证券从业资格考试：股票网上发行
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篇1：证券从业资格考试：股票网上发行
证券从业资格考试：股票网上发行
一、网上发行的概念和类型
股票发行是股票交易的前提。我国股票发行曾经采用过多种方法。有些股票发行利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股;有些股票则通过其他渠道由投资者认购。通常，前者被称为“网上发行”。对于证券交易所市场个人投资者来说，网上发行与其关系最为密切，因为他们可以直接参与这样的新股发行。
(一)网上发行的概念
股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。
网上发行具有以下优点：
1、经济性。
2、高效性。
(二)网上发行的类型
可分为网上竞价发行和网上定价发行。
1、网上竞价发行
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。
网上竞价发行除了具有网上发行经济性、高效性的优点之外，还具有以下的优点：
(1)市场性。即通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格。
(2)连续性。即保证了发行市场与交易市场价格的平稳顺利对接。
2、网上定价发行
新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的'确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：
定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
例5—1(3月考题·判断题)
在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。( )
【参考答案】×
【解析】在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。
二、股票上网发行资金申购程序
(一)基本规定
1、申购单位及上限
上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰且不得超过99999000股。深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。
2、申购次数
除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购;其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。新股申购一经确认，不得撤销。
例5—2(203月考题·判断题)
在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。( )
【参考答案】×
【解析】在采用新股上网定价发行方式时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。
3、申购配号
申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
4、资金交收
结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分确认为无效申购。
(二)操作流程
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。对于通过初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。
操作流程，现阶段采用的主要办法：
篇2：证券从业资格考试：股票网上发行
证券从业资格考试：股票网上发行
1、投资者申购。申购当日(T+0日)，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金;尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前(含该日)在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。
2、申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。下午4点前(深交所规定3点前)，申购资金需全部到位。下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：
(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。
(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
例5—3(年3月考题·判断题)
以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。( )
【参考答案】√
【解析】以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
3、摇号抽签、中签处理(T+2日)。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
4、申购资金解冻(T+3日)。主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
5、结算与登记。主承销商在收到中国结算公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。
[提示]：T+0日申购，T+1日申购资金冻结、验资及配号，T+2日摇号抽签、中签处理，T+3日申购资金解冻。
(三)网上发行与网下发行的衔接
1、发行公告的刊登
发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
2、已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。
3、网上发行与网下发行的回拨
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。
4、网下股份登记
网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人。
(四)网上增发新股的申购
增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票。增发新股也可以采用网上发行和网下发行，网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。
篇3：证券从业资格考试
证券从业资格考试
现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。
券商工资水平：
中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。
中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。
国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。
银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。
海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。
齐鲁证券：基本6000，加基本福利有多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。
安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。
申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。
国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。
信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。
兴业证券：5000-6000，具体不知。
联合证券：工资6千不到，出差补贴80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。长江证券：5000，投行排名较后
东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。
德邦证券：5500，投行业务一般，民营。
瑞银证券(UBSS)(原北京证券，后被瑞银收购)：operation部门15万、投行部门30万，奖金要看项目
大部分劵商的工资在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000-6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5-20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。
另外各个券商给出差补贴在50-300左右每天，一般的.在100-150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块(一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住)，所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。
节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000--5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。
所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。
外资的投行IBD的基本工资普遍在20万以上，分红也多多，一般年收入在30-70万不等，不排除个别很高的。
如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60W，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。
不过在投行工作，除了工资(毕竟基本工资只是零花钱而已)，奖金金收入之外，投资收益也很惊人，经常可以“搭搭便车”，即使熊市也可以赚钱，至于为什么，我也不便多说，你们进了投行就知道了，依照前人的经历，大多数投行的仅靠工资收入可以在毕业后3年之内在买房买车，虽然国内券商投行对新人不是太重视，有很多种种不是，但是投行仍然是其它任何行业都无法与之比较的，另外一些基金公司分红也很多，平时一个月有8千左右的收入，去年的行情据说富国基金就给投研的新进才半年的毕业生发了20万奖金，有些有经验投研有100万的奖金，至于高管分多少，就可想而知了，据说一基金经理去年分红有2千万，去年某券商投行有部门经理分红达5000万，国内某顶级投行总经理分红达1780万美元。
篇4：证券从业资格考试
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
[证券从业资格考试]考试简介
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
[证券从业资格考试]执业证书管理
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
[证券从业资格考试]适合人群、使用范围
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 具体如下： 1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
[证券从业资格考试]申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要认定的其他类别。 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书； 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书； 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
[证券从业资格考试]报名条件与方式
自起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 （一）报名截止日年满 18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
[证券从业资格考试]考试内容与方式
考试
科目分为基础科目和专业科目，基础科
目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 方式： 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
