企业自营业务承诺书
“小鸡手机支架”通过精心收集，向本站投稿了17篇企业自营业务承诺书，以下是小编为大家准备的企业自营业务承诺书，欢迎大家前来参阅。
篇1：企业自营业务承诺书
县(市、区)地方税务局：
我公司(名称)______企业所得税由_____的'______，注册地在______，税务局负责征收管理。现在贵局辖区设立_____项目，属于本公司自营业务，其主体工程没有外包，该项目收入和成本费用支出全部纳入本公司统一核算并申报缴纳企_业所得税。
本公司对上述事项的真实性承担法律责任。
承诺人：____(法定代表人签字，公司盖章)
_____年_____月_____日_____
机构所在地主管税务机关：_____(盖章)
____年___月____日
项目所在地主管税务机关：_____(盖章)
____年____月____日
注：本承诺一式三份，承诺人、机构所在地主管税务机关、项目所在地主_管税务机关各留存一份。税务机关盖章可以是单位公章，也可以是外出经_营证明专用章。“税务机关”栏不是审核意见，而是表明本机关已知晓该企业出具了该承诺书。
篇2：自营业务承诺书
企业自营业务承诺书
注：本承诺一式三份，承诺人、机构所在地主管税务机关、项目所在地主管税务机关各留存一份。税务机关盖章可以是单位公章，也可以是外出经营证明专用章。“税务机关”栏不是审核意见，而是表明本机关已知晓该企业出具了该承诺书。
篇3：自营业务承诺书
企业自营业务承诺书
注：本承诺一式三份，承诺人、机构所在地主管税务机关、项目所在地主管税务机关各留存一份。税务机关盖
章可以是单位公章，也可以是外出经营证明专用章。“税务机关”栏不是审核意见，而是表明本机关已知晓该企业出具了该承诺书。
篇4：自营业务承诺书
企业自营业务承诺书
注：本承诺一式三份，承诺人、机构所在地主管税务机关、项目所在地主管税务机关各留存一份。税务机关盖章可以是单位公章，也可以是外出经营证明专用章。“税务机关”栏不是审核意见，而是表明本机关已知晓该企业出具了该承承诺书。
自营业务情况说明
大邑县地税局：
我公司，注册地在成都市大邑县，现在 设立的 项目，属于本公司自营业务，其工程没有外包，该项目的收入和成本费用支出全部纳入公司统一核算并申报缴纳企业所得税。
本公司对上述事项的真实性承担法律责任。
公司盖章
年 月日
税源管理所签字：
税源管理所盖章：
篇5：自营业务承诺书
本人，身份证号：。双方就公司的`承包经营事项(工程施工)进行了充分协商，本人自愿承包经营并承诺如下：
一、承包经营实体：本人作为经营实体，承包经营，自负盈亏。
二、承包经营期限(三年)：自年1月1日至年12月31日。
三、承包经营机制：本人自主经营、独立核算、自负盈亏，独立承担承包事项的民事和经济责任。
四、承包经营：
1、凡与公司签定的工程合同，工程款必须进入公司的账户，按财务制度办理各项支出。如该工程未施工，合同必须注销(或签署注销协议)。
2、本人在经营期限内上交公司“管理费”，费率按公司规定计算，由财务按到款金额扣缴。
3、本人经营的工程各项税费，由本人自行缴付或由公司代扣代缴。
4、在公司资质和业务经营范围内，积极开展经营业务。
5、保证合法经营，严格履行工程合同，确保工程质量和工期，维护公司整体形象和信誉。
6、切实贯彻执行国家安全生产方针、政策和劳动法规，执行公司《安全生产管理制度》，建立、健全安全生产责任制。
7、强化经营管理，切实遵守公司各项管理制度，树立全局观念，不得损害公司整体形象和利益。
8、本人承担各项违约责任。承包经营的工程项目全部风险均由本人承担，(包括但不限于工人的工伤、伤残、死亡等全部经济及法律责任)。
9、本人保证按照法律法规及政策规定，发放雇佣员工的工资、福利等，其用工风险均由本人承担，若因此造成公司损失的，本人承担一切赔偿责任。
10、承担经营风险和责任，本人确保在公司的账户上预留流动资金额叁拾万元(￥300000.00元)以上，作为经营风险保证金。因本人原因造成公司损失的，公司可直接从工程款或保证金中扣除。
11、因承包经营事宜而产生的争议，双方协商解决，不能协商解决的，由公司所在地的人民法院管辖。
承诺人：XXX
时间：XXXX年XX月XX日
篇6：企业自营承诺书
注：本承诺一式三份，承诺人、机构所在地主管税务机关、项目所在地主管税务机关各留存一份。税务机关盖章可以是单位公章，也可以是外出经营证明专用章。“税务机关”栏不是
审核意见，而是表明本机关已知晓该企业出具了该承诺书。
篇7：企业自营承诺书
县(市 、区)地方税务局： 我公司(名称) 在 ，企业的.得税由 ，注册地
税务局负责征收管理。现在贵局辖区设立的 项目，属于本公司自营业务，其主体工程没有外包，该项目收入和成本费 用支出全部纳入本公司统一核算并申报缴纳企业所得税。 本公司对上述事项的真实性承担法律责任。
承诺人： (法定代表人签字，公司盖章) 年 机构所在地主管税务机关： 月 日
(盖章) 年 项目所在地主管税务机关： 月 日
