说明股价高，风险大，购买时应谨慎，或应同时持有的该种股票。但从股市实际情况看，本益比大的股票多为热门股，本益比小的股票可能为冷门股，购入也未必一定有利。
抢帽子
抢帽子是股市上的一种投机性行为。在股市上，投机者当天先低价购进预计股价要上涨的'股票，然后待股价上涨到某一价位时，当天再卖出所买进的股票，以获取差额利润。或者在当天先卖出手中持有的预计要下跌的股票，然后待股价下跌至某一价位时，再以低价买进所卖出的股票，从而获取差额利润。
坐轿子
坐轿子是股市上一种哄抬操纵股价的投机交易行为。投机者预计将有利多或利空的信息公布，股价会随之大涨大落，于是投机者立即买进或卖出股票。等到信息公布，人们大量抢买或抢卖，使股价呈大涨大落的局面，这时投机者再卖出或买进股票，以获取厚利。先买后卖为坐多头轿子，先卖后买称为坐空头轿子。
抬轿子
抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，立刻抢买或抢卖股票的行为。抢利多信息买进股票的行为称为抬多头轿子，抢利空信息卖出股票的行为称为抬空头轿子。
洗盘
投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再股价抬高，以便乘机渔利。
回档
在股市上，股价呈不断上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为回档。一般来说，股票的回档幅度要比上涨幅度小，通常是反转回跌到前一次上涨幅度的三分之一左右时又恢复原来上涨趋势。
反弹
在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。一般来说，股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时，又恢复原来的下跌趋势。
篇6：交易指导：证券交易术语一
交易指导：证券交易术语（一）
拨档投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时，马上将其持有的股票卖出，等股票跌落一段差距后再买进，以减少做多头在股价下跌那段时间受到的损失，采用这种交易行为称为拨档。
整理
股市上的股价经过大幅度迅速上涨或下跌后，遇到阻力线或支撑线，原先上涨或下跌趋势明显放慢，开始出现幅度为15％左右的上下跳动，并持续一段时间，这种现象称为整理。整理现象的出现通常表示多头和空头激烈互斗而产生了跳动价位，也是下一次股价大变动的前奏。
套牢
是指进行股票交易时所遭遇的交易风险。例如投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却一直呈下跌趋势，这种现象称为多头套牢。相反，投资者预计股价将下跌，将所借股票放空卖出，但股价却一直上涨，这种现象称为空头套牢。
多杀多
即多头杀多头。股市上的投资者普遍认为当天股价将会上涨是大家抢多头帽子买进股票，然而股市行情事与愿违，股价并没有大幅度上涨，无法高价卖出股票，等到股市结束前，持股票者竞相卖出，造成股市收盘价大幅度下跌的局面。
轧空
即空头倾轧空头。股市上的股票持有者一致认为当天股票将会大下跌，于是多数人却抢卖空头帽子卖出股票，然而当天股价并没有大幅度下跌，无法低价买进股票。股市结束前，做空头的只好竞相补进，从而出现收盘价大幅度上升的局面。
关卡
股市受利多信息的影响，股价上涨至某一价格时，做多头的.认为有利可图，便大量卖出，使股价至此停止上升，甚至出现回跌。股市上一般将这种遇到阻力时的价位称为关卡，股价上升时的关卡称为阻力线。
支撑线
股市受利空信息的影响，股价跌至某一价位时，做空头的认为有利可图，大量买进股票，使股价不再下跌，甚至出现回升趋势。股价下跌时的关卡称为支撑线。
篇7：交易指导：证券交易术语六
交易指导：证券交易术语（六）
指定交易是上海证券交易所推广的一种防止股票盗卖的措施。投资人必须将自己的上海股票帐户锁定在指定券商的指定席位上。股票帐户一经指定，则投资人只能在指定券商处进行上海股票交易。如投资者想更改指定券商，只须在原指定处撤销指定交易，即可重新选择指定券商。
多头和空头。
在股市中，一般将持有股票的投资者称作多头，而将暂不持有股票的投资者叫做空头。这样又通常将买入股票的人称为做多，而将卖出股票的`称为做空。
仓位。
它是指投资者买入股票所耗资金占资金总量的比例。当一个投资者的所有资金都已买入股票时就称为满仓，若不持有任何股票就称为空仓。
利多与利空。
对多头有利且能刺激股价上涨的消息和因素称为“利多”。如上市公司超额完成利润计划、宏观经济运行势态良好等等。对空头有利且能促使股价下跌的因素和消息叫“利空”。如股份公司经营不善、银行利率上调、出现影响上市公司经营的天灾人祸等等。
盘整。
指股票指数或股票价格的波动基本围绕在某一点徘徊。如果盘整波动范围较小且上涨或下跌都不容易就称为走势牛皮。
回档与反弹。
在股票指数或股价的上涨过程中出现暂时下跌的现象称为回挡，而在股价下跌过程中出现暂时回升称为反弹。
跳空和补空。
跳空是指由于受强烈的利多或利空消息的刺激而使股指的开盘与前一日的收盘出现不连续的现象。补空是指股指在其后的运行中将跳空缺口回补的现象。如在开盘时其指数高于或低于前一日的收盘指数就称为跳空开盘。
多杀多与轧空。
交易者普遍认为当天股价会上涨，于是都纷纷抢多头帽子，然而事实上股价并未大幅上涨而使之无法卖出获利，等到快收市时出现多翻空，造成收盘时股价大跌，这种情形称为“多杀多”。
交易者普遍认为当天股票会下跌，于是都抢空头帽子，然而股价并未大幅下降以至无法低价补进，等交易快收盘前只好竞相买入而反使股价在收盘时大涨，这种情形称为 “轧空”。
套牢与踏空。
买入股票的价格高于现在的行情，使股民难以卖出股票而保本称为套牢。股民在股市的低点未及时买进股票而错过赚钱的机会叫做踏空。
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