[证券从业资格考试]成绩与证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
[证券从业资格考试]题目构成
单选60道，一个0.5分，共30分。 多选40道，一个1分，共40分。 判断60道，一个0.5分,共30分。
[证券从业资格考试]评分标准
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 不定项选择题共60小题，其中40道题为每题0.5分，20道题为每题1分，共40分 判断题共60小题，每题0.5分，共30分（今年开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟 合计180道题，总计100分，60分及格。
[证券从业资格考试]证书申请
协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的`执业培训，并重新申请执业证书。
[证券从业资格考试]常见题型
归纳如下常见的出题方法： 1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
[证券从业资格考试]考前注意事项
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！ 2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好； 3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅； 4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用； 5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做； 6、做题时要注意审题，特别是多选题； 7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度； 8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”！ 9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙； 10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！）
[证券从业资格考试]证券市场禁入规定
中国证券监督管理委员会令第33号 颁布日期：0607 实施日期：20060710 颁布单位：中国证券监督管理委员会 3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自207月10日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○六年六月七日 第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。 第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： （一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员； （四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的； （三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的； （四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。 第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： （一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （二）配合查处违法行为有立功表现的； （三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的； （四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。 第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。 第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。 第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[]7号）同时废止。
篇5：证券从业资格考试：股票及基金交易单位
证券从业资格考试：股票及基金交易单位
买入股票或基金，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。债券以人民币1000元面额为1手。债券回购以1000元标准券或综合券为1手。
篇6：证券从业资格考试试题
多选题
1、证券承销方式有( )。
A.自销
B.零售
C.包销
D.代销
2、证券交易中主要的交易规则包括( )。
A.交易时间
B.交易单位
C.价位
D.报价方式
3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括( )。
A.建立募集资金使用定期审计制度
B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统
4、我国的基金指数有( )。
A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.深圳基金指数
D.中国基金指数
5、系统风险包括( )。
A.政策风险
B.信用风险
C.经济周期波动风险
D.利率风险
6、收益与风险的基本关系是( )。
A.收益与风险相对应
B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C.收益率较低的投资对象，风险相对较小
D.收益率较低的投资对象，风险相对较大
7、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是( )。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B.不同债券的利率不同
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券
D.股票的收益率一般低于债券
8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )。
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的
9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )。
A.交易大厅
B.参与者交易业务单元
C.交易席位
D.交易主机
10、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )。
A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构
B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C.变更公司章程中的重要条款
D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产 11、证券承销业务可以采取( )方式。
A.零销
B.团销
C.代销
D.包销
12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。
A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B.挪用客户交易保证结算金
C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任( )。
A.对发行人进行尽职调查的义务
B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C.向证监会出具保荐意见
D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格
14、介绍经纪商可以从事( )。
A.从事招揽投资者从事股指期货交易
B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单
C.为投资者下单提供便利
D.办理期货保证金业务
15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )。
A.实名信用证券账户
B.实名证券账户
C.实名信用资金账户
D.实名资金账户
16、下面认识正确的( )。
A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用
D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动
17、下列说法正确的是( )。
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产
B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产
18、下列有关ETF的表述错误的是( )。
A.是上市开放式基金
B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
19、根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是( )。
A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责
D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资
20、根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.房地产投资
D.证监会规定的其他证券品种 21、目前，对证券投资基金限制主要包括( )。
A.投资范围的限制
B.投资比例的限制
C.投资时间的限制
D.投资风格的限制
22、关于证券投资当事人描述正确的是( )。
A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C.基金托管人又称基金保管人
D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责
23、信用衍生工具主要包括( )。
A.保险
B.信用证
C.信用互换
D.信用联结票据
24、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。
A.交易场所和交易性组织形式不同;
B.交易的监管程度不同;
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;
25、下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;
B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;
26、根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为( )。
A.股权类证券化
B. 债券类证券化
C.混合型证券化
D. 应收账款证券化
27、关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;
B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;
C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;
D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;
28、债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A.指明了债券的债务主体
B.指明了债券的债权主体
C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据
29、银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠( )。
A.公共存款
B.资本利锝
C.金融业务收入
D.自营业务
30、关于收益公司债券描述错误的是( )。
A.与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票
B.其利息在公司没有盈利时也要支付
C.如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
D.所有利息付清后，公司才可以对股东分红
[证券从业资格考试试题]
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