(盖章) 年 月 日
篇8：企业自营承诺书
县(市、区)地方税务局： 我公司(名称) 企业所得税由 辖区设立的 ，注册地在 ，
税务局负责征收管理。现在贵局 项目，属于本公司自营业务，其主体工程没
有外包， 该项目收入和成本费用支出全部纳入本公司统一核算并申报 缴纳企业所得税。 本公司对上述事项的真实性承担法律责任。
承诺人： (法定代表人签字，公司盖章)
年
月
日
机构所在地主管税务机关：
盖章： 年 项目所在地主管税务机关： 月 日
盖章： 年 月 日
注：本承诺一式三份，承诺人、机构所在地主管税务机关、项目所在地主管税务机关各留存 一份。税务机关盖章可以是单位公章，也可以是外出经营证明专用章。 “税务机关”栏不是 审核意见，而是表明本机关已知晓该企业出具了该承诺书。
篇9：成都自营业务承诺书
注：本承诺一式三份，承诺人、机构所在地主管税务机关、项目所在地主管税务机关各留存一份。
税务机关盖章可以是单位公章，也可以是外出经营证明专用章。
“税务机关”栏不是审核意见，而是表明本机关已知晓该企业出具了该承诺书。
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承诺书 的格式
承 诺 书为充分发挥认证机构的作用，促进市场经济和谐发展，自觉加强行业自律，树立认证机构的良好形象，使本机构所从事的强制性产品认证、自愿性产品认证、质量管理体系认证活动有序、合法、健康，高度防范执业风险和避免责任，我们谨向社会公开承诺：
一、保证提供的全部换证材料真实、完整、准确;
二、本机构获得批准换证后保证所从事的每项业务严格遵守国家法律、法规、规章的规定;
三、保证按照核准的业务范围合法、公正、公平地从事认证业务;严格遵守《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》;
四、保证诚信执业，提供优质、专业的`认证服务，保证从事的每项认证活动始终遵循客观独立、公开公正、诚实信用的原则。
五、保证所认证的产品、服务内容客观公正，无虚假材料;
六、保证不承担不能胜任或不能按约定时限完成的认证活动,不给不符合条件的产品和服务提供认证业务;
七、配齐与从事相关产品认证活动相适应的检测、检查等技术能力;
八、本认证机构不得与行政机关搞利益关系，保证公正无私执业;
九、建立和完善对认证活动实施有效控制的管理体系;制定有效的认证实施程序，严格按照合同约定内容和认证实施程序提供产品、服务认证活动，健全认证管理体系和评审体系，确保认证真实、有效。
十、建立有效的专、兼职认证咨询人员聘用、培训、考核、使用和控制程序制度;
十一、保证按政府规定的服务收费标准收费，不擅自提高收费;不索取、收受委托合同以外的酬金或者其他财物;
十二、本认证机构不得接受任何可能对认证活动的客观公正产生影响的资助;不得从事任何可能对认证活动的客观公正产生影响的产品开发、营销等活动;
十三、本认证机构不得与认证委托人存在资产、管理方面的利益关系。
十四、本机构必须持续保持和保证始终符合法定许可条件。
我们将严格遵守本承诺，如有违反，愿意承担相应的法律责任，并接受处罚，欢迎各界全程监督。
承诺单位(盖章)法定代表人：年月日
篇10：业务承诺书
为确保全省住房公积金系统政风行风建设取得新成效，进一步提升住房公积金行业的服务水平和服务效率，切实维护缴存职工的合法权益，湖北省住房和城乡建设厅就住房公积金主要业务办理流程及办理时限向社会作出公开承诺：
一、住房公积金缴存登记。
新设立的单位自设立之日起30日内，到当地住房公积金管理中心(以下简称管理中心)指定的窗口办理住房公积金缴存登记。
在手续齐全的情况下，办理时限不超过5个工作日。
二、住房公积金汇缴。
单位在每月发放工资之日起5个工作日内或按与管理中心约定的日期，到管理中心指定的窗口办理住房公积金汇缴手续，或者委托受委托银行从单位账户扣划汇缴。
手续齐全情况下，办理时限不超过5个工作日。
三、住房公积金缴存基数调整。
住房公积金缴存基数按照职工本人上一年度月平均工资每年调整一次，缴存基数原则上不应超过职工工作地所在设区城市统计部门公布的上一年度职工月平均工资的2倍或3倍。
本篇文章来自资料管理下载。
每年调整时间由管理中心提前对外公告。
单位可到管理中心指定的窗口办理，有条件的'也可通过网络上传资料办理缴存基数调整业务。
手续齐全的情况下，办理时限不超过5个工作日。
四、住房公积金变更登记。
单位或职工个人住房公积金基本信息发生变动，自发生变更之日起30日内，向管理中心指定的窗口提供相关证明并办理变更登记。
手续齐全的情况下，管理中心应当现场办毕。
五、住房公积金提取办理。
职工有下列情形之一的，可申请提取住房公积金。
1、购买、建造、翻建、大修自住住房的;
2、偿还购建自住住房贷款本息的;
3、租赁自住住房，房租超出家庭工资收入一定比例的;
4、离、退休的;
5、出境定居的;
6、职工死亡、被宣告死亡的;
7、享受城镇居民最低生活保障的;
8、完全或部分丧失劳动能力，并与单位终止劳动关系的;
9、当地住房公积金管理委员会依据相关法规规定的其他情形。
职工可到管理中心或受委托银行指定的窗口办理住房公积金提取业务。
各类提取要件齐全情况下，管理中心当场审批。
需核查事项，自受理提取申请之日起3个工作日内告知结果。
提取申请人对管理中心审核意见有异议的，可申请复核。
复核申请在5个工作日内给予答复。
六、住房公积金贷款办理。
职工购买自住住房，可到管理中心或受委托银行指定的窗口申请个人住房公积金贷款。
使用住房公积金个人住房贷款购买首套普通自住房，套型建筑面积在90平方米(含)以下的，贷款首付款比例不得低于20%;套型建筑面积在90平方米以上的，贷款首付款比例不得低于30%。
第二套住房公积金个人住房贷款的发放对象，仅限于现有人均住房建筑面积低于当地平均水平的缴存职工家庭，且贷款用途仅限于购买改善居住条件的普通自住房。
第二套住房公积金个人住房贷款首付款比例、贷款利率依据国家政策执行。
职工申请住房公积金贷款资料齐全的情况下，管理中心审核时限不超过10个工作日;符合贷款发放条件的，抵押登记后放款时限不超过5个工作日。
职工建造、翻建、大修自住住房申请住房公积金贷款，符合相关条件的，比照购买自住住房的情况办理。
七、住房公积金提前还贷。
借款人可提前归还个人住房公积金贷款。
提前还款可采取提前一次性归还全部贷款本息或提前归还部分贷款本金的方式。
借款人可到管理中心或受委托银行指定的窗口办理，办理时限不超过5个工作日。
八、住房公积金信息查询。
缴存单位和职工持有效证件和设定的密码，可通过管理中心业务办理场所的柜台、客户服务热线(号码)、网上客户服务中心(域名)、自助查询终端等查询住房公积金账户信息及缴存、提取、贷款明细。
柜台和自助查询终端查询服务，提供近三年的职工或单位的明细账户信息;电话及网络查询服务，提供当年缴存、提取、结息及余额信息。
本篇文章来自资料管理下载。
通过柜台、电话、自助查询终端申请查询的，当场予以答复;通过网络查询的，在5个工作日内予以答复;申请查询超过三年以上住房公积金信息的，在受理申请后10个工作日内予以答复。
单位或职工对查询结果有异议的，可向管理中心申请复核，复核结果在15个工作日内反馈申请人。
九、住房公积金政策咨询。
单位和职工可通过管理中心业务办理场所的柜台或咨询台、客户服务热线(号码)、网上客户服务中心(域名)等渠道进行咨询。
柜台、咨询台及电话咨询当即答复，疑难问题或网上回复时限不超过5个工作日。
十、住房公积金投诉办理。
单位和职工可通过管理中心业务办理场所的柜台、意见箱和意见薄、投诉热线、网上客户服务中心等渠道对住房公积金管理中心进行投诉。
管理中心收到投诉建议后，在第一时间与投诉人沟通，15个工作日内将办理结果反馈投诉人。
全省住房公积金管理机构将坚持以人为本，规范服务，力争做到：住房公积金业务网点标识明确，窗口环境整洁明亮，服务设施齐全完备，便民措施贴心周全;住房公积金服务大厅工作人员着装统一，挂牌上岗，仪表端庄，举止大方，用语文明，态度诚恳;推行首问负责，依法办事，规范操作，严格执行相关规定;推行政务公开，及时发布各类住房公积金管理的政策法规、管理办法、服务举措等。
全面接受社会各界和住房公积金缴存职工的监督。
全省住房公积金管理机构和服务窗口未达到上述公开服务承诺要求的，一经查实，湖北省住房和城乡建设厅将责令改正和严肃查处。
201x年x月x日
篇11：业务承诺书
业务承诺书
我方：公司与四川信地置业有限责任公司企业各项业务合作中，承诺以下事项：
1、 严格遵守国家有关法律、法规。
2、 不为获取不正当利益，采用任何方式损害对方的合法利益。
3、 提供产品、技术、修建( 改造 )、装修、设计等合作过程中保证无欺诈、欺骗行为。保证提供的产品无假冒伪劣及混等级产品, 品质合格，价格和数量真实；年标的金额2万元以上的合同，贵方三人以上参加谈判，自觉接受贵方相关人员监督。否则, 我方自愿用相应标的金额的十倍赔偿贵方。
4、在商务活动中依法办事、廉洁自律、不得有任何涉及商业贿赂或损害贵方企业利益的行为，包括但不限于以下情形：
（1） 以任何理由或方式向贵方有关负责人、经办人赠送现金、有价证券、实物、回扣、好处费、感谢费等；
（2） 以任何理由请贵方有关负责人、经办人吃饭、娱乐、桑拿按摩等消费活动。
（3） 为贵方有关负责人、经办人的配偶及亲戚朋友安排工作、介绍经营业务等活动；
（4） 为贵方有关负责人、经办人装修住房、安排婚丧嫁娶、生日、私人用车等活动；
（5） 为贵方有关负责人、经办人其个人购物提供优惠条件。
（6） 为贵方有关负责人、经办人报销任何应由个人支付的费用。
若我方用以上行为及其它变相手段贿赂拉拢贵方相关人员(包括未遂), 我方自愿用贿赂金额的数十倍赔偿贵方。
5、若对贵方有关人员在业务活动中以任何理由设置障碍、故意刁难、及提出个人不正当要求 ( 索取各种好处)及其它违规、违纪、违法行为，我方会及时拨打贵方监督电话： 1370801xxxx。
6、违反上述有关承诺, 贵方有权终止合作 ( 合同 ), 我方愿赔偿由此给贵方造成的'一切经济损失。构成犯罪的，贵方有权向司法机关报案，追究我方相关人员刑事责任。
7、本承诺书适用于我方与贵公司所有的合作事项，本承诺书在我方与贵公司签订任何一份协议书、合同书后，自动成为该合同书、协议书的附件，具有同等法律效力，我方违背本承诺书所承诺事项即视为违约。
篇12：邮政银行自营业务的工作汇报
邮政银行自营业务的工作汇报
尊敬的各位领导：
大家好！首先，我能代表中国邮政储蓄银行市支行向各位领导作汇报，我感觉到非常荣幸！刚才已就邮银速三大板块联动发展的情况作了详细的汇报。确实，在我们，大家就好比三口人，分业不分家，分营不分心，大家共举“大邮政”这面旗帜，在集团公司的领导下，在和谐中谋发展，在合作中求共羸！
在“十二五”来临之际，我们不断增强了对当前股改形势下各项业务发展规律的认识，以更加开放的视野把握了当前形势，推动各项业务向前发展。几年来，我分营牢固树立以市场为导向，以客户为中心的经营思想，结合我分营的实际创造性的开展工作，群策群力谋发展。下面，我就分营几年来，市支行金融板块，特别是自营业务这一块的发展情况向大家汇报，希望大家能多提宝贵意见。
一、市概况
市是一个县级市，全市实现生产总值超100亿元，同时也是地区的农业大市。它的土地面积有3532平方公里，设有16个乡镇，3个街道办，人口140多万。其中，城区人口30万，乡镇人口110万。两面临海，属于平原地带。全市经济收入主要依靠种植甘蔗、辣椒、菠萝、香蕉、西瓜、剑麻等农产品和发展渔业产业。总体来说，市还是一个欠发达的农业大市。
二、市支行基本概况
我们银行现共有员工86人，其中在册职工53人，劳务工33人；具有本科文凭的有20人，大专文凭57人；全市总共有邮储网点26个，其中一类支行2个，二类支行9个，代理网点15个。网点分布情况是：城区6个，乡镇17个，农场3个。
市支行自营这块，下辖有三个生产单位，分别是大楼营业部、企水支行和信贷营业部。大楼营业部共有员工22人，大专以上文凭的员工有18人，持有中级以上技能上岗证的员工有13人；信贷营业部成立，员工14名，本科以上学历9人,大专学历5人；企水支行有员工7人，全部持有大专以上文凭。
三、经营情况
三年多来，我支行积极响应集团公司、省公司共举一面大旗的`号召，努力贯彻省分行“追求卓越，从我做起”的要求，广大员工齐心协力，同舟共济，攻坚克难，奋力开拓，在转型发展的道路用自己的切实行动打赢了多场翻身仗，实现了业务的跨越式发展，取得了辉煌的成绩：
一是通过创新业务、业务升级和优质服务，着力以便民、惠民服务等各方面服务客户，发展潜在客户，使业务收入及收支差节节攀升：20业务收入1410万元，收支差528万元；业务收入1790万元，收支差723万元；20业务收入2348万元，收支差910万元；分行给我们的业务收入计划是3150万元，收支差1370万元。其中信贷业务700万元，公司业务340万元，个人业务和其他收入2110万元。截止今年10月底，自营业务收入完成2629.54万元，完成计划的83.48%，预计能完成全年的收入任务。
年至年，我支行业务收入和收支差规模两项指标均居分行之首，点均收益居全省前茅，其中大楼营业部曾荣居全省网点个人业务综合实力排名第一位。
二是为了方便客户的客户的个人业务，我行加大了对个人业务方面的投资力度，强化了个人业务的方便性，并及时加强对业务员的培训及对客户的跟踪服务，实现了：2011年、20、2013年自营网点居民个人储蓄存款分别完成5.10亿元、6.15亿元、7.28亿元，年均净增一亿多元。截止月31日，自营网点个人储蓄存款余额8.963亿元，对比年初净增1.7亿元。其中钻石级（50万元以上）的大客户为47户，铂金级（20-50万）的大客户为322户，黄金级（10-20万）的大客户为1167户，白银级（5-10万）的大客户为2324户，一般级（3-5万）的中端客户为15965户，客户数对比去年同期都有较大程度的增加，客户结构不断得到优化。
自营网点代理保险2011、、2013年分别完成756、1190、1500万元，完成总量每年均居全省前列。截止到年10月31日，代理保险完成保费1493.22多万元；2014年1至10月，银信通平均每月新加办户，争取全年新增突破2.5万户，收入突破130万元。上述两项业务一些富有创新性的营销经验在全市得到了推广。
三是在公司业务上实现了跳跃式发展：我们以着重加强对重点项目的营销，充分发挥大客户中心作用的发展思路，用特色产品和服务赢得客户的青睐，2011、2012、2013年分别完成2000万元、5000万元、1.5亿元，取得了显著的成绩,截止10月31日，公司业务开户250户，沉淀资金1.7亿元，其中对公存款在今年8月份曾成功突破3亿元大关。
我支行主攻政务类项目，着力打造县域财政最大代收付平台的经验曾在《中国邮政报》进行了刊登，项目营销案例获得了省分行的较高评价。
四是在信贷业务上异军突起：我们以加大信贷业务宣传、增大信贷业务受理量，作为信贷业务的经营理念，不断加大宣传力度、加大广告投入、以及人力物力的支持，从而在2011、2012、2013年信贷业务累计放款量分别为717万元、3713万元、7813万元。截止2014年10月31日，信贷业务总体结余为1.068亿元，截止目前累计放款达1.32亿，创下了一个里程碑式的记录。
五是在邮政速递上突飞猛进。我们坚持以“市场化发展、效益化经营、精细化管理、优质化服务、专业化创新”的工作方针，不断拓展市场，大力开发业务，通过强化业务宣传，得到了一些客户的认可，业务量也有明显增加，从而也树立了邮政速递的良好形象。
六是创新惠民、便民业务。通过完善金融服务角度出发，不断加强完善功能，加强与邮政及速递公司的全面合作，大力加强了惠民、便民业务的创新力度，并通过网络等各种方式进行资源共享，进一步提升我行在零售业务和中间业务工作的惠民、便民服务，结合邮政特点不断加强代理保险、代交电话费、代发工资、养老金、汇款转储蓄、礼仪储蓄、POS消费等业务，真正实现邮政储蓄卡的“一卡在手，走遍神州”的宣传功能，不断完善了城乡金融服务功能，提升了邮政银行的知名度、信誉度。
四、精神文明建设方面
我支行不但业务发展得较快，精神文明建设也是硕果累累：，我行荣获广东银行业文明规范服务示范单位二等奖，并被评为市邮政系统先进单位；，我支行先后被总行、省分行评为“服务明星支行”、“先进基层党组织”、“优质服务年”服务规范化管理一等奖。其中，大楼营业部近三年来，先后多次获得广东省邮政系统“文明窗口标兵单位”、“巾帼文明岗”、“文明窗口标兵单位”、“用户满意窗口”等荣誉称号；2013、2014年被分行、银行业同业公会评为“先进基层党组织”、“服务规范化示范单位”。其中有多位员工获得总行、省行、市行的光荣称号，像陈汝珍、卓红英两位同志获得总行“服务明星”的光荣称号；邓兰春同志作为服务行业的优秀代表曾光荣当选市人大代表。
邮政储蓄经过几十年的发展，为国家经济建设和我国邮政事业的发展做出了重要贡献，但受经济体制格局以及宏观金融形势的影响，邮政储蓄也面临着非常大的挑战。肩负着重责大任，我行将继续坚持邮政储蓄“进步与您同步”的理念，不断创新便民业务，优质惠民服务，提升我行实力，为邮政事业添砖加瓦。
篇13：证券经营机构证券自营业务管理办法
证券经营机构证券自营业务管理办法
第一章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股；
（二）基金券；
（三）认股权证；
（四）国债；
（五）公司或企业债券；
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章 自营资格
第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的`其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式
[1] [2] [3] [4]
篇14：创新没实质突破 自营业务出现问题
这位不愿意透露姓名的人士向记者证实，华夏证券上半年确实出现了一定的账面亏损，但对于2．1亿元的亏损数额，他则未置可否。
这位人士否认了自营业务出现 问题 。他表示，经统计，华夏证券自营业务尚有一定的赢利。另外，这位人士指出，即使自营业务真的出现亏损，也只是暂时的，股价的涨跌是 市场 的规律，到年底的时候，股价仍有涨上来的可能。
一位业内人士指出，许多老牌券商由于历史方面原因，不良资产沉淀较多，为 公司 业务 发展 带来了难以预料的隐患，从长远 发展 考虑，近两年许多券商对历史 问题 进行了大刀阔斧的处理，由此造成了账面上的亏损，华夏证券也不排除有这种可能。
对此，这位人员表示，亏损与历史沉淀资产没有关系。据 介绍 ，早在去年增资扩股以前，华夏专门成立了华证资产管理 公司 ，负责清理 公司 历史积留的沉淀资产，这块资产的总数大概在30亿元左右，目前每年能清收5亿到6亿元左右。
这位人士表示，华夏证券之所以出现亏损，是因为 公司 上半年有许多项目产生了收入，但没有计算进账，这些没有计算进账的收入主要分布在投行、债券、并购以及国际业务等方面，大的项目未进账的收入达到亿元左右。“虽然没有计算进收入，但费用却算在了上半年，这是亏损的主要原因。”他说。
一位熟悉券商财务运作的人士向记者指出，由于业务周期的原因，费用先发生，而收入后到账的现象，在券商的财务实际操作中经常会出现，一般情况下到年终都可以平衡。但他又表示，华夏证券2．1亿元的亏损，如果说是全部因为这一原因，也许“未必可信”。
据华夏证券一位员工向记者透露，目前他们出去做业务，如果需要提供 公司 财务报表的话，他们只能提供年度报表，而的报表则要等到8月或者更迟一点时间，账面做平后，才会愿意使用。
华夏证券十年来累计实现利润21．94亿元，共向股东分配红利近9亿元，股东的年回报率接近9％。据悉，公司20全年赢利目标为3亿元人民币，看来要实现这个目标，华夏确实任重而道远。
篇15：证券从业资格考试：证券公司证券自营业务管理
证券从业资格考试：证券公司证券自营业务管理
一、证券自营业务的决策与授权
三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。
董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门是自营业务的执行机构。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
例6—9(3月考题·判断题)
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
【参考答案】×
【解析】自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。
二、证券自营业务的运作管理
(一)控制自营业务运作风险
自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
例6—4(203月考题·判断题)
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( )
【参考答案】√
【解析】自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
(二)确定运作原则
应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。建立健全自营业务运作止盈止损机制。
(三)建立业务操作流程
建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(四)自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
三、证券自营业务的风险监控
(一)自营业务的风险
1、合规风险
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2、市场风险
这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
3、经营风险
经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。
(二)自营业务风险的防范
1、自营业务的规模及比例控制
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
2、自营业务的内部控制
重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(1)建立防火墙制度。
(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。
(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。
(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。
(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的`纠正与处理机制。
(7)建立完备的业绩考核和激励制度。
(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
例6—5(年3月考题·单选题)
下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。
A、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B、证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C、稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D、证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
【参考答案】B
【解析】定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
(三)证券自营业务信息报告
1、建立健全自营业务内部报告制度。
2、建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。
3、明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人。
篇16：证券资格考试：证券自营业务的禁止行为
证券资格考试：证券自营业务的禁止行为
一、禁止内幕交易
(一)内幕交易
所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
1、常见的内幕交易包括以下行为：
(1)内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
(2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
2、证券交易内幕信息的知情人包括：
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
例6—6(2012年3月考题·判断题)
持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。( )
【参考答案】√
【解析】持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的`实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。
(二)内幕信息
所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：
1、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。
(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。
(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。
(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。
(5)公司发生重大亏损或重大损失。
(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。
(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。
(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。
(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。
(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
(12)国务院监督管理机构规定的其他事项。
2、公司分配股利或者增资的计划。
3、公司股权结构的重大变化。
4、公司债务担保结构的重大变更。
5、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。
6、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
7、上市公司收购的有关方案。
8、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
二、禁止操纵市场
篇17：证券资格考试：证券自营业务的禁止行为
证券资格考试：证券自营业务的禁止行为
所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。
操纵证券市场的手段包括：
1、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;
2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;
3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;
4、以其他手段操纵证券市场。三、其他禁止的行为
1、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。
2、违反规定委托他人代为买卖证券。
3、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。
4、将自营账户借给他人使用。
5、将自营业务与代理业务混合操作。
6、法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
例6—7(2012年3月考题·判断题)
证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )
【参考答案】×
【解析】证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